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REGD. NO. D. L.-33004/99
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EXTRAORDINARY
Hkkx III—[k.M 4
PART III—Section 4
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PUBLISHED BY AUTHORITY
la. 13]
ubZ fnYyh] c`gLifrokj] tuojh 9] 2014@ikS"k 19] 1935
No. 13]
NEW DELHI, THURSDAY, JANUARY 9, 2014/PAUSA 19, 1935
भारतीय
भारतीय
भारतीय
भारतीय ितभूित
ितभूित
ितभूित
ितभूित और
और
और
और िविनमय
िविनमय
िविनमय
िविनमय बोड
बोड
बोड
बोड
अिधसूचना
अिधसूचना
अिधसूचना
अिधसूचना
मुबई, 9 जनवरी, 2014
भारतीय
भारतीय
भारतीय
भारतीय ितभूित
ितभूित
ितभूित
ितभूित और
और
और
और िविनमय
िविनमय
िविनमय
िविनमय बोड
बोड
बोड
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[िविनधानकता
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िविनधानकता (िनवेशक
िनवेशक
िनवेशक
िनवेशक) ) ) ) संरण और िशण िनिध
संरण और िशण िनिध
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संरण और िशण िनिध] (संशोधन
संशोधन
संशोधन
संशोधन) ) ) ) िविनयम
िविनयम
िविनयम
िविनयम, 2014
, 2014
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2013-14
14
14
14/38
38
38
38/49
49
49
49. —बोड, भारतीय ितभूित और िविनमय बोड अिधिनयम,
1992 (1992 का 15) क धारा 30 ारा द शिय का योग करते ए एत ारा भारतीय ितभूित और िविनमय बोड
[िविनधानकता (िनवेशक) संर#ण और िश#ण िनिध] िविनयम, 2009 का संशोधन करने के िलए िन&िलिखत िविनयम
बनाता है, अथात् : —
1. इन िविनयम को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड [िविनधानकता (िनवेशक) संर#ण और िश#ण िनिध]
(संशोधन) िविनयम, 2014 कहा जा सकेगा ।
2. वे राजप. म/ उनके काशन क तारीख को वृ हगे ।
3. भारतीय ितभूित और िविनमय बोड [िविनधानकता (िनवेशक) संर#ण और िश#ण िनिध] िविनयम, 2009 म/, -
(i) िविनयम 4 म/, —
(क)
खंड (ग) के िलए, िन&िलिखत ित3थािपत हो जायेगा, अथात्,-
"(ग) भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (शेयर का पया5 अजन और अिध6हण) िविनयम,
2011 के िविनयम 17 के उप-िविनयम (10) के खंड (ङ) के उप-खंड (ii) और िविनयम 21 के
उप-िविनयम (3) के अनुसार आगम";
(ख)
खंड "(च)" और "(छ)" 7मश: खंड "(झ)" और "(ञ)" के 8प म/ पुन:सं9यां:कत हो जाय/गे ;
120GI/2014
(1)
2
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
[PART III—SEC. 4]
(ग)
खंड (ङ) के प;ात्, िन&िलिखत खंड अंत:3थािपत :कये जाय/गे, अथात्, —
"(च) भारतीय ितभूित और िविनमय बोड ( ितभूितय को 7य ारा वापस लेना) िविनयम,
1998 के िविनयम 15ख म/ िविन<द= बा>यता? क पू@त न :कये जाने के िलए समपAत रकम/ ;
(छ) भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे#ाएँ)
िविनयम, 2009 के िविनयम 45 के उप-िविनयम (9) के अनुसार अंतDरत क गयी धनरािशयाँ;
(ज) अिधिनयम क धारा 11ख या ितभूित संिवदा (िविनयमन) अिधिनयम, 1956 क
धारा 12क या िन#ेपागार अिधिनयम, 1996 क धारा 19 के अधीन Eय@पत रकम/ ;" ।
(ii) िविनयम 5 म/, उप-िविनयम (2) के प;ात्, िन&िलिखत उप-िविनयम अंतः3थािपत :कया जायेगा,
अथात्, —
"(3) उप-िविनयम (1) तथा (2) के उपबंध के होते ए भी, इन िविनयम के िविनयम 4 के खंड (ज) के
अनुसार Eय@पत और िनिध म/ जमा क गयी रकम/ और उन पर ोIभूत Jयाज का उपयोग, उन मामल
म/ जहाँ बोड ऐसे पा. और पहचाने जा सकने वाले िविनधानकता? (िनवेशक) को वापस करना ठीक
समझे िजNहने ितभूित िविधय के अित7मण के पDरणाम3व8प हािनयाँ उठायी ह, केवल इस कार
वापस :कये जाने के योजनाथ :कया जायेगा :
परंतु यह :क पा. और पहचाने जा सकने वाले िविनधानकता? (िनवेशक) को वापस :कये जाने क
:7या के िलए रकम उ:P= करने के प;ात् िनिध म/ बची धनरािशय का उपयोग उप-िविनयम (1) तथा
(2) म/ िविन<द= िनिध के योजन के िलए :कया जा सकेगा :
परंतु यह और :क :कसी िविन<द= मामले म/ Eय@पत रकम म/ से वापस :कये जाने का कोई भी दावा बोड
ारा उ मामले म/ Eयपण के िलए दाव को आमंि.त :कये जाने क तारीख से सात वषS क अविध के
प;ात् अनुTेय नहU होगा ।"
यू. के. िसNहा, अ>य#
[िवTापन-III/4/असाधारण/69जैडबी/13]
पाद
पाद
पाद
पाद टपण
टपण
टपण
टपण :
1. भारतीय ितभूित और िविनमय बोड [िविनधानकता (िनवेशक) संर#ण और िश#ण िनिध] िविनयम, 2009,
सं. एल.ए.डी-एन.आर.ओ./जी.एन./2009-10/05/163525, 19 मई, 2009 को भारत के राजप. म/ कािशत ए थे ।
SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA
NOTIFICATION
Mumbai, the 9th January, 2014
Securities and Exchange Board of India (Investor Protection and Educaition Fund)
(Amendment) Regulations, 2014
No. L.A.D-N.R.O./G.N./2013-14/38/49.— In exercise of the powers conferred by section 30 of the Securities
and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992), the Board hereby makes the following Regulations to amend the
Securities and Exchange Board of India (Investor Protection and Education Fund) Regulations, 2009, namely:—
1.
These regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Investor Protection and Education
Fund) (Amendment) Regulations, 2014.
2.
They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette.
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3
3.
In the Securities and Exchange Board of India (Investor Protection and Education Fund) Regulations, 2009, –
(i)
in regulation 4,—
(a) for clause (c), the following shall be substituted, namely,—
"(c) proceeds in accordance with the sub-clause (ii) of clause (e) of sub- regulation (10) of
Regulation 17 and sub-regulation (3) of regulation 21 of the Securities and Exchange Board of India
(Substantial Acquisition of Shares and Takeovers) Regulations, 2011";
(b) clauses "(f)" and "(g)" shall respectively be renumbered as clauses "(i)" and "(j)";
(c) after clause (e), the following clauses shall be inserted, namely,—
"(f) amounts forfeited for non-fulfilment of obligations specified in regulation 15B of the Securities
and Exchange Board of India (Buy-back of Securities) Regulations, 1998;
(g) monies transferred in accordance with sub-regulation (9) of regulation 45 of the Securities and
Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) Regulations, 2009;
(h) amounts disgorged under Section 11B of the Act or Section 12A of the Securities Contracts
(Regulation) Act, 1956 or Section 19 of the Depositories Act, 1996. ".
(ii) in Regulation 5, after sub-regulation (2), the following sub-regulation shall be inserted, namely,—
"(3) Notwithstanding the provisions of sub-regulations (1) and (2), amounts disgorged and credited to the
Fund in accordance with clause (h) of Regulation 4 of these regulations and the interest accrued thereon
shall, in cases where the Board deems fit to make restitution to eligible and identifiable investors who
have suffered losses resulting from violation of securities laws, be utilised only for the purposes of such
restitution:
Provided that monies left in the Fund after earmarking the amount for the process of restitution to eligible
and identifiable investors may be utilised for the purposes of the Fund specified in sub-regulations (1) and
(2):
Provided further that no claim for restitution from the disgorged amounts in a specific case shall be
admissible after a period of seven years from the date of invitation of claims for disgorgement in the said
case by the Board.”
[ADVT.-III/4/Exty./69ZB/13]
U. K. SINHA, Chairman
Footnote:
1. The SEBI (Investor Protection and Education Fund) Regulations, 2009 were published in the Gazette of India on
19th May, 2009 vide No. L.A.D.-NRO/GN/2009-10/05/163525.
Printed by the Manager, Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064
and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.