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REGD. NO. D. L.-33004/99

vlk/kj.k

EXTRAORDINARY

Hkkx III—[k.M 4

PART III—Section 4

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PUBLISHED BY AUTHORITY

la- 15]

ubZ fnYyh] c`gLifrokj] tuojh 9] 2014@ikS"k 19] 1935

No. 15]

NEW DELHI, THURSDAY, JANUARY 9, 2014/PAUSHA 19, 1935

भारतीय

भारतीय

भारतीय

भारतीय ूितभूित

ूितभूित

ूितभूित

ूितभूित और

और

और

और विनमय

विनमय

विनमय

विनमय बोड

बोड

बोड

बोड

अिधसूचना

अिधसूचना

अिधसूचना

अिधसूचना

मुबई, 9 जनवर, 2014

भारतीय

भारतीय

भारतीय

भारतीय ूितभूित

ूितभूित

ूितभूित

ूितभूित और

और

और

और विनमय

विनमय

विनमय

विनमय बोड

बोड

बोड

बोड

(ूशासिनक

ूशासिनक

ूशासिनक

ूशासिनक और

और

और

और िसवल

िसवल

िसवल

िसवल काय

काय

काय

कायवा'हय)

वा'हय)

वा'हय)

वा'हय) का

का

का

का िनपटारा

िनपटारा

िनपटारा

िनपटारा)

)

)

) विनयम

विनयम

विनयम

विनयम, 201

, 201

, 201

, 2014

सं

सं

सं

सं. एल

एल

एल

एल. ए. ड

डड

ड. एन

एन

एन

एन. आर

आर

आर

आर. ओ./जी

जी

जी

जी.एन

एन

एन

एन./2013

2013

2013

2013-14

14

14

14/37

37

37

37/50

50

50

50.Ñभारतीय ूितभूित और विनमय बोड,

भारतीय ूितभूित और विनमय बोड अिधिनयम, 1992 क8 धारा 30, ूितभूित संवदा (विनयमन)

अिधिनयम, 1956 क8 धारा 31 और िन;ेपागार अिधिनयम, 1996 क8 धारा 25 के साथ प'ठत भारतीय

ूितभूित और विनमय बोड अिधिनयम, 1992 क8 धारा 15ञख, ूितभूित संवदा (विनयमन) अिधिनयम,

1956 क8 धारा 23ञक और िन;ेपागार अिधिनयम, 1996 क8 धारा 19झक Cारा ूदD शEय) का ूयोग

करते हुए, िनपटारे के िनबंधन) तथा िनपटारे क8 ू'बया और उनसे तHसंबI या उनसे आनुषंिगक वषय)

का उपबंध करने के िलए एतKCारा िननिलLखत विनयम बनाता है, अथात् :—

अOयाय

अOयाय

अOयाय

अOयाय - I

ूारंिभक

ूारंिभक

ूारंिभक

ूारंिभक

संL;P

संL;P

संL;P

संL;P नाम

नाम

नाम

नाम और

और

और

और ूारंभ

ूारंभ

ूारंभ

ूारंभ

1. (1) इन विनयम) को भारतीय ूितभूित और विनमय बोड (ूशासिनक और िसवल कायवा'हय) का

िनपटारा) विनयम, 2014 कहा जा सकेगा ।

(2) वे 20 अूैल, 2007 से ूवृD हुए समझे जायTगे ।

122 GI/2014

(1)

2

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

पUरभाषाएँ

पUरभाषाएँ

पUरभाषाएँ

पUरभाषाएँ

2. (1) इन विनयम) मT, जब तक 'क संदभ से अWयथा अपेL;त न हो, इसमT पUरभाषत शXद) के वह अथ

ह)गे जो नीचे उनके िलए िनयत हY, और उनके सजातीय पद) का अथ तदनुसार लगाया जाएगा,Ð

(क) "अिधिनयम" से भारतीय ूितभूित और विनमय बोड अिधिनयम, 1992 (1992 का 15) अिभूेत है

;

(ख) "अिभकिथत चूक (]यितबम)" से ूितभूित विधय) के 'कसी उपबंध का अिभकिथत या अिधसंभा]य

अननुपालन अिभूेत है ;

(ग) "बोड" से भारतीय ूितभूित और विनमय बोड अिधिनयम, 1992 (1992 का 15) क8 धारा 3 के

उपबंध) के अधीन ःथापत भारतीय ूितभूित और विनमय बोड अिभूेत है ;

(घ) "पूणकािलक सदःय) का पैनल" से बोड के दो या दो से अिधक पूणकािलक सदःय) से ग'ठत पैनल

अिभूेत है ;

(ङ) "ूितभूित विधयाँ" से अिधिनयम, ूितभूित संवदा (विनयमन) अिधिनयम, 1956 (1956 का

42), िन;ेपागार अिधिनयम, 1996 (1996 का 22), और उनके अधीन बनाये गये िनयम तथा

विनयम अिभूेत हY;

(च) "विन'द` कायवा'हयाँ" से वे कायवा'हयाँ अिभूेत हY जो, यथाLःथित, अिधिनयम क8 धारा 11, धारा

11ख, धारा 11घ, धारा 12 क8 उप-धारा (3) या धारा 15झ अथवा ूितभूित संवदा (विनयमन)

अिधिनयम, 1956 क8 धारा 12क या धारा 23झ अथवा िन;ेपागार अिधिनयम, 1996 क8 धारा 19

या 19ज के अधीन आरंभ क8 गयी हY या आरंभ क8 जा सकT गी;

(छ) "विन'द`" से बोड Cारा पUरपऽ) या मागदशक िसIाँत) (गाइडलाइWस) के माOयम से विन'द`

अिभूेत है;

(ज) "Wयायािधकरण" से भारतीय ूितभूित और विनमय बोड अिधिनयम, 1992 क8 धारा 15ट के

अधीन ःथापत ूितभूित अपीलीय Wयायािधकरण (ूितभूित अपील अिधकरण) अिभूेत है ।

(2) इन विनयम) मT उपयोग 'कए गए तथा अपUरभाषत 'कWतु अिधिनयम, कंपनी अिधिनयम, 1956,

ूितभूित संवदा (विनयमन) अिधिनयम, 1956 और िन;ेपागार अिधिनयम, 1996 अथवा उनके अधीन

बनाए गए 'कWहं िनयम) या विनयम) मT पUरभाषत शXद) और पद) के वह अथ ह)गे जो उन अिधिनयम),

उनके अधीन बनाए गए िनयम) या विनयम) अथवा उनके 'कसी कानूनी उपांतर या पुनःअिधिनयिमित मT

बमशः उनके िलए िनयत ह) ।

अOयाय

अOयाय

अOयाय

अOयाय-II

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे केकेकेके िलए

िलए

िलए

िलए आवेदन

आवेदन

आवेदन

आवेदन

आवेदन

आवेदन

आवेदन

आवेदन

3. (1) Lजस ]यE के Lखलाफ कोई विन'द` कायवा'हयाँ आरंभ क8 गयी हY या आरंभ क8 जा सकT गी, वह

]यE अनुसूची-I के भाग-क मT विन'द` ूeप मT बोड को आवेदन कर सकेगा :

परंतु यह 'क कोई ]यE, जो Wयायािधकरण या Wयायालय के सम; ूितभूित विधय) के अधीन चूक)

(]यितबम)) क8 बाबत लंबत 'कWहं कायवा'हय), LजनमT बोड प;कार है, के िनपटान का ूःताव करता है,

अनुसूची-I के भाग-क मT यथा विन'द` ूeप मT िनपटारे का ूःताव भी दाLखल कर सकेगा ।

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

3

(2) उप-विनयम (1) के अधीन 'कये गये आवेदन के साथ अनुसूची-I के भाग-ख मT यथा विन'द`

अूितदेय आवेदन फ8स तथा भाग-ग मT यथा विन'द` वचन और अिधHयजन संलfन ह)गे :

परंतु यह 'क आवेदन क8 नामंजूर वचन) और अिधHयजन) क8 सतत विधमाWयता को ूभावत

नहं करेगी तथा बोड या आवेदक, वचन) और अिधHयजन) के अOयधीन, विधक आौय, जो विध के

अधीन उपलXध हो, लेने के िलए ःवतंऽ ह)गे ।

(3) आवेदक अिभकिथत चूक (चूक)) क8 बाबत आवेदन मT पूण और सह ूकटकरण करेगा :

परंतु यह 'क, 'कसी विध के अधीन, उसी वाद हेतुक क8 बाबत चल रह या समाP 'कWहं कायवा'हय)

मT आवेदक के Lखलाफ िसI या उसके Cारा ःवीकृत तiय) के बारे मT यह समझा जायेगा 'क वे िनपटारा

'कये जाने के िलए ूःतावत कायवा'हय) क8 बाबत आवेदक Cारा ःवीकार 'कये गये हY ।

(4) आवेदक उन सभी कायवा'हय) के िनपटारे के िलए एक आवेदन करेगा जो उसी वाद हेतुक क8 बाबत

आरंभ क8 गयी हY या आरंभ क8 जा सकT गी :

परंतु यह 'क आवेदक, Lजसने विन'द` कायवा'हय) से संबंिधत उसी वाद हेतुक के िलए Wयायालय के

सम; अपराध का शमन करने के िलए आवेदन 'कया है, आवेदन 'कये जाने क8 तारख से तीस 'दन) के

भीतर, विन'द` कायवा'हय) क8 बाबत उप-विनयम (1) के अधीन आवेदन करेगा।

(5) आवेदन जो सभी ूकार से पूण नहं है या इन विनयम) क8 अपे;ाओं के अनुeप नहं है, लौटा 'दया

जायेगा ।

(6) आवेदक Lजसका आवेदन उप-विनयम (5) के अधीन लौटाया गया है, नामंजूर 'कये जाने क8 संसूचना

क8 तारख से पंिह 'दन) के भीतर, संशोिधत आवेदन ूःतुत कर सकेगा जो इन विनयम) क8 अपे;ाओं के

अनुeप हो :

परंतु यह 'क आवेदक को अिभकिथत चूक क8 बाबत आवेदन करने का कोई अितUरE अवसर नहं 'दया

जायेगा ।

(7) जहाँ आवेदक संगम या फम या िनगिमत िनकाय है, तो वहाँ आवेदन तथा वचन और अिधHयजन ऐसी

फम या संगम, या िनगिमत िनकाय के कारबार संचालन के ूभार और के िलए Lजमेदार ]यE Cारा

िनंपा'दत 'कये जायTगे और वह फम या संगम, िनगिमत िनकाय और 'कसी अिधकार, जो ]यितबमी

(चूककता) है, पर आबIकर ह)गे ।

ःप`ीकरण Ð इस उप-विनयम के ूयोजनाथ, पद 'अिधकार जो ]यितबमी है' का वह अथ है जैसा कंपनी

अिधिनयम, 2013 क8 धारा 2 क8 उप-धारा (60) मT उपबंिधत है ।

(8) ूकटकरण) से संबंिधत चूक) के िनपटारे के िलए आवेदन अपेL;त ूकटकरण करने के पoात् 'कया

जाएगा ।

पUरसीमा

पUरसीमा

पUरसीमा

पUरसीमा

4. (1) बोड के पास लंबत 'कWहं विन'द` कायवा'हय) क8 बाबत 'कसी भी आवेदन पर वचार नहं 'कया

जायेगा य'द यह कारण बताओ सूचना या कारण बताओ संबंधी अनुपूरक सूचना, Lजसक8 भी तामील बाद मT

क8 जाती हो, क8 तामील 'कये जाने क8 तारख से साठ 'दन) के पoात् 'कया जाता है ।

4

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

(2) उप-विनयम (1) मT द हुई 'कसी बात के होते हुए भी, पूणकािलक सदःय) का पैनल वलंब के िलए

माफ8 दे सकेगा, य'द इसका यह समाधान हो जाता है 'क उप-विनयम (1) मT विन'द` अविध के भीतर

आवेदन दाLखल न 'कये जाने का पयाP कारण था ।

(3) इस विनयम के उपबंध Wयायािधकरण या 'कसी Wयायालय के सम; लंबत कायवा'हय) के मामले मT

लागू नहं ह)गे ।

अOयाय

अOयाय

अOयाय

अOयाय - III

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे क8

क8

क8

क8 पUरिध

पUरिध

पUरिध

पUरिध

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे क8

क8

क8

क8 कायवा'हय)

कायवा'हय)

कायवा'हय)

कायवा'हय) क8

क8

क8

क8 पUरिध

पUरिध

पUरिध

पUरिध

5. (1) 'कWहं विन'द` कायवा'हय) के िनपटारे के िलए 'कसी भी आवेदन पर वचार नहं 'कया जायेगा,

य'द :

(क) अिभकिथत चूक िनपटारे के अंितम आदेश, जहाँ आवेदक प;कार था, क8 तारख से चौबीस कलYडर

मास क8 अविध के भीतर क8 गयी थी ;

(ख) उसी अिभकिथत चूक के संबंध मT पहले 'कया गया आवेदन नामंजूर कर 'दया गया था;

(ग) आवेदक, आवेदन क8 तारख से पूव, छDीस कलYडर मास क8 अविध के दौरान िनपटारे के दो आदेश)

मT प;कार रहा हो;

(घ) 'कसी अिभकिथत चूक क8 बाबत लेखापर;ा या अWवेषण या िनर;ण, य'द कोई हो, पूरा न हुआ

हो ।

(2) विन'द` कायवाह, का िनपटारा नहं 'कया जायेगा, य'द इसमT िननिलLखत चूक) मT से कोई चूक

अंतविलत हो, अथात्,-

(क) चूकT LजनमT अंतविलत है - अिधिनयम और उसके अधीन बनाये गये विनयम) के उपबंध) के

उqलंघन मT अंतरंग ]यापार और अूकािशत क8मत संवेदनशील जानकार को संसूिचत करना;

(ख) कपटपूण और अऋजु ]यापाUरक ]यवहार LजनमT ृंट रिनंग सLमिलत है, जो बोड क8 राय मT

गंभीर हY और Lजनका बाजार पर ]यापक ूभाव हो अथवा Lजनसे ूितभूितय) के विनधानकताओं

(िनवेशक)), वशेषकर छोटे विनधानकताओं (िनवेशक)) और छोटे शेयरधारक), को पयाP हािनयाँ

हुई ह) या जो उनके अिधकार) को ूभावत करते ह) :

परंतु यह 'क जहाँ आवेदक ने विनधानकताओं (िनवेशक)) को हुई हािनय) क8 पूित क8 हो या

पूित करने का इरादा रखता हो, तो वहाँ उसके आवेदन पर वचार 'कया जा सकेगा ।

ःप`ीकरण- इस खंड के ूयोजनाथ, पद 'ृंट-रिनंग' से अिभूेत है - असावजिनक जानकार का

उपयोग ूHय;त: या अूHय;त:, ूितभूितय) का बय या वबय करने अथवा ऑuशन या

vयूचस संवदाएँ (कॉxशेzट) करने के िलए, बड़े आडर से पहले, 'कसी आसWन सं]यवहार पर,

उWहं या संबंिधत ूितभूितय) अथवा vयूचस या ऑuशन संवदाओं मT, इस पूवानुमान से 'क

सूचना के सावजिनक हो जाने पर; ऐसी ूितभूितय) या संवदाओं क8 क8मत मT पUरवतन हो

सकता है;

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

5

(ग) अिधिनयम और उसके अधीन बनाये गये विनयम) के उपबंध) के अनुसार खुला ूःताव लाने मT

असफल रहना, उन मामल) को छोड़कर जहाँ आवेदक खुला ूःताव लाने के िलए सहमत होता

हो या जहाँ बोड क8 यह राय हो 'क खुला ूःताव लाना शेयरधारक) के िलए 'हतूद नहं होगा

या जो िनरथक है ;

(घ) पारःपUरक िनिधय), आनुकLqपक विनधान (िनवेश) िनिधय), सामू'हक विनधान (िनवेश)

ःक8म) तथा उनके ूायोजक) या आLःत ूबंध कंपिनय), सामू'हक विनधान (िनवेश) ूबंध

कंपनी, ूबंधक), Wयािसय) Cारा चूकT या छलसाधक ]यवहार Lजनके पUरणामःवeप

विनधानकताओं (िनवेशक)) को पयाP हािन होती हो, उन मामल) को छोड़कर जहाँ आवेदक ने

विनधानकताओं (िनवेशक)) को हािनय) के िलए मुआवजा दे 'दया हो, बोड के समाधानूद eप

मT ;

(ङ) बोड के समाधानूद eप मT विनधानकता (िनवेशक) िशकायत) को दूर करने मT असफलता, उन

मामल) को छोड़कर जहाँ अिभकिथत चूक देर से दूर 'कये जाने के संबंध मT हो;

(च) ूितभूितय) के िनगमकताओं या एं'ट'टय), जो विनधान (िनवेश) को आमंऽत करती ह), Cारा,

ूःताव दःतावेज) मT बोड Cारा बनाये गये सुसंगत विनयम) के अधीन यथा अपेL;त ताLHवक

ूकटकरण करने मT असफलता ;

(छ) ूितभूितय) के िनगमन या िनिधय) क8 पूिलंग (एकऽीकरण) Cारा धनरािश जुटाना, ूितभूित

विधय) का अितबमण करते हुए, जहाँ उपचार ऐसी धनरािशय) का ूितदाय (Uरफंड) हो ;

(ज) बोड Cारा जार सूचनाओं और समन) या Wयायिनणायक अिधकार Cारा जार समन) का

अननुपालन ;

(झ) ूितभूित विधय) के अधीन पाUरत 'कसी आदेश या िनदेश का अननुपालन ।

(3) इस विनयम मT द हुई 'कसी बात के होते हुए भी, जहाँ आवेदक अपने आवेदन मT पयाP आधार देता

है, तो वहाँ उप-विनयम (2) मT िन'द` चूक) क8 बाबत कायवा'हय) के िनपटारे पर वचार विनधानकताओं

(िनवेशक)) के 'हत मT और ूितभूित बाजार के वकास तथा विनयमन के |`गत 'कया जा सकेगा :

परंतु यह 'क ऐसी कायवा'हय) के िनपटारे के िलए कारण) को िलLखत मT लेखबI 'कया जायेगा ।

(4) इन विनयम) मT द हुई 'कसी भी बात का यह अथ नहं लगाया जायेगा 'क वह पूणकािलक सदःय)

के पैनल को विन'द` कायवा'हय), LजनमT उप-विनयम (2) के खंड (क), (छ), (ज) और (झ) मT िन'द`

चूकT अंतविलत हY, क8 बाबत 'कसी आवेदन को, आंतUरक सिमित या उ}चािधकार ूाP सलाहकार सिमित

Cारा पड़ताल 'कये बना ह, नामंजूर 'कये जाने से रोकती है ।

आवेदन

आवेदन

आवेदन

आवेदन का

का

का

का वापस

वापस

वापस

वापस िलया

िलया

िलया

िलया जाना

जाना

जाना

जाना

6. (1)

आवेदन विनयम 14 के अधीन पूणकािलक सदःय) के पैनल के विनoय क8 संसूचना से पूव 'कसी

भी समय वापस िलया जा सकेगा ।

(2)

आवेदक जो उप-विनयम (1) के अधीन आवेदन को वापस लेता है उसी चूक क8 बाबत दूसरा

आवेदन करने के िलए अनु~ात नहं होगा ।

विन'द`

विन'द`

विन'द`

विन'द` कायवा'हय)

कायवा'हय)

कायवा'हय)

कायवा'हय) पर

पर

पर

पर लंबत

लंबत

लंबत

लंबत आवेदन

आवेदन

आवेदन

आवेदन का

का

का

का ूभाव

ूभाव

ूभाव

ूभाव

6

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

7. (1) 'कWहं विन'द` कायवा'हय) के िनपटारे के िलए आवेदन दाLखल करने से कायवा'हय) का जार

रहना ूभावत नहं होगा, िसवाय इसके 'क अंितम आदेश को पाUरत करना तब तक आःथिगत रखा

जायेगा जब तक आवेदन िनपटा नहं 'दया जाता ।

(2) जहाँ आवेदन उन कायवा'हय) के मामले मT दाLखल 'कया जाता है जो आवेदक के Lखलाफ आरंभ क8 जा

सकT गी, तो वहाँ ऐसी कायवा'हयाँ तब तक आरंभ नहं क8 जायTगी जब तक आवेदन नामंजूर नहं कर 'दया

जाता या वापस नहं ले िलया जाता ।

अOयाय

अOयाय

अOयाय

अOयाय-IV

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे केकेकेके िनबंधन

िनबंधन

िनबंधन

िनबंधन

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे केकेकेके िनबंधन

िनबंधन

िनबंधन

िनबंधन

8. (1) िनपटारे के िनबंधन) मT, अनुसूची-II मT विन'द` मागदशक िसIाँत) के अनुसार, िनपटारे क8 रकम

और/या गैर-आिथक िनबंधन सLमिलत हो सकT गे ।

(2) गैर-आिथक िनबंधन) मT समुिचत िनदेश सLमिलत हो सकT गे, यथा:

(क) विन'द` अविध तक रLजःशकरण ूमाणपऽ का ःवैL}छक िनलंबन या कारबार बंद करना;

(ख) ूबंधमंडल से हटाना;

(ग) ूHयपण के ःवeप का िनदेश देना, जहाँ उन विनधानकताओं (िनवेशक)) को पहचानना संभव हो

LजWहT आवेदक क8 स'बयता या िनLंबयता के कारण हािनयाँ हुई ह);

(घ) कितपय ]य`य) को, मOयवत के भागीदार या अिधकार या िनदेशक के eप मT अथवा Lजस कंपनी

मT उस वग क8 ूितभूितयाँ ह) जो बोड Cारा विनयिमत ह), उस कंपनी के अिधकार या िनदेशक

के eप मT, विन'द` अविधय) तक, काय करने से ववLजत करना;

(ङ) ूितभूितय) का र€करण और शेयरधाUरता को कम करना, जहाँ ूितभूितयाँ कपटपूण eप से

िनगिमत क8 जाती हY, LजसमT ऐसी ूितभूितय) पर ूाP बोनस शेयर), य'द कोई ह), का र€करण

सLमिलत है, और 'कWहं ूाP लाभांश) क8 ूितपूित, आ'द;

(च) ूितभूितय) क8 ःवैL}छक अवIता (लॉक-इन);

(छ) ूितभूित विधय) के भावी अितबमण) को रोकने के िलए उWनत नीितय) तथा ू'बयाओं को

कायाLWवत करना और साथ ह नीितय) तथा ू'बयाओं क8 समी;ा करने के िलए ःवतंऽ

परामशदाता को िनयुE या ूितधाUरत करने का िनदेश देना;

(ज) मOयवितय) के कमचाUरय) को उWनत ूिश;ण और िश;ण ूदान करने के िनदेश देना;

(झ) आंतUरक लेखापर;ा और Uरपो'ट‚ग अपे;ाओं के संबंध मT िनदेश देना;

(ञ) कोई अWय िनदेश देना जो बोड Cारा ूितभूित विधय) के अधीन विनधानकताओं (िनवेशक)) के

'हत मT जार 'कये जायT ।

(3) िनपटारे क8 रकम, विधक खचƒ और ूHयपण क8 रकम को छोड़कर, भारत क8 संिचत िनिध मT जमा क8

जायेगी ।

(4) िनपटारे क8 रकम के भागःवeप विधक खच„, य'द कोई ह), भारतीय ूितभूित और विनमय बोड क8

साधारण िनिध मT जमा 'कये जायTगे ।

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

7

(5) आवेदक Cारा अनुिचत तरके से कमाये गये मुनाफ) (लाभ)) या टाली गयी हािनय), जो िनपटारे के

िनबंधन) के भागःवeप ूHयपत क8 जा सकT गी, क8 रकमT बोड क8 विनधानकता (िनवेशक) संर;ण और

िश;ण िनिध मT जमा क8 जायTगी ।

वचार

वचार

वचार

वचार 'कये

'कये

'कये

'कये जाने

जाने

जाने

जाने वाले

वाले

वाले

वाले कारक

कारक

कारक

कारक-िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे केकेकेके िनबंधन)

िनबंधन)

िनबंधन)

िनबंधन) का िनधारण कर

का िनधारण कर

का िनधारण कर

का िनधारण करनेनेनेने केकेकेके िल

िल

िल

िलए

9. िनपटारे के िनबंधन) का िनधारण करते समय, बोड ऐसे कारक) पर भी वचार करेगा LजनमT िननिलLखत

कारक सLमिलत हY 'कंतु जो िननिलLखत कारक) तक ह सीिमत नहं हY:

(क) अWवेषण मT आवेदक का आचरण;

(ख) आवेदक Cारा िनभायी गयी भूिमका य'द अिभकिथत चूक ]यEय) के समूह Cारा क8 गयी हो;

(ग) अिभकिथत चूक) क8 ूकृित, गंभीरता और समाघात;

(घ) zया ूितभूित विधय) के अननुपालन के िलए आवेदक के Lखलाफ कोई अWय कायवाह लंबत है

या समाP हो गयी है;

(ङ) zया अिभकिथत चूक का ःवeप गौण है या मु…य है;

(च) विनधानकताओं (िनवेशक)) को हुई अपहािन और/या हािन और/या आवेदक Cारा अिभलाभ का

पUरमाण और क8 रकम ;

(छ) अिभकिथत चूक के बाद से लायी गयी ूfØयाएँ, ता'क भावी चूक) या गलितय) को कम 'कया जा

सके;

(ज) आवेदक Cारा ूःतावत अनुपालन अनुसूची;

(झ) अननुपालन या वलंबत अनुपालन से 'कसी ]यE को ूो†ूत आिथक लाभ;

(ञ) शत‡, जो उसी या अWय ]यE Cारा भावी अननुपालन के संबंध मT भयकार ूभाव पैदा करने के

िलए आवँयक ह);

(ट) विनधानकताओं (िनवेशक)) को देय धनरािश के भुगतान या उWहT ूितभूितय) क8 सुपुदगी

('डलीवर) से संबंिधत विनधानकताओं (िनवेशक)) के दावे क8 तु`;

(ठ) zया आवेदक उसी अितबमण के िलए कोई अWय ूवतन कारवाई भुगत चुका है;

(ड) कोई अWय कारक, जो मामले के तiय) और पUरLःथितय) मT आवँयक ह) ।

अOयाय

अOयाय

अOयाय

अOयाय-V

सिमितयाँ

सिमितयाँ

सिमितयाँ

सिमितयाँ

उ}चािधकार

उ}चािधकार

उ}चािधकार

उ}चािधकार ूाP

ूाP

ूाP

ूाP सलाहकार

सलाहकार

सलाहकार

सलाहकार सिमित

सिमित

सिमित

सिमित

10. (1) बोड िनपटारे के िनबंधन) पर वचार करने और उनक8 िसफाUरश करने के िलए उ}चािधकार ूाP

सलाहकार सिमित का गठन करेगा ।

(2) उ}चािधकार ूाP सलाहकार सिमित उ}च Wयायालय के सेवािनवृD Wयायाधीश और ूितभूित बाजार मT

अथवा उनसे तHसंबI या उनसे आनुषंिगक वषय) मT वशेष~ता रखने वाले तीन बाहर वशेष~) से ग'ठत

होगी ।

(3) उ}चािधकार ूाP सलाहकार सिमित का कोरम तीन सदःय) का होगा ।

8

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

(4) उ}चािधकार ूाP सलाहकार सिमित के सदःय) क8 पदाविध तीन वषƒ क8 होगी जो दो वषƒ क8 अितUरE

अविध तक बढ़ायी जा सकेगी ।

(5) उ}चािधकार ूाP सलाहकार सिमित अपनी बैठक) का संचालन बोड Cारा इस संबंध मT विन'द` रित से

करेगी ।

आंतUरक

आंतUरक

आंतUरक

आंतUरक सिमित

सिमित

सिमित

सिमित (सिमितयाँ

सिमितयाँ

सिमितयाँ

सिमितयाँ)

11. आंतUरक सिमित (सिमितय)) मT बोड का अिधकार, जो मु…य महाूबंधक क8 ौेणी (के रYक) से नीचे क8

ौेणी का न हो, और ऐसे अWय अिधकार समाव` ह)गे जैसा बोड Cारा विनoय 'कया जा, ।

अOयाय

अOयाय

अOयाय

अOयाय - VI

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे क8

क8

क8

क8 ू'बया

ू'बया

ू'बया

ू'बया

आंतUरक

आंतUरक

आंतUरक

आंतUरक सिमित

सिमित

सिमित

सिमित केकेकेके सम;

सम;

सम;

सम; कायवा'हयाँ

कायवा'हयाँ

कायवा'हयाँ

कायवा'हयाँ

12. (1) इन विनयम) मT जैसा अWयथा उपबंिधत है उसके िसवाय, आवेदन आंतUरक सिमित को िनद„िशत

'कया जायेगा जो यह पड़ताल करेगी 'क zया कायवा'हय) का िनपटारा 'कया जा सकता है और य'द ऐसा

हो तो वह इन विनयम) के अनुसार िनपटारे के िनबंधन अवधाUरत करेगी ।

(2) आंतUरक सिमित :

(क) अिभकिथत चूक (चूक)) से संबंिधत सुसंगत जानकार, दःतावेज आ'द, जो आवेदक क8 अिभर;ा

मT ह), मंगा सकेगी;

(ख) यह मांग कर सकेगी 'क आवेदक उसके सम; ःवयं हाLजर हो :

परंतु यह 'क आवेदक का सयक eप से ूािधकृत ूितिनिध आवेदक क8 ओर से ूितिनिधHव

कर सकेगा;

(ग) आवेदक को आंतUरक सिमित क8 बैठक क8 तारख से दस काय-'दवस) से अनिधक अविध के

भीतर िनपटारे के िनबंधन) मT संशोधन करने क8 अनु~ा दे सकेगी ।

(3) िनपटारे के ूःतावत िनबंधन, य'द कोई ह), उ}चािधकार ूाP सलाहकार सिमित के सम; रखे जायTगे ।

उ}चािधकार

उ}चािधकार

उ}चािधकार

उ}चािधकार ूाP

ूाP

ूाP

ूाP सलाहकार

सलाहकार

सलाहकार

सलाहकार सिमित

सिमित

सिमित

सिमित केकेकेके सम;

सम;

सम;

सम; कायवा'हयाँ

कायवा'हयाँ

कायवा'हयाँ

कायवा'हयाँ

13. (1) उ}चािधकार ूाP सलाहकार सिमित इसके सम; रखे गये िनपटारे के ूःतावत िनबंधन) के साथ-

साथ :

(क) आवेदक के आवेदन, वचन और अिधHयजन);

(ख) विनयम 9 मT विन'द` कारक);

(ग) आवेदक Cारा ूःतावत िनपटारे के िनबंधन) या िनपटारे के संशोिधत िनबंधन);

(घ) Uरकॉड मT उपलXध 'कसी अWय सुसंगत साममी पर वचार करेगी ।

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

9

(2) उ}चािधकार ूाP सलाहकार सिमित आवेदक से यह अपे;ा कर सकेगी 'क वह िनपटारे के िनबंधन) को

संशोिधत करे और आवेदन वापस आंतUरक सिमित को िनद„िशत कर सकेगी ।

(3) उ}चािधकार ूाP सलाहकार सिमित क8 िस'फरश) को पूणकािलक सदःय) के पैनल के सम; वचार

करने के िलए रखा जायेगा ।

उ}चािधकार

उ}चािधकार

उ}चािधकार

उ}चािधकार ूाP

ूाP

ूाP

ूाP सलाहकार

सलाहकार

सलाहकार

सलाहकार सिमित

सिमित

सिमित

सिमित क8

क8

क8

क8 िसफाUरश

िसफाUरश

िसफाUरश

िसफाUरश पर

पर

पर

पर कारवाई

कारवाई

कारवाई

कारवाई

14. (1) दो पूणकािलक सदःय) का पैनल उ}चािधकार ूाP सलाहकार सिमित क8 िसफाUरश) पर वचार करेगा

और उWहT ःवीकार या नामंजूर कर सकेगा ।

(2) जहाँ पूणकािलक सदःय) का पैनल उ}चािधकार ूाP सलाहकार सिमित क8 िसफाUरश को ःवीकार करता

है, तो वहाँ आवेदक को पैनल के विनoय के 7 'दन) के भीतर उसके बारे मT संसूिचत 'कया जायेगा ।

(3) जहाँ पैनल ने िनपटारे के आदेश को पाUरत 'कये जाने क8 िसफाUरश को ःवीकार कर िलया हो, तो वहाँ

आवेदक, आवेदक को 'दये गये समय के भीतर, िनपटारे के िनबंधन) के अनुसार िनपटारे क8 रकम वूेषत

करेगा और / या िनपटारे के अWय िनबंधन), य'द कोई ह), का पालन 'कये जाने का वचन िलLखत eप मT

देगा ।

(4) जहाँ पूणकािलक सदःय) का पैनल उ}चािधकार ूाP सलाहकार सिमित Cारा िसफाUरश 'कये गये

िनपटारे के िनबंधन) पर विन'द` कायवा'हय) का िनपटारा 'कये जाने क8 उसक8 िसफाUरश को ःवीकार नहं

करता है, तो वहाँ पैनल िनपटारे के िनबंधन) के पुन: पर;ण के िलए आवेदन आंतUरक सिमित को लौटा

सकेगा और तHपoात् मूल आवेदन के मामले मT यथा लागू ू'बया का अनुसरण आंतUरक सिमित और

उ}चािधकार ूाP सलाहकार सिमित Cारा 'कया जायेगा ।

(5) जहाँ पूणकािलक सदःय) का पैनल विन'द` कायवा'हय) का िनपटारा 'कये जाने क8 िसफाUरश से

असहमत होता है, तो वहाँ ऐसा विनoय आवेदक को संसूिचत 'कया जायेगा ।

अOयाय

अOयाय

अOयाय

अOयाय - VII

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे केकेकेके आदेश

आदेश

आदेश

आदेश

Wयायिनणायक

Wयायिनणायक

Wयायिनणायक

Wयायिनणायक अिधकार

अिधकार

अिधकार

अिधकार और

और

और

और बोड

बोड

बोड

बोड केकेकेके सम;

सम;

सम;

सम; कायवा'हय)

कायवा'हय)

कायवा'हय)

कायवा'हय) का

का

का

का िनपटारा

िनपटारा

िनपटारा

िनपटारा

15. (1) Wयायिनणायक अिधकार अिभकिथत चूक (चूक)) क8 बाबत उसके सम; लंबत कायवा'हय) के संबंध

मT िनपटारे का आदेश पाUरत करेगा ।

(2) पूणकािलक सदःय) का पैनल, उप-विनयम (1) मT िन'द` कायवा'हय) से िभWन, अिभकिथत चूक

(चूक)) के िलए आरंभ क8 गयी या आरंभ 'कये जाने के िलए ूःतावत कायवा'हय) क8 बाबत िनपटारे का

आदेश पाUरत करेगा ।

(3) इन विनयम) के अधीन पाUरत िनपटारे के आदेश मT, अWय बात) के साथ-साथ, अिभकिथत चूक

(चूक)) के Xयौरे, ूितभूित विधय) के सुसंगत उपबंध, अिभकिथत चूक से सुसंगत तiय एवं पUरLःथितयाँ,

आवेदक Cारा क8 गई ःवीकृितयाँ य'द कोई ह) और िनपटारे के िनबंधन अंतव` ह)गे ।

10

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

Wयायािधकरण

Wयायािधकरण

Wयायािधकरण

Wयायािधकरण या

या

या

या 'कसी

'कसी

'कसी

'कसी Wयाया

Wयाया

Wयाया

Wयायालय

लय

लय

लय केकेकेके सम;

सम;

सम;

सम; लंबत

लंबत

लंबत

लंबत कायवा'हय)

कायवा'हय)

कायवा'हय)

कायवा'हय) का

का

का

का िनपटारा

िनपटारा

िनपटारा

िनपटारा

16. (1) इन विनयम) मT जैसा अWयथा उपबंिधत है उसके िसवाय, विन'द` कायवा'हय) के िनपटारे संबंधी

उपबंध यथावँयक पUरवतन स'हत Wयायािधकरण या 'कसी Wयायालय के सम; लंबत 'कसी कायवाह के

िनपटारे के आवेदन पर लागू ह)गे ।

(2) िनपटारे के िनबंधन) स'हत िनपटारे का ूःताव या उसक8 नामंजूर को समुिचत आदेश) के िलए ऐसे

Wयायािधकरण या Wयायालय के सम; रखा जायेगा ।

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे केकेकेके आदेश

आदेश

आदेश

आदेश क8

क8

क8

क8 तामील

तामील

तामील

तामील और

और

और

और ूकाशन

ूकाशन

ूकाशन

ूकाशन

17. िनपटारे के आदेश) क8 तामील आवेदक को क8 जायेगी और LजWहT बोड के वेबसाइट पर ूकािशत भी

'कया जायेगा ।

पर]यE

पर]यE

पर]यE

पर]यE अिधकार)

अिधकार)

अिधकार)

अिधकार) पर

पर

पर

पर िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे केकेकेके आदेश

आदेश

आदेश

आदेश का

का

का

का ूभाव

ूभाव

ूभाव

ूभाव

18. इन विनयम) के अधीन िनपटारे का आदेश अिभकिथत चूक से उ†ूत होने वाले पर]यEय) के अिधकार

को ूभावत नहं करेगा ।

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे केकेकेके आदेश

आदेश

आदेश

आदेश का

का

का

का अननुपालन

अननुपालन

अननुपालन

अननुपालन

19. य'द आवेदक िनपटारे के आदेश का अनुपालन करने मT असफल रहता है या िनपटारे का आदेश पाUरत

होने के पoात् 'कसी भी समय, बोड क8 जानकार मT यह बात आती है 'क आवेदक ने पूण और सह

ूकटकरण नहं 'कया है अथवा वचन) या अिधHयजन) का अितबमण 'कया है, तो िनपटारे का आदेश

ूितसं‹त तथा ूHया‹त हो जायेगा और बोड उन कायवा'हय) को ूHयावितत या आरंभ करेगा, Lजनक8

बाबत िनपटारे का आदेश पाUरत 'कया गया था ।

कितपय

कितपय

कितपय

कितपय संभा]यताओं

संभा]यताओं

संभा]यताओं

संभा]यताओं मTमTमTमT नामंजूर

नामंजूर

नामंजूर

नामंजूर

20. (1) बोड आवेदन पर वचार 'कये जाने के दौरान 'कसी भी समय, िननिलLखत आधार) पर आवेदन को

नामंजूर कर सकेगा :

(क) जहाँ आवेदक बोड Cारा भेजी गयी संसूचनाओं को ूाP करने या के ूित उDर देने से इंकार कर

देता है;

(ख) जहाँ आवेदक बोड Cारा अपेL;त जानकार, दःतावेज, आ'द ूःतुत नहं करता है या ूःतुत करने

मT वलंब करता है;

(ग) जहाँ आवेदक Lजससे हाLजर होना अपेL;त है, 'कंतु वह एक से अिधक अवसर) पर आंतUरक

सिमित के सम; हाLजर नहं होता है;

(घ) जहाँ आवेदक अनुसूची-I के भाग-ग मT यथा विन'द` वचन और अिधHयजन) का 'कसी भी ूकार

से अितबमण करता है;

(ङ) जहाँ आवेदक िनपटारे क8 रकम वूेषत नहं करता या िनपटारे क8 रकम के भुगतान मT वलंब

करता है और/या वचन) और अिधHयजन) का पालन नहं करता है ।

(2) उप-विनयम (1) के अधीन नामंजूर आवेदक को संसूिचत क8 जायेगी ।

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

11

अOयाय

अOयाय

अOयाय

अOयाय-VIII

ववध

ववध

ववध

ववध

जानकार

जानकार

जानकार

जानकार क8

क8

क8

क8 गोपनीयता

गोपनीयता

गोपनीयता

गोपनीयता, आ'द

आ'द

आ'द

आ'द

21. (1) इन विनयम) के अधीन िनपटारे क8 कायवा'हय) के अनुसरण मT ूःतुत क8 गयी समःत जानकार

और क8 गयी चचाओं के बारे मT यह समझा जाएगा 'क वे वैŒािसक हैिसयत मT ूाP क8 गयी हY या क8

गयी हY, और जो सावजिनक नहं क8 जायTगी, य'द इससे बोड और/या आवेदक पर ूितकूल ूभाव पड़ता

हो ।

(2) जहाँ आवेदन नामंजूर 'कया जाता है, तो वहाँ आवेदक और बोड इन विनयम) के अधीन आवेदक Cारा

'कये गये 'कWहं ूःताव) या ूःतुत क8 गयी जानकार या 'कये गये ूितिनिधHव पर, 'कसी Wयायालय या

Wयायािधकरण के सम;, िनभर नहं रहTगे अथवा उWहT साआय के eप मT नहं लायTगे :

परंतु यह 'क यह उप-विनयम वहाँ लागू नहं होगा जहाँ िनपटारे का आदेश इन विनयम) के

अधीन ूितसं‹त और ूHया‹त हो गया हो ।

क'ठनाइय)

क'ठनाइय)

क'ठनाइय)

क'ठनाइय) को

को

को

को दूर

दूर

दूर

दूर करने

करने

करने

करने क8

क8

क8

क8 शE

शE

शE

शE

22. इन विनयम) के उपबंध) के िनवचन या लागू होने मT 'कसी क'ठनाई को दूर करने के िलए, बोड के

पास पUरपऽ) या मागदशक िसIाँत) के जUरये ःप`ीकरण जार करने क8 शE होगी ।

ू'बयाएँ

ू'बयाएँ

ू'बयाएँ

ू'बयाएँ विन'द`

विन'द`

विन'द`

विन'द` करने

करने

करने

करने क8

क8

क8

क8 शE

शE

शE

शE

23. इन विनयम) के कायाWवयन के ूयोजनाथ, बोड पUरपऽ) या मागदशक िसIाँत) के eप मT, मानदंड या

ू'बयाएँ विन'द` कर सकेगा ।

वखंडन

वखंडन

वखंडन

वखंडन और

और

और

और ]यावृDयाँ

]यावृDयाँ

]यावृDयाँ

]यावृDयाँ

24. (1) इन विनयम) के ूारंभ से ह, बोड Cारा जार िननिलLखत पUरपऽ वखं'डत हो जायTगे :

(क) बोड का तारख 20 अूैल, 2007 का पUरपऽ संदभ सं. ईएफड/ईड/सीआईआर-1/2007; और

(ख) बोड का तारख 25 मई, 2012 का पUरपऽ संदभ सं. सीआईआर/ईएफड/1/2012 ।

(2) कोई ऐसा वखंडन होने पर भी :

(क) उप-विनयम (1) मT िन'द` पUरपऽ) के अधीन दाLखल 'कये गये और बोड के पास लंबत

आवेदन) के बारे मT यह समझा जाएगा 'क वे इन विनयम) के अनुसार दाLखल 'कये गये हY और

Lजन पर इन विनयम) के उपबंध) के अनुसार कायवाह क8 जायेगी ।

(ख) उप-विनयम (1) मT िन'द` पUरपऽ) के अधीन पाUरत िनपटारे के आदेश) के बारे मT यह समझा

जाएगा 'क वे इन विनयम) के अधीन पाUरत 'कये गये हY ।

(ग) उप-विनयम (1) मT िन'द` पUरपऽ) के अनुसार आंतUरक सिमितय) के ूःताव) तथा उ}चािधकार

ूाP सलाहकार सिमित क8 िसफाUरश) और इन िसफाUरश) के आधार पर बोड Cारा क8 गयी 'कसी

कारवाई के बारे मT यह समझा जाएगा 'क वे इन विनयम) के अधीन क8 गयी हY ।

12

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

(घ) उप-विनयम (1) मT िन'द` पUरपऽ) के अनुसार बोड Cारा ग'ठत आंतUरक सिमित (सिमितयाँ)

और उ}चािधकार ूाP सलाहकार सिमित, ऐसे समय तक काय करना जार रखेगी जब तक बोड

उनका पुनगठन नहं कर देता ।

अनुसूची

अनुसूची

अनुसूची

अनुसूची - I

(विनयम 3 देखT)

भाग

भाग

भाग

भाग-क

ूeप

ूeप

ूeप

ूeप

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे केकेकेके िलए

िलए

िलए

िलए आवेदन

आवेदन

आवेदन

आवेदन

(केवल कायालय के उपयोग के िलए)

आवेदन क8 ूािP क8 तारख :

आवेदन रLजःशकरण सं…या :

(अनुदेश

अनुदेश

अनुदेश

अनुदेश: सभी ववरण अवँय भरे जायT । जहाँ कहं आवँयक हो, वहाँ 'उपलXध नहं' िलखT ।)

भारतीय

भारतीय

भारतीय

भारतीय ूितभूित

ूितभूित

ूितभूित

ूितभूित और

और

और

और विनमय

विनमय

विनमय

विनमय बोड

बोड

बोड

बोड केकेकेके सम;

सम;

सम;

सम;

………………………….. के मामले मT

1. आवेदक का नाम / ]यापार नाम :

(क) रLजःशकरण सं., य'द लागू हो :

(ख) रLजःशकरण क8 तारख, य'द लागू हो :

(ग) पैन सं…या :

(घ) आवेदक क8 समादD पूँजी (पेड-अप कैपटल) :

2. य'द ःटॉक दलाल है, तो ःटॉक एzसचTज का नाम :

3. य'द उप-दलाल है, तो उस ःटॉक दलाल का नाम Lजसके साथ सहबI हो और ःटॉक एzसचTज का

नाम :

4. खंड (सेगमTट) का नाम (नकद/]युHपWनी, आ'द):

5. संगठन का eप : िनगिमत िनकाय/एकल ःवHवधार/भागीदार/एलएलपी/वDीय संःथा (य'द

सूचीबI कंपनी हो, तो सूचीबIता के Xयौरे) :

6. संूवतक)/िनदेशक)/ःवHवधाUरय)/भागीदार) के नाम :

7. मु…य ूबंध कािमक :

8. पता/पऽाचार का पता, संपक सं./फैzस सं. तथा ई-मेल (उपरोE Xयौर) मT 'कWहं पUरवतन) क8

संसूचना बोड को तHपरता से द जायेगी) :

9. संपक ]यE (]यEय)) का (के) नाम तथा उसके (उनके) संपक संबंधी ववरण (ई-मेल स'हत) :

10. बोड से अWय रLजःशकरण, य'द लागू हो (ह)) :

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

13

(क) ]यापार नाम :

(ख) रLजःशकरण का ूकार:

(ग) रLजःशकरण सं. :

11. बोड/ूितभूित अपीलीय Wयायािधकरण (सैट)/Wयायालय के पास लंबत मामला (मामले) (कृपया

विन'द` करT) :

12. 11ख (11बी)/Wयायिनणयन/जाँच/अWय) के अधीन लंबत मामला (मामले) (कृपया विन'द` करT) :

13. 'कस अवःथा पर लंबत है (हY) :

14. लंबत कायवा'हय) मT अंतUरम आदेश (पाUरत आदेश) का सार), य'द कोई हो :

15. बोड के पास लंबत/बोड Cारा समाP क8 गयी अWय कारवाइयाँ, य'द कोई ह)

(उनके Xयौर) स'हत) :

(क) आवेदक के Lखलाफ :

(ख) सहयुE) के Lखलाफ :

(ग) उसके मु…य ूबंध कािमक (कािमक)) के Lखलाफ :

(घ) उसके अWय संूवतक)/िनदेशक) के Lखलाफ :

(ङ) अWय Xयौरे, य'द कोई ह) :

16. उस कारण बताओ सूचना/समन)/संसूचना क8 तारख LजसमT अिधसंभा]य वाद हेतुक, य'द कोई

हो, दशाया गया हो, Lजसके ूित िनपटारे क8 माँग क8 गयी है (कृपया ूितयाँ संलfन करT) * :

17. तiय) का पूण और सह ूकटकरण (LजनमT सLमिलत हYÑवाद हेतुक क8 बाबत कमाया गया

मुनाफा, टाली गयी हािन, सकल फ8स, दलाली, कमीशन आ'द):

18. अिभकिथत विन'द` आरोप :

19. आवेदक Cारा ूःतावत िनपटारे के िनबंधन :Ñ

(क) आिथक िनबंधन : Ñ

(ख) गैर-आिथक िनबंधन : Ñ

20. संलfन 'कये जाने वाले मूल दःतावेज :

(क) वचन और अिधHयजन (भाग-ग मT विन'द` फाम„ट के अनुसार) ।

(ख) ूािधकार पऽ/बोड का संकqप ।

21. अWय संलfनक) क8 सूची :

(क) उस कारण बताओ सूचना/समन)/संसूचना/अWय सूचनाओं क8 ूित LजसमT अिधसंभा]य वाद

हेतुक दशाया गया हो, य'द कोई हो, Lजसके ूित िनपटारे क8 माँग क8 गयी है;

14

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

(ख) अंितम तीन वDीय वषƒ क8 पूण वाषक Uरपोट‡/अWय सुसंगत वDीय ववरण तथा चालू वष के

लेखारL;त ितमाह वDीय पUरणाम;

(ग) ववरण LजसमT आवेदक क8 शुI-मािलयत (नेटवथ) (केवल उन आवेदक) के िलए Lजनसे यह

अपेL;त है 'क वे बोड Cारा या ःटॉक एzसचTज) Cारा यथा विन'द` शुI-मािलयत संबंधी अपे;ाओं

का अनुपालन करT), कर से पूव सकल वाषक आय, कमाये गये मुनाफे/टाली गयी हािन क8 सकल

रकम को दशाया गया है, LजसमT सLमिलत है उE चूक (]यितबम) क8 बाबत सकल दलाली, फ8स,

ूबंधन/कायिनंपादन/सं]यवहार फ8स, आगे ले जाया गया Xयाज, ूितकर, आ'द;

(घ) पैन काड क8 ूित;

(ङ) अंितम तीन वDीय वषƒ हेतु आवेदक क8 पूण आय-कर ववरLणयाँ ;

(च) कोई अWय सुसंगत दःतावेज/िनवेदन ।

(आवेदक के हःता;र)

(ःटांप और मुिा)

सHयापन

सHयापन

सHयापन

सHयापन

मY, ……………………………………………… पुऽ/पुऽी/पी (ःप` अ;र) मT नाम)

ौी ………………………………….., आवेदक / ÉÉÉÉÉÉÉÉ. (कारपोरेट एं'टट के मामले मT) का

ूािधकृत ूितिनिध होने के नाते, एतKCारा यह सHयापत करता हूँ और शपथ पर यह ूित~ान करता हूँ 'क

यह आवेदन और इस आवेदन क8 वषय-वःतु मेर जानकार एवं वŒास तथा Uरकॉड के अनुसार सह है

और यह 'क मYने कोई ताLHवक तiय नहं िछपाये हY ।

(आवेदक के हःता;र)

तारख:

ःथान :

भाग

भाग

भाग

भाग-ख

ूHयेक आवेदक "भारतीय ूितभूित और विनमय बोड" के प; मT मुंबई मT देय मांगदेय साvट ('डमांड

साvट) के माOयम से पाँच हजार पये क8 फ8स अदा करेगा ।

भाग

भाग

भाग

भाग-ग

वचन

वचन

वचन

वचन और

और

और

और अिधHयजन

अिधHयजन

अिधHयजन

अिधHयजन

फाम„ट

आवेदनके साथूःतुत'कयेजानेवालावचनÐसयक्eपसेःटांपशुqकअदाकरकेऔरिनंपादनके

समय सयक् eप से नोटर करवाकर ।

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

15

मY/हम, …………………, जो इसमT आवेदक है (हY), आवेदन क8 पर;ा करने और िनपटारे का समुिचत

आदेश पाUरत करने के िलए बोड के पास संलfन आवेदन करने क8 शत के eप मT, एतKCारा यह घोषणा

करता हूँ/करते हY 'क मY/हम सहमत हूँ/हY और यह वचन देता हूँ/देते हY 'क :

(1) मY/हम अिभकिथत चूक (]यितबम) क8 बाबत समुिचत कायवा'हयाँ आरंभ करने के िलए भारतीय

ूितभूित और विनमय बोड क8 अिधकाUरता और अिधकार को ःवीकारता हूँ/ःवीकारते हY ।

(2) मY/हम इस बात से भी सहमत हूँ/हY और यह वचन देता हूँ/देते हY 'क िनपटारे क8 कायवा'हय) के

दौरान बताया गया समय मेरे / हमारे Lखलाफ, 'कWहं विधक कायवा'हय), य'द कोई ह), को आरंभ

करने या को जार रखने या को ूHयावितत करने के िलए, पUरसीमा क8 अविध, य'द कोई हो, क8

संगणना करने के िलए नहं िगना जाएगा और इस संबंध मT 'कWहं आपDय) को अिधHयLजत करता

हूँ/करते हY ।

(3) भारतीय ूितभूित और विनमय बोड इस आवेदन के अनुसरण मT पाUरत िनपटारे के आदेश के 'कसी

अितबमण से या के संबंध मT मेरे/हमारे Lखलाफ उ†ूत 'कWहं दाव) को ूवितत करा सकेगा ।

(4) िनपटारे के आदेश मT द हुई कोई भी बात 'कसी अWय ]यE को कोई अWय विधक उपचार, जो विध

के अनुसार ऐसा ]यE मेरे/हमारे Lखलाफ करने का हकदार हो सकेगा, करने से नहं रोकेगी ।

(5) मेरे/हमारे Cारा ूःतावत िनपटारा 'कसी ]यE के िलए, जो इन कायवा'हय) मT प;कार नहं है, मेरे/

हमारे Lखलाफ 'कWहं ूाइवेट अिधकार) या उपचार) को सीिमत या सृLजत नहं करता है ।

(6) िनपटारे क8 रकम, LजसमT विधक खच„, य'द कोई ह), सLमिलत हY, बोड Cारा िनयत अविध के भीतर

मेरे/हमारे Cारा बोड को अदा क8 जा,गी ।

(7) भारतीय ूितभूित और विनमय बोड (ूशासिनक और िसवल कायवा'हय) का िनपटारा) विनयम,

2014 के अनुसार िनपटारे के आदेश का अथ लगाया जायेगा और यह ूवृD होगा ।

(8) मY/हम सहमत हूँ/हY 'क िनपटारे का आदेश पाUरत होने के i'pkr~, मY/हम, ूHय;त: या अूHय;त:,

िनपटारे के आदेश के 'कसी िनंकष से इंकार करते हुए या यह धारणा बनाते हुए 'क िनपटारे का

आदेश तiयाHमक आधार से र'हत है, कोई कारवाई या कोई सावजिनक कथन नहं कeँगा/करTगे या

'कये जाने क8 अनु~ा नहं दूँगा/दTगे ।

(9) मY/हम एतKCारा यह घोषणा करता हूँ/करते हY 'क मेरे/हमारे Cारा 'दये गये अिधHयजन और वचन क8

कोई भी बात मेरे/हमार (i) पUरसाआय संबंधी बाOयताओं या (ii) मुकदमे के ूितवाद अथवा दावे या

'कसी अWय विधक कायवाह, LजसमT बोड प;कार नहं है, के ूितवाद मT कोई विधक या तiयाHमक

Lःथितयाँ लेने के अिधकार को ूभावत नहं करेगी ।

(10) मY/हम 'तiय के िनंकषƒ और विध के िनंकषƒ को ःवीकारता हूँ / ःवीकारते हY' या 'न तो तiय के िनंकषƒ और

विध के िनंकषƒ को ःवीकारता हूँ/ःवीकारते हY' और न ह इनसे इंकार करता हूँ/करते हY (जो भी लागू न

हो उसे काट दT), जो िनपटारे के आदेश का भाग ह), और िनपटारे के आदेश, जैसा भारतीय ूितभूित और

विनमय बोड (ूशासिनक और िसवल कायवा'हय) का िनपटारा) विनयम, 2014 और उस संबंध मT बोड

Cारा जार मागदशक िसIाँत) तथा पUरपऽ) के अनुसार विन'द` कायवा'हय) के िनपटारे के ूयोजनाथ

पाUरत 'कया जाये, का पालन करने के िलए सहमत होता हूँ/होते हY ।

16

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

(11) मY / हम िनपटारे के आदेश, जो पाUरत 'कया जा सकता है, के अंतगत आने वाले मु€) मT से 'कसी

मु€े के संबंध मT भारतीय ूितभूित और विनमय बोड के Lखलाफ कोई विधक कायवा'हयाँ करने के

अपने अिधकार का अिधHयजन करता हूँ/करते हY ।

(12) मY/हम :

(क) तiय) के िनंकषƒ और विध के िनंकषƒ का;

(ख) बोड या बोड के 'कसी अिधकार के सम; कायवा'हय) का;

(ग) सुनवाई के बाद क8 समःत ू'बयाओं के अिधकार का;

(घ) Wयायािधकरण/Wयायालय) के सम; अपील/पुनवलोकन का;

(ङ) विनयम) के ऐसे उपबंध) या विध क8 अWय अपे;ाओं से संबंिधत 'कसी अिभवाक् का, Lजनका अथ

यह लगाया जा सकता हो 'क वे भारतीय ूितभूित और विनमय बोड के 'कसी अिधकार को 'कWहं

कायवा'हय), LजनमT िनपटारे क8 कायवा'हयाँ सLमिलत हY, मT भाग लेने से अथवा 'कसी आदेश,

राय, तiय के िनंकष, या विध के िनंकष के वषय मT, आंतUरक सिमित, उ}चािधकार ूाP

सलाहकार सिमित या पूणकािलक सदःय) के पैनल क8 सहायता करने या को सलाह देने, आ'द से

रोकती हY;

(च) समःत आंतUरक कायवा'हय) या उनके 'कसी भाग के िनपटारे पर वचार करने के या से संबंिधत

वचार-वमशƒ के आधार पर भारतीय ूितभूित और विनमय बोड या उ}चािधकार ूाP सलाहकार

सिमित के प;पात या पूव-िनणय के 'कसी अिभवाक् का;

(छ) य'द आवेदक िनपटारे के आदेश का अितबमण करता है, तो कायवा'हय) को आरंभ करने या उन

पर नये िसरे से वचार करने के िलए पUरसीमा के 'कसी अिभवाक् का

भी अिधHयजन करता हूँ/करते हY ।

(िनगिमत िनकाय क8 ःटांप और मुिा के साथ आवेदक के हःता;र)

मेरे सम;

नोटर

अनुसूची

अनुसूची

अनुसूची

अनुसूची - II

(विनयम 8 देखT)

िनपटारे के िनबंधन) का िनधारण करने हेतु

िनपटारे के िनबंधन) का िनधारण करने हेतु

िनपटारे के िनबंधन) का िनधारण करने हेतु

िनपटारे के िनबंधन) का िनधारण करने हेतु मागदशक

मागदशक

मागदशक

मागदशक िसIाँत

िसIाँत

िसIाँत

िसIाँत

अOयाय

अOयाय

अOयाय

अOयाय I

1. िनपटारे क8 रकम (सेटलमेxट अमाउंट या एसए) मT इन मागदशक िसIाँत) और विनयम 9 मT

उपबंिधत तiय) के िनबंधन), जहाँ कहं भी लागू हो, के अनुसार िनधाUरत क8 गयी सूचक रािश

(इंडके'टव अमाउंट या आईए) अंतव` है ।

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

17

2. Lजन ]यEय) को नाम-ूदाता (नेम लYडर) माना जाता है उन ]यEय) को छोड़कर, सूचक रािश

(आईए), यथाLःथित, पहली बार आवेदन करने वाले आवेदक) के िलये ` 2 लाख से कम नहं होगी

या अWय) के िलये ` 5 लाख से कम नहं होगी ।

ःप`ीकरण Ð 'पहली बार आवेदन करने वाला आवेदकÕ वह ]यE होता है Lजसने वतमान आवेदन

क8 तारख तक बोड से कभी भी िनपटारे का आदेश ूाP न 'कया हो।

3. उस अवःथा के आधार पर Lजस पर कायवाह (कायवा'हयाँ), Lजसके िलये आवेदन 'कया गया है,

लंबत है (हY), सूचक रािश (आईए) क8 गणना करते समय कायवाह संपUरवतन कारक (ूोसी'डंग

कWवज़न फैzटर या पीसीएफ) लगाया जायेगा ।

4. उन मामल) मT, जहाँ 'कसी ]यE के मौजूदा कारबार या 'बयाकलाप को या तो सीिमत दाियHव

भागीदार (एलएलपी) या भागीदार मT िनगिमत या संपUरवितत कर 'दया गया हो या 'कसी नये

ूबंधन Cारा उसका वलय या अिधमहण कर िलया गया हो, पहले क8 एं'टट के मौजूदा Uरकाड को

नयी एं'टट का Uरकाड समझा जायेगा । उE एं'टट के दाियHव को िनधाUरत करते समय नाम या

ूबंधन या ःवािमHव मT पUरवतन जैसी बातT असंगत ह)गी ।

5. जहाँ एं'टट कम पीसीएफ का लाभ पाने क8 इ}छुक हो, 'कसी भी अिभकिथत चूक के संबंध मT, यह,

ःवूेरणा से, कारण बताओ संबंधी 'कसी सूचना (नो'टस) क8 ूािP से पूव, बोड को ऐसी चूक क8

सूचना दे सकती है (इसमT इसके पoात् Ôचूक संबंधी सूचना (इWटमेशन 'डफॉqट)Õ के प मT

उLqलLखत) तथा भारतीय ूितभूित और विनमय बोड को अWवेषण, जाँच, िनर;ण या लेखापर;ा मT

सहयोग कर सकती है । तHपoात्, यह अWवेषण, िनर;ण, आ'द के पूरा हो जाने पर िनपटारे का

आवेदन दाLखल कर सकती है । पीसीएफ क8 गणना करने के ूयोजनाथ, इस आवेदन के बारे मT यह

समझा जायेगा 'क यह आवेदन Ôकारण बताओ संबंधी सूचना (नो'टस) के जार होने से पूवÕ 'कया

गया है ।

6. सूचक रािश (आईए) क8 गणना ूHयेक आवेदक के िलए क8 जानी है । उन मामल) मT, जहाँ उसी वाद

हेतुक (कॉज़ ऑफ एzशन) से उ†ूत चूक के िलये अनेक आवेदक संयुE eप से आवेदन करते हY, तो

वहाँ सूचक रािश (आईए) क8 गणना लागू फामूले के अनुसार ूHयेक आवेदक के िलये क8 जायेगी, उन

मामल) को छोड़कर जो अिधमहण (टेकओवर) विनयम) के तहत चूक) से संबंिधत ह), जहाँ अजनकता

और सामाWय मित से काय करने वाले ]यEय) (पीएसी) के बारे मT यह माना जा सकता हो 'क

उनका संयुE दाियHव है ।

7. आवेदन पर वचार करते समय, िनर;ण Uरपोट या अWवेषण Uरपोट या नामिन'द` ूािधकार (डए) क8

Uरपोट या 'कसी लंबत कायवाह के दौरान 'कसी ूािधकार Cारा जार क8 गयी कारण बताओ सूचना,

LजसमT कारण बताओ सूचना क8 कोई अनुपूरक सूचना भी शािमल है, मT उLqलLखत अिभकिथत चूक

(चूकT ), अथवा नामिन'द` सदःय (डएम) या पूणकािलक सदःय (डXqयूटएम) या Wयायिनणायक

अिधकार (एओ) या ूितभूित अपीलीय Wयायािधकरण (सैट), जो भी लागू ह), के आदेश मT उLqलLखत

तiय/िनंकष सूचक रािश (आईए) क8 गणना के आधार हो सकT गे ।

य'द, आंतUरक सिमित (आईसी) या उ}चािधकार ूाP सलाहकार सिमित (एचपीएसी) या

पूणकािलक सदःय) के पैनल क8 यह राय है 'क तiय 'कसी िभWन चूक को ूकट करते हY, तो उस

पर वचार 'कया जा सकेगा ।

18

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

8. अिभकिथत चूक) का वगकरण, जहां कहं भी लागू हो, आंतUरक सिमित या उ}चािधकार ूाP

सलाहकार सिमित या पूणकािलक सदःय) के पैनल Cारा तiय) और पUरLःथितय) के आधार पर

ूमुख, गौण, गंभीर या ववध, आ'द के eप मT 'कया जायेगा ।

9. इन मागदशक िसIाँत) मT द हुई 'कसी बात के होते हुए भी, आंतUरक सिमित या उ}चािधकार ूाP

सलाहकार सिमित या पूणकािलक सदःय) के पैनल के पास यह ववेकािधकार होगा 'क वह आवेदन

को ःवीकार या अःवीकार 'कये जाने क8 िसफाUरश करे या को ःवीकार या अःवीकार करे, ूितभूित

विधय) के उपबंध) के अनुसार, मामले के तiय) एवं पUरLःथितय) और आरोप) क8 गंभीरता पर वचार

करते हुए, इन मागदशक िसIाँत) के िनबंधन) के अनुसार पUरिनधाUरत रकम से कम या अिधक रकम

क8 िसफाUरश करे ।

10. ऐसे मामल) मT जहाँ सूचक रािश (आईए) क8 गणना करने के फामूले लागू न होते ह) अथवा चूक के

ःवeप या मामले के तiय) एवं पUरLःथितय) क8 वजह से इन फामूल) को ढाला न जा सकता हो

अथवा इन मागदशक िसIाँत) मT द गयी सारLणय) के अंतगत उLqलLखत चूकT इसके दायरे मT नहं

आतीं, तो आंतUरक सिमित या उ}चािधकार ूाP सलाहकार सिमित या पूणकािलक सदःय) का पैनल

िनपटारे क8 रकम का िनधारण कर सकेगा, जैसा वे ठ—क समझT ।

11. ूितभूित विधय) मT संशोधन (संशोधन)) या उनके िनरसन क8 दशा मT, ये मागदशक िसIाँत,

यथावँयक पUरवतन स'हत, संशोिधत या नयी विधय) के तहत वैसे ह ूावधान) पर लागू होते

रहTगे ।

अOयाय

अOयाय

अOयाय

अOयाय

II

सूचक

सूचक

सूचक

सूचक रािश

रािश

रािश

रािश और

और

और

और िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे क8

क8

क8

क8 रकम

कम

कम

कम

सूचक रािश (आईए) क8 गणना िननानुसार क8 जायेगी :

आईए

आईए

आईए

आईए = ए

ए

ए

ए बी

बी

बी

बी +

+

+

+ विधक ]यय^#

#बोड

बोड

बोड

बोड Cारा

Cारा

Cारा

Cारा 'कये

'कये

'कये

'कये गये

गये

गये

गये विधक

विधक

विधक

विधक ]यय

]यय

]यय

]यय सारणी

सारणी

सारणी

सारणी I मTमTमTमT यथा

यथा

यथा

यथा उपबंिधत

पबंिधत

पबंिधत

पबंिधत बम

बम

बम

बम सं

सं

सं

सं. "घ"

. "घ"

. "घ"

. "घ" एवं

एवं

एवं

एवं "ङ"

"ङ"

"ङ"

"ङ" केकेकेके अंतगत

अंतगत

अंतगत

अंतगत उLqलLखत

उLqलLखत

उLqलLखत

उLqलLखत

अवःथाओं

अवःथाओं

अवःथाओं

अवःथाओं केकेकेके दौरान

दौरान

दौरान

दौरान 'कये

'कये

'कये

'कये गये

गये

गये

गये आवेदन

आवेदन

आवेदन

आवेदन पर

पर

पर

पर लागू

लागू

लागू

लागू ह)गे

ह)गे

ह)गे

ह)गे ।

ÔएÕ

= पीसीएफ

पीसीएफ

पीसीएफ

पीसीएफ + आरएएफ

आरएएफ

आरएएफ

आरएएफ

ए

ए

ए

ए

: गुणन कारक (मqटuलाइंग फैzटर)

पीसीएफ

पीसीएफ

पीसीएफ

पीसीएफ : कायवाह संपUरवतन कारक (ूोसी'डंग कWवज़न फैzटर)

आरएएफ

आरएएफ

आरएएफ

आरएएफ

: विनयामक कारवाई कारक (रेfयूलेटर एzशन फैzटर)

जहाँ

'पीसीएफ

पीसीएफ

पीसीएफ

पीसीएफ' - आवेदन क8 तारख को, कायवा'हय) क8 अवःथा के आधार पर िनयत मान; और

'आरएएफ

आरएएफ

आरएएफ

आरएएफ' - आवेदक को जार पूववत आदेश) और विनयामक िनदेश) के िलए िनयत

मान ।

Ôबी

बी

बी

बीÕ -

बTचमाक रािश, वह रािश है जो उस अिभकिथत चूक से संबंिधत है Lजसके िलए

ूितभूित विधय) के अधीन बोड Cारा कायवाह आरंभ क8 जा सकेगी या क8 गयी

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

19

है; इसका िनधारण ूHयेक ौेणी क8 चूक के िलये अलग से 'कया जाता है और

अनेक चूक) के मामल) मT, उसक8 कुल रािश का िनधारण इन मागदशक िसIाँत)

क8 शत‡ के अनुसार 'कया जाता है;

1. य'द उसी वाद हेतुक (कॉज ऑफ एzशन) से उ†ूत एक से अिधक कायवा'हयाँ आवेदक के Lखलाफ

आरंभ क8 गई ह), तो सूचक रािश (आईए) मT 15% तक क8 वृI हो जायेगी ।

परंतु यह 'क जहाँ Wयायिनणायक अिधकार ने आवेदक पर पहले ह शाLःत लगायी हो, तो Ôबी

बी

बी

बीÕ

Õ Õ

Õ इन

इन

इन

इन

मागदशक

मागदशक

मागदशक

मागदशक िसIाँत)

िसIाँत)

िसIाँत)

िसIाँत) Cारा

Cारा

Cारा

Cारा िनकाली

िनकाली

िनकाली

िनकाली गयी

गयी

गयी

गयी रािश

रािश

रािश

रािश या

या

या

या Wयायिनणायक

Wयायिनणायक

Wयायिनणायक

Wयायिनणायक अिधका

अिधका

अिधका

अिधकारररर Cारा

Cारा

Cारा

Cारा लगायी

लगायी

लगायी

लगायी गयी

गयी

गयी

गयी शाLःत

शाLःत

शाLःत

शाLःत;

;

;

; जो

जो

जो

जो

भी

भी

भी

भी अिधक

अिधक

अिधक

अिधक हो

होहो

हो, के बराबर होगी । ऐसे मामल) मT जहाँ पूणकािलक सदःय या नामिन'द` सदःय

(डएम) ने आवेदक को ववLजत करने या िनलंबत करने के िनदेश जार 'कये ह), तो आरएएफ

आरएएफ

आरएएफ

आरएएफ के

अंतगत सारणी III के अनुसार वाई

वाई

वाई

वाई के मान पर वचार 'कया जायेगा ।

2. वह रािश िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे

िनपटारे क8

क8

क8

क8 रकम (

रकम (

रकम (

रकम (एसए

एसए

एसए

एसए) होती है, Lजसक8 िसफाUरश अंितम eप से उ}चािधकार ूाP

सलाहकार सिमित Cारा सूचक रािश (आईए), 'कWहं Wयूनकार या गुतरकार कारक), आ'द पर

वचार करने के पoात् क8 गयी हो; और जो पूणकािलक सदःय) के पैनल Cारा मंजूर क8 गयी हो ।

3. िनपटारे क8 रकम का भुगतान 'कये जाने के पoात्, िनपटारे का आदेश अWय िनदेश), य'द कोई ह), के

साथ, तदनुसार पाUरत 'कया जायेगा ।

अOयाय

अOयाय

अOयाय

अOयाय III

कायवाह

कायवाह

कायवाह

कायवाह संपUरवतन

संपUरवतन

संपUरवतन

संपUरवतन कारक

कारक

कारक

कारक (ूोसी'डंग

ूोसी'डंग

ूोसी'डंग

ूोसी'डंग कWवज़न

कWवज़न

कWवज़न

कWवज़न फैzटर

फैzटर

फैzटर

फैzटर या

या

या

या पीसीएफ

पीसीएफ

पीसीएफ

पीसीएफ)

आवेदन क8 तारख को, कायवा'हय) क8 अवःथा के आधार पर िनयत मान, सारणी I के अनुसार पीसीएफ

ह)गे ।

सारणी

सारणी

सारणी

सारणी I - पीसीएफ

पीसीएफ

पीसीएफ

पीसीएफ

कायवाह

कायवाह

कायवाह

कायवाह (कायवा'हय)

कायवा'हय)

कायवा'हय)

कायवा'हय))

)

)

) क8

क8

क8

क8 अवःथा

अवःथा

अवःथा

अवःथा जब

जब

जब

जब आवेदन

आवेदन

आवेदन

आवेदन 'कया

'कया

'कया

'कया जाता

जाता

जाता

जाता हैहैहैहै

पीसीएफ

पीसीएफ

पीसीएफ

पीसीएफ

का

का

का

का मान

मान

मान

मान

क.

कारणबताओसंबंधीसूचना(नो'टस) जार होनेसेपहले(सूचना संबंधी

मामल) स'हत)

0.75

ख.

उसी वादहेतुक(कॉजऑफएzशन) मT 'कसीलंबतकायवाह केसंबंधमT

कारण बताओ संबंधी पहली सूचना (नो'टस) जार होने के पoात्

0.85

ग.

नामिन'द` ूािधकार Cारा Uरपोट ूःतुत करने के पoात् लंबत कायवाह

0.9

घ.

यथाLःथित, Wयायिनणायकअिधकार यानामिन'द` सदःययापूणकािलक

सदःय Cारा आदेश पाUरत करने के पoात् लंबत कायवा'हयाँ

1.10

ङ.

ूितभूितअपीलीयWयायािधकरणयाउ}चWयायालयCाराआदेशपाUरतकरने

के पoात् लंबत कायवा'हयाँ

1.20

20

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

परंतु यह 'क जहाँ उसी वाद हेतुक (कॉज ऑफ एzशन) से उ†ूत एकािधक कायवा'हय) का िनपटारा 'कये

जाने क8 मांग क8 जाती है, तो अWय कायवा'हय) क8 ूगित क8 अवःथा पर वचार 'कये बना, उस

कायवाह, जो सबसे अमवत अवःथा मT हो, के मान को पीसीएफ के eप मT िलया जायेगा ।

अOयाय

अOयाय

अOयाय

अOयाय

IV

सभी

सभी

सभी

सभी आदेश)

आदेश)

आदेश)

आदेश) और

और

और

और विनयामक

विनयामक

विनयामक

विनयामक िनदेश)

िनदेश)

िनदेश)

िनदेश) केकेकेके िल

िल

िल

िलए मान

मान

मान

मान

अतीत मT जार आदेश) और विनयामक िनदेश (िनदेश)), य'द कोई हो, के िलए िनयत समःत मान) का

योग ÔआरएएफÕ होगा ।

'आरएएफ

आरएएफ

आरएएफ

आरएएफ'=

एzस

एzस

एzस

एzस + वाई

वाई

वाई

वाई

सारणी

सारणी

सारणी

सारणी II - जार

जार

जार

जार आदेश)

आदेश)

आदेश)

आदेश) और

और

और

और विनयामक

विनयामक

विनयामक

विनयामक िनदेश)

िनदेश)

िनदेश)

िनदेश) केकेकेके िलए

िलए

िलए

िलए मान

मान

मान

मान - एzस

एzस

एzस

एzस^*

*उन आदेश) और िनदेश) को भी शािमल 'कया जाना है Lजन पर आवेदन क8 तारख तक, ूितभूित

अपीलीय Wयायािधकरण या Wयायालय Cारा रोक लगायी गयी है । य'द उसी वाद हेतुक (कॉज ऑफ

एzशन) के िलए एकािधक कायवा'हयाँ शुe क8 गयी ह), तो ूHयेक पाUरत आदेश के िलए मान जोड़ 'दया

जायेगा ।

आवेदक

आवेदक

आवेदक

आवेदक को

को

को

को जार

जार

जार

जार 'कये

'कये

'कये

'कये गये

गये

गये

गये आदेश

आदेश

आदेश

आदेश और

और

और

और विनया

विनया

विनया

विनयामक

मक

मक

मक िनदेश

िनदेश

िनदेश

िनदेश

एzस

एzस

एzस

एzस

ूित

ूित

ूित

ूित आदेश

आदेश

आदेश

आदेश

दोषमुE मामलेअथात्ऐसेमामलेजहाँआवेदककोआदेशयाअपीलयासमी;ामT

दोषमुE कर 'दया गया था

0

िनपटारे का आदेश

0.01

अWय

अWय

अWय

अWय सभी

सभी

सभी

सभी आदेश

आदेश

आदेश

आदेश (उन आदेश) को छोड़कर Lजनके िलए आवेदन दाLखल 'कया गया है

उन आदेश) को छोड़कर Lजनके िलए आवेदन दाLखल 'कया गया है

उन आदेश) को छोड़कर Lजनके िलए आवेदन दाLखल 'कया गया है

उन आदेश) को छोड़कर Lजनके िलए आवेदन दाLखल 'कया गया है)

पUरवरत(सीज़) औरूितवरत(डLजःट) आदेश

0.02

अWयबाजार सहभािगय) केLखलाफWयायिनणायकअिधकार यापूणकािलकसदःय

Cारा जार आदेश

0.05

मOयवितय) यासूचीबI कंपिनय) केLखलाफWयायिनणायकअिधकार या

नामिन'द` सदःय या पूणकािलक सदःय Cारा जार आदेश

0.075

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

21

सारणी

सारणी

सारणी

सारणी III - पाUरत

पाUरत

पाUरत

पाUरत या

या

या

या जार

जार

जार

जार आदेश

आदेश

आदेश

आदेश या

या

या

या िनदे

िनदे

िनदे

िनदेश,

श,

श,

श, Lजसके

Lजसके

Lजसके

Lजसके िलए

िलए

िलए

िलए आवेदन

आवेदन

आवेदन

आवेदन दाLखल

दाLखल

दाLखल

दाLखल 'कया

'कया

'कया

'कया गया

गया

गया

गया हैहैहैहै, , , , केकेकेके िलए

िलए

िलए

िलए मान

मान

मान

मान -

वाई

वाई

वाई

वाई

अOयाय

अOयाय

अOयाय

अOयाय

V

कपटपूण

कपटपूण

कपटपूण

कपटपूण और

और

और

और अनुिचत

अनुिचत

अनुिचत

अनुिचत (अऋजु

अऋजु

अऋजु

अऋजु)

)

)

) ]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक ]यवहार)

]यवहार)

]यवहार)

]यवहार) सेसेसेसे संबंिधत

संबंिधत

संबंिधत

संबंिधत चूक)

चूक)

चूक)

चूक) केकेकेके िलए

िलए

िलए

िलए बTचमाक

बTचमाक

बTचमाक

बTचमाक रािश

रािश

रािश

रािश

कपटपूण और अनुिचत (अऋजु) ]यापाUरक ]यवहार) से संबंिधत चूक) के िलए बTचमाक रािश, अथात् बी

(एफयूटपी), क8 गणना क8 जा सकेगी, जैसी इस अOयाय मT वःतारपूवक द गयी है।

हालाँ'क, आंतUरक सिमित या उ}चािधकार ूाP सलाहकार सिमित या पूणकािलक सदःय) का पैनल,

कपटपूण और अनुिचत ]यापाUरक ]यवहार) से संबंिधत गंभीर चूक के मामल) मT, ूितभूित विधय) के

उपबंध) के अनुसार, आवेदक क8 बTचमाक रािश ले सकता है य'द गणना के आधार पर िनकाली गयी रािश

कम पायी जाए और यह रािश अिभकिथत चूक क8 गंभीरता के अनुeप न हो ।

उपरोE के होते हुए भी, भारतीय ूितभूित और विनमय बोड गंभीर कपटपूण और अनुिचत ]यापाUरक

]यवहार) पर िनपटारा नहं करेगा, जो उसक8 राय मT, िनवेशक) को, वशेषकर छोटे िनवेशक) और छोटे

शेयरधारक) को, पयाP हािन पहुंचाते ह) या Lजनका बाजार पर ]यापक ूभाव हो अथवा पड़ सकता हो, उन

चूक) के अलावा जहाँ आवेदक ने विनधानकताओं (िनवेशक)) को हािनय) क8 पूित, भारतीय ूितभूित और

विनमय बोड के समाधानूद eप मT, कर 'दया हो या करने का इरादा रखता हो ।

बी

बी

बी

बी (एफयूटपी

एफयूटपी

एफयूटपी

एफयूटपी)

)

)

) = सारणी

सारणी

सारणी

सारणी IV के अनुसार

के अनुसार

के अनुसार

के अनुसार आधार

आधार

आधार

आधार मान)

मान)

मान)

मान) का

का

का

का योग

योग

योग

योग X लागू

लागू

लागू

लागू रािश

रािश

रािश

रािश

नामिन'द` सदःय के सम;

नामिन'द` सदःय के सम;

नामिन'द` सदःय के सम;

नामिन'द` सदःय के सम; कायवाह

कायवाह

कायवाह

कायवाह

पूणकािलक

पूणकािलक

पूणकािलक

पूणकािलक सदःय

सदःय

सदःय

सदःय के सम;

के सम;

के सम;

के सम; कायवाह

कायवाह

कायवाह

कायवाह

ÔÕÔÕÔÕÔÕवाई

वाई

वाई

वाईÕ

ूित

ूित

ूित

ूित आदेश

आदेश

आदेश

आदेश

जार क8 गयीचेतावनी

0.05

1 सPाहतककािनलंबन

6 कैलेWडरमहनेतककाववजन

0.1

1 सPाहया उससेअिधककािनलंबन,

'कंतु 1 महने से कम के िलए

6 कैलेWडरमहनेयाउससेअिधकतक

का ववजन, 'कंतु 1 वष से कम के िलए

0.15

1 महनेया उससेअिधककािनलंबन,

'कंतु 3 महने से कम के िलए

1 वष याउससेअिधकतककाववजन,

'कंतु 2 वष से कम के िलए

0.2

3 महनेया उससेअिधककािनलंबन,

'कंतु 1 वष से कम के िलए

2 वष याउससेअिधकतकका

ववजन, 'कंतु 3 वष से कम के िलए

0.25

1 वष या उससेअिधककािनलंबन

3 वष याउससेअिधकतकका

ववजन, 'कंतु 5 वष से कम के िलए

0.3

22

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

सारणी

सारणी

सारणी

सारणी IV - आधार

आधार

आधार

आधार मान

मान

मान

मान

चूक

चूक

चूक

चूक का

का

का

का ःवeप

ःवeप

ःवeप

ःवeप

आधार

आधार

आधार

आधार मान

मान

मान

मान

क.

कपटपूण औरअनुिचत(अऋजु)

]यापाUरक ]यवहार या कपटपूण और

अनुिचत (अऋजु) ]यापाUरक ]यवहार

से संबंिधत अWवेषण के दौरान नोट

'कये गये आचार सं'हता का अितबमण

या

कपटपूण और अनुिचत ]यापाUरक

]यवहार के साथ आचार सं'हता का

अितबमण अथवा भारतीय ूितभूित

और विनमय बोड (अंतरंग ]यापार का

ूितषेध) विनयम) या भारतीय

ूितभूित और विनमय बोड (शेयर) का

पयाP अजन और अिधमहण) विनयम)

या

कपटपूण और अनुिचत ]यापाUरक

]यवहार के साथ धनशोधन िनवारण के

संबंध मT भारतीय ूितभूित और

विनमय बोड के मु…य पUरपऽ (माःटर

पUरपऽ) का अितबमण, आ'द

1.35

1.37

1.4

ख.

चूकसंबंधी]यापाUरतपUरमाणऔर/

या क8मत-पUरवतन के कारक

Ôवी

वी

वी

वीÕ, Ôपी

पी

पी

पीÕ औरÔzयू

zयू

zयू

zयूÕ, जहाँकह लागूह),

का योग केवल उसी Lःथित मT लागू

'कया जाना है, य'द यथाLःथित समूह

(Lजसका आवेदक 'हःसा है) के अथवा

आवेदक (जब वह अकेले काय करता है)

के संबंध मT ]यापाUरत पUरमाण या

क8मत-पUरवतन, ]यापाUरत माऽा क8

गणना यथाLःथित, अWवेषण Uरपोट या

कारण बताओ सूचना या आदेश मT ूकट

'कये गये िनंकषƒ के आधार पर क8

जाती है ।

य'द अनेक ]यापाUरत (शे'डंग) अविधयाँ

अंतविलत हY तो उ}चतम पUरवतन पर

वचार 'कया जायेगा ।

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

23

*कारक

कारक

कारक

कारक ÔगÕ

Õ Õ

Õ केवल

केवल

केवल

केवल ऐसे

ऐसे

ऐसे

ऐसे मामल)

मामल)

मामल)

मामल) मTमTमTमT लागू

लागू

लागू

लागू हैहैहैहै जहाँ

जहाँ

जहाँ

जहाँ वाःतवक

वाःतवक

वाःतवक

वाःतवक लाभ और

लाभ और

लाभ और

लाभ और/या

या

या

या टा

टा

टा

टाली गयी हािन

ली गयी हािन

ली गयी हािन

ली गयी हािन (लगभग)

(लगभग)

(लगभग)

(लगभग) का

का

का

का

िनधारण

िनधारण

िनधारण

िनधारण 'कया

'कया

'कया

'कया जा

जा

जा

जा सकता

सकता

सकता

सकता हो

होहो

हो । अविध

अविध

अविध

अविध क8

क8

क8

क8 गणना

गणना

गणना

गणना करते

करते

करते

करते समय

समय

समय

समय, , , , अंश)

अंश)

अंश)

अंश) (ृैzशन

ृैzशन

ृैzशन

ृैzशन)

)

)

) पर Oयान न 'दया जाये

पर Oयान न 'दया जाये

पर Oयान न 'दया जाये

पर Oयान न 'दया जाये ।

ÔवीÕ=चूक क8 समःत अविध के दौरान 'कसी ]यापाUरक अविध मT ]यापाUरत पUरमाण के उ}चतम %

के िलए मान

एक

एक

एक

एक सेसेसेसे अिधक

अिधक

अिधक

अिधक Lःबप

Lःबप

Lःबप

Lःबप केकेकेके मामले

मामले

मामले

मामले मTमTमTमT, , , , उ}चतम

उ}चतम

उ}चतम

उ}चतम ]यापाUरत

]यापाUरत

]यापाUरत

]यापाUरत पUरमाण

पUरमाण

पUरमाण

पUरमाण वाली

वाली

वाली

वाली Lःबप

Lःबप

Lःबप

Lःबप पर

पर

पर

पर वचार

वचार

वचार

वचार 'कया

'कया

'कया

'कया जाना

जाना

जाना

जाना हैहैहैहै

#जहाँ

जहाँ

जहाँ

जहाँ 'कसी

'कसी

'कसी

'कसी ]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक अविध

अविध

अविध

अविध केकेकेके दौरान

दौरान

दौरान

दौरान ]यापाUरत

]यापाUरत

]यापाUरत

]यापाUरत माऽा

माऽा

माऽा

माऽा इस

इस

इस

इस ौेणी

ौेणी

ौेणी

ौेणी केकेकेके अंतगत

अंतगत

अंतगत

अंतगत आती

आती

आती

आती हैहैहैहै, , , , तो

तो

तो

तो वहाँ

वहाँ

वहाँ

वहाँ आंतUरक

आंतUरक

आंतUरक

आंतUरक

सिमित या

सिमित या

सिमित या

सिमित या उ}चािधकार

उ}चािधकार

उ}चािधकार

उ}चािधकार ूाP

ूाP

ूाP

ूाP सलाहकार

सलाहकार

सलाहकार

सलाहकार सिमित

सिमित

सिमित

सिमित या

या

या

या पूणकािलक

पूणकािलक

पूणकािलक

पूणकािलक सदःय)

सदःय)

सदःय)

सदःय) का

का

का

का पैनल

पैनल

पैनल

पैनल यह

यह

यह

यह वचार

वचार

वचार

वचार करेगा

करेगा

करेगा

करेगा 'क

'क

'क

'क चूक

चूक

चूक

चूक

के संबंध मT िनपटारा हो सकेगा

के संबंध मT िनपटारा हो सकेगा

के संबंध मT िनपटारा हो सकेगा

के संबंध मT िनपटारा हो सकेगा या

या

या

या नहं

नहं

नहं

नहं ।

ÔÔÔÔÔÔÔÔपी

पी

पी

पीÕÕÕÕÕÕÕÕ =

चूक

चूक

चूक

चूक क8

क8

क8

क8 समःत

समःत

समःत

समःत अविध

अविध

अविध

अविध केकेकेके दौरान

दौरान

दौरान

दौरान 'कसी

'कसी

'कसी

'कसी ]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक अविध

अविध

अविध

अविध मTमTमTमT क8मत

क8मत

क8मत

क8मत-पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन केकेकेके उ}चतम

उ}चतम

उ}चतम

उ}चतम %

%

%

% केकेकेके

िलए

िलए

िलए

िलए मान

मान

मान

मान

एक

एक

एक

एक सेसेसेसे अिधक

अिधक

अिधक

अिधक Lःबप

Lःबप

Lःबप

Lःबप केकेकेके मामले

मामले

मामले

मामले मTमTमTमT, , , , सवािधक

सवािधक

सवािधक

सवािधक क8मत

क8मत

क8मत

क8मत-पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन वाली

वाली

वाली

वाली Lःबप

Lःबप

Lःबप

Lःबप पर

पर

पर

पर वचार

वचार

वचार

वचार 'कया

'कया

'कया

'कया जाना

जाना

जाना

जाना हैहैहैहै

ग.

अनुिचत साधन) सेकमायेगयेमुनाफे

का आविधक मान^*

x

0.09

चूकहोनेक8 तारखसेकलYडर

वषƒ क8 सं…या

घ.

सभीमामल) मT लागू…याितजोLखम

सभीआवेदक- 0.25

% ]यापाUरत

]यापाUरत

]यापाUरत

]यापाUरत पUरमा

पUरमा

पUरमा

पUरमाण

(अथसुलभता

अथसुलभता

अथसुलभता

अथसुलभता-र'हत

र'हत

र'हत

र'हत Lःबप

Lःबप

Lःबप

Lःबप )

“वी

वी

वी

वीÕÕÕÕÕÕÕÕ

% ]यापाUरत

]यापाUरत

]यापाUरत

]यापाUरत पUरमाण

पUरमाण

पUरमाण

पUरमाण

(अथसुलभ

अथसुलभ

अथसुलभ

अथसुलभ Lःबप

Lःबप

Lःबप

Lःबप)

50%

50%

50%

50% तक

तक

तक

तक

0.05

0.05

0.05

0.05

2%

2%

2%

2% तक

तक

तक

तक

50

50

50

50 -60%

60%

60%

60%

0.07

0.07

0.07

0.07

2-5%

5%

5%

5%

60

60

60

60-75%

75%

75%

75%^#

0.1

0.1

0.1

0.1

5-10%

10%

10%

10%^#

75%

75%

75%

75% या

या

या

या उससे

उससे

उससे

उससे अिधक

अिधक

अिधक

अिधक^#

0.15

0.15

0.15

0.15

10%

10%

10%

10% या

या

या

या उससे

उससे

उससे

उससे अिधक

अिधक

अिधक

अिधक^#

% क8मत

क8मत

क8मत

क8मत-पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन

(अथसुलभता

अथसुलभता

अथसुलभता

अथसुलभता-र'हत

र'हत

र'हत

र'हत Lःबप

Lःबप

Lःबप

Lःबप )

“पी

पी

पी

पीÕÕ

% क8मत

क8मत

क8मत

क8मत-पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन

(अथसुलभ

अथसुलभ

अथसुलभ

अथसुलभ Lःबप

Lःबप

Lःबप

Lःबप )

50%

50%

50%

50% तक

तक

तक

तक

0.05

0.05

0.05

0.05

5%

5%

5%

5% तक

तक

तक

तक

50

50

50

50-100%

100%

100%

100%^#

0.07

0.07

0.07

0.07

5-10%

10%

10%

10%^#

100

100

100

100-200%

200%

200%

200%^#

0.1

0.1

0.1

0.1

10

10

10

10-20%

20%

20%

20%^#

200%

200%

200%

200% या

या

या

या उससे

उससे

उससे

उससे अिध

अिध

अिध

अिधक ^#

0.15

0.15

0.15

0.15

20%

20%

20%

20% या

या

या

या उससे

उससे

उससे

उससे अिधक

अिधक

अिधक

अिधक^#

24

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

#जहाँ

जहाँ

जहाँ

जहाँ 'कसी

'कसी

'कसी

'कसी ]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक अविध

अविध

अविध

अविध केकेकेके दौरान

दौरान

दौरान

दौरान क8मत

क8मत

क8मत

क8मत-पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन इस

इस

इस

इस ौेणी

ौेणी

ौेणी

ौेणी केकेकेके अंतगत

अंतगत

अंतगत

अंतगत आता

आता

आता

आता हो

होहो

हो, , , , तो

तो

तो

तो वहाँ

वहाँ

वहाँ

वहाँ आंतUरक

आंतUरक

आंतUरक

आंतUरक

सिमित या

सिमित या

सिमित या

सिमित या उ}चािधकार

उ}चािधकार

उ}चािधकार

उ}चािधकार ूाP

ूाP

ूाP

ूाP सलाहकार

सलाहकार

सलाहकार

सलाहकार सिमित

सिमित

सिमित

सिमित या

या

या

या पूणकािलक

पूणकािलक

पूणकािलक

पूणकािलक सदःय)

सदःय)

सदःय)

सदःय) का

का

का

का पैनल

पैनल

पैनल

पैनल यह

यह

यह

यह वचार

वचार

वचार

वचार करेगा

करेगा

करेगा

करेगा 'क

'क

'क

'क चूक

चूक

चूक

चूक

के संबंध मT िनपटारा हो सकेगा

के संबंध मT िनपटारा हो सकेगा

के संबंध मT िनपटारा हो सकेगा

के संबंध मT िनपटारा हो सकेगा या

या

या

या नहं

नहं

नहं

नहं ।

Ôzयू

zयू

zयू

zयूÕ = 'कसी

'कसी

'कसी

'कसी भी

भी

भी

भी ]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक अविध

अविध

अविध

अविध मTमTमTमT क8मत

क8मत

क8मत

क8मत-पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन केकेकेके उ}चतम

उ}चतम

उ}चतम

उ}चतम %

%

%

% केकेकेके िलए

िलए

िलए

िलए मान

मान

मान

मान,एफएंडओ

एफएंडओ

एफएंडओ

एफएंडओ एवं

एवं

एवं

एवं लीवरेज

लीवरेज

लीवरेज

लीवरेज

उHपाद)

उHपाद)

उHपाद)

उHपाद) केकेकेके िलए

िलए

िलए

िलए चूक

चूक

चूक

चूक क8

क8

क8

क8 अविध

अविध

अविध

अविध केकेकेके दौरान

दौरान

दौरान

दौरान

एक

एक

एक

एक सेसेसेसे अिधक

अिधक

अिधक

अिधक उHपाद)

उHपाद)

उHपाद)

उHपाद) (ूोzट

ूोzट

ूोzट

ूोzट)

)

)

) केकेकेके मामले

मामले

मामले

मामले मTमTमTमT, , , , सवािधक

सवािधक

सवािधक

सवािधक क8मत

क8मत

क8मत

क8मत-पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन वाली

वाली

वाली

वाली संवदा

संवदा

संवदा

संवदा (कॉxशेzट

कॉxशेzट

कॉxशेzट

कॉxशेzट)

)

)

) पर

पर

पर

पर

वचार

वचार

वचार

वचार 'कया

'कया

'कया

'कया जाना

जाना

जाना

जाना हैहैहैहै

#जहाँ

जहाँ

जहाँ

जहाँ 'कसी

'कसी

'कसी

'कसी ]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक अविध

अविध

अविध

अविध केकेकेके दौरान

दौरान

दौरान

दौरान क8मत

क8मत

क8मत

क8मत-पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन इस

इस

इस

इस ौेणी

ौेणी

ौेणी

ौेणी केकेकेके अंतगत

अंतगत

अंतगत

अंतगत आता

आता

आता

आता हो

होहो

हो, , , , तो

तो

तो

तो वहाँ

वहाँ

वहाँ

वहाँ आंतUरक

आंतUरक

आंतUरक

आंतUरक

सिमित या

सिमित या

सिमित या

सिमित या उ}चािधकार

उ}चािधकार

उ}चािधकार

उ}चािधकार ूाP

ूाP

ूाP

ूाP सलाहकार

सलाहकार

सलाहकार

सलाहकार सिमित

सिमित

सिमित

सिमित या

या

या

या पूणकािलक

पूणकािलक

पूणकािलक

पूणकािलक सदःय)

सदःय)

सदःय)

सदःय) का

का

का

का पैनल

पैनल

पैनल

पैनल यह

यह

यह

यह वचार

वचार

वचार

वचार करे

करे

करे

करेगा

गा

गा

गा 'क

'क

'क

'क चूक

चूक

चूक

चूक

के संबंध मT िनपटारा हो सकेगा

के संबंध मT िनपटारा हो सकेगा

के संबंध मT िनपटारा हो सकेगा

के संबंध मT िनपटारा हो सकेगा या

या

या

या नहं

नहं

नहं

नहं ।

II - लागू

लागू

लागू

लागू रािश

रािश

रािश

रािश

आवेदक

आवेदक

आवेदक

आवेदक केकेकेके िलए

िलए

िलए

िलए लागू

लागू

लागू

लागू रािश

रािश

रािश

रािश =

=

=

= ूHयेक

ूHयेक

ूHयेक

ूHयेक आवेदक

आवेदक

आवेदक

आवेदक केकेकेके कमाये

कमाये

कमाये

कमाये गये

गये

गये

गये मुनाफे

मुनाफे

मुनाफे

मुनाफे और/

और/

और/

और/ या

या

या

या टा

टा

टा

टाली

ली

ली

ली गयी हािन

यी हािन

यी हािन

यी हािन^*

या

या

या

या

सारणी

सारणी

सारणी

सारणी V के अनुसार

के अनुसार

के अनुसार

के अनुसार आधार

आधार

आधार

आधार रािश

रािश

रािश

रािश,

जो

जो

जो

जो भी

भी

भी

भी अिधक

अिधक

अिधक

अिधक हो

होहो

हो

*अOयाय

अOयाय

अOयाय

अOयाय V से

से

से

से VII मTमTमTमT, , , , कमाये

कमाये

कमाये

कमाये गये

गये

गये

गये मुनाफे

मुनाफे

मुनाफे

मुनाफे और/

और/

और/

और/या

या

या

या टा

टा

टा

टाली

ली

ली

ली गयी हािन

यी हािन

यी हािन

यी हािन क8

क8

क8

क8 गणना

गणना

गणना

गणना िननिलLखत

िननिलLखत

िननिलLखत

िननिलLखत पर वचार

पर वचार

पर वचार

पर वचार

करने

करने

करने

करने केकेकेके पoात्

पoात्

पoात्

पoात् क8

क8

क8

क8 जायेगी

जायेगी

जायेगी

जायेगी :

1. ऐसे मामल) मT, जहाँ कमाये गये मुनाफे या टाली गयी हािन एक साथ हो रहे हY, वहाँ आवेदक

Cारा अनुिचत साधन) से कमाये गये कुल मुनाफे का िनधारण करने के िलए दोन) के योग पर

वचार 'कया जायेगा ।

2. कपटपूण ूितभूितय) के िनगमन, ूितभूितय) के कपटपूण बय (LजसमT वD-पोषण हेरफेर के जUरये

'कया जाना, आ'द शािमल है) के मामल) मT, कमाये गये मुनाफे और/या टाली गयी हािन क8

गणना बय, आबंटन, िनगम, आ'द; जो भी संगत हो, क8 तारख को ूितभूितय) के बाजार मूqय

पर वचार करने के पoात् क8 जायेगी, उसके बाद मT 'कये गये वबय से कमाये गये मुनाफे,

य'द कोई हो, के अितUरE ।

% क8मत

क8मत

क8मत

क8मत-पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन

पUरवतन

“zयू

zयू

zयू

zयूÕÕÕÕÕÕÕÕ

0.5%

0.5%

0.5%

0.5% तक

तक

तक

तक

0.05

0.05

0.05

0.05

0.5

0.5

0.5

0.5-1%

1%

1%

1%

0.07

0.07

0.07

0.07

1-5%

5%

5%

5%^#

0.1

0.1

0.1

0.1

5%

5%

5%

5% या

या

या

या उससे

उससे

उससे

उससे अिधक

अिधक

अिधक

अिधक^#

0.15

0.15

0.15

0.15

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

25

3. Lजन मामल) मT िनगम मT िनिधय) को बेईमानी पूण ढंग से िनकाला जाना या ूितभूितय) का

एकािधकाराHमक बय (कॉनUरंग) शािमल है, उन मामल) मT आवेदक Cारा कमाये गये मुनाफे

और/या टाली गयी हािन के संबंध मT आवेदक Cारा ूाP ूितभूितय) के िनवल आगम) (ूोिसस)

या मूqय या उसके 'हःसे पर वचार 'कया जायेगा ।

4. Lजन मामल) मT मOयवत शािमल हो, कमाये गये मुनाफे और/या टाली गयी हािन के संबंध मT

चूक, चाहे 'कसी भी नाम से पुकार जाये और 'कसी सांपDक ]यापार (ूोूाइटर शेड), य'द कोई

हो, के संबंध मT आवेदक Cारा अLजत सकल फ8स पर वचार 'कया जायेगा ।

5. ऐसे मामल) मT, जहाँ कपटपूण और अनुिचत ]यापाUरक ]यवहार का उ€ेँय क8मत को बनाये रखना

है, कमाये गये मुनाफे या टाली गयी हािन के संबंध मT उन माOयम) पर वचार 'कया जायेगा

Lजनके Cारा आवेदक को लाभ हुआ है, LजनमT शािमल हY - उस Lःबप के संबंध मT 'कसी भी

ूकार क8 िगरवी, माLजन आवँयकताओं, ूितभूितय) पर िलये गये ऋण), हैज, ऑuशWस,

हाइॄस, vयूचस, ूितभूितय) का िनगमन, आ'द, का मूqय, LजसमT आवेदक क8 िच थी ।

6. ऐसे मामल) मT, जहाँ गलत जानकार के ूसार के पoात् ]यापार (शेड) 'कये गये ह), वहाँ कमाये

गये मुनाफे और/या टाली गयी हािन के संबंध मT ूितभूित क8 बय या वबय क8मत और उस

ूितभूित के मूqय, जो सह जानकार के सावजिनक ूसार से युEयुE अविध के पoात् ूितभूित

क8 ]यापार (शेड) क8मत Cारा आँका जाये, के बीच के अंतर पर वचार 'कया जायेगा ।

सारणी

सारणी

सारणी

सारणी V - आधार

आधार

आधार

आधार रािश

रािश

रािश

रािश

और

और

और

और

कपटपूण

कपटपूण

कपटपूण

कपटपूण और

और

और

और अनुिचत

अनुिचत

अनुिचत

अनुिचत ]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक ]यवहार

]यवहार

]यवहार

]यवहार (LजनमT

LजनमT

LजनमT

LजनमT कपटपूण

कपटपूण

कपटपूण

कपटपूण और

और

और

और अनुिचत

अनुिचत

अनुिचत

अनुिचत ]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक ]यवहार)

]यवहार)

]यवहार)

]यवहार) (एफयूटपी

एफयूटपी

एफयूटपी

एफयूटपी)

)

)

)

केकेकेके संबंध

संबंध

संबंध

संबंध मTमTमTमT सहायता

सहायता

सहायता

सहायता और

और

और

और दुंूेरण

दुंूेरण

दुंूेरण

दुंूेरण शािमल

शािमल

शािमल

शािमल हैहैहैहै)

)

)

) संबंधी

संबंधी

संबंधी

संबंधी मानदंड

मानदंड

मानदंड

मानदंड (जहां

जहां

जहां

जहां कहं

कहं

कहं

कहं भी

भी

भी

भी लागू

लागू

लागू

लागू ह)

ह)ह)

ह))

)

)

) या

या

या

या कपटपूण

कपटपूण

कपटपूण

कपटपूण और

और

और

और

अनुिचत

अनुिचत

अनुिचत

अनुिचत ]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक ]यवहार)

]यवहार)

]यवहार)

]यवहार) (एफयूटपी

एफयूटपी

एफयूटपी

एफयूटपी)

)

)

) सेसेसेसे संबंिधत

संबंिधत

संबंिधत

संबंिधत आचार

आचार

आचार

आचार सं'हता

सं'हता

सं'हता

सं'हता

य'द एक से अिधक मानदंड लागू होते हY, तो उ}चतम आधार रािश, जैसा मामले के तiय) एवं पUरLःथितय)

के अनुसार उिचत हो, पर वचार 'कया जा सकेगा ।

आवेदक का ूवग

आवेदक का ूवग

आवेदक का ूवग

आवेदक का ूवग

आधार

आधार

आधार

आधार रािश

रािश

रािश

रािश

और

और

और

और

मानदंड

मानदंड

मानदंड

मानदंड^*

क.

मOयवत

मOयवत

मOयवत

मOयवत

(i)

जहाँ

जहाँ

जहाँ

जहाँ एं'टट

एं'टट

एं'टट

एं'टट पर

पर

पर

पर कपटपूण

कपटपूण

कपटपूण

कपटपूण और

और

और

और अनुिचत

अनुिचत

अनुिचत

अनुिचत ]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक

]यवहार

]यवहार

]यवहार

]यवहार (एफयूटपी

एफयूटपी

एफयूटपी

एफयूटपी)

)

)

) या

या

या

या कपटपूण

कपटपूण

कपटपूण

कपटपूण और

और

और

और अनुिचत

अनुिचत

अनुिचत

अनुिचत

]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक

]यापाUरक ]यवहार

]यवहार

]यवहार

]यवहार (एफयूटपी

एफयूटपी

एफयूटपी

एफयूटपी)

)

)

) केकेकेके संबंध

संबंध

संबंध

संबंध मTमTमTमT

सहयोग

सहयोग

सहयोग

सहयोग देने

देने

देने

देने और

और

और

और दुंूेरण

दुंूेरण

दुंूेरण

दुंूेरण का

का

का

का आरोप

आरोप

आरोप

आरोप हो

होहो

हो

26

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

`15

15

15

15 लाख

लाख

लाख

लाख

या

या

या

या

मOयवत

मOयवत

मOयवत

मOयवत केकेकेके माOयम

माOयम

माOयम

माOयम सेसेसेसे िनंपा'दत

िनंपा'दत

िनंपा'दत

िनंपा'दत सकल

सकल

सकल

सकल कपटपूण

कपटपूण

कपटपूण

कपटपूण

]यापार)

]यापार)

]यापार)

]यापार)

LजनमT

LजनमT

LजनमT

LजनमT सांपDक

सांपDक

सांपDक

सांपDक ]यापार

]यापार

]यापार

]यापार भी

भी

भी

भी शािमल

शािमल

शािमल

शािमल हYहYहYहY,

केकेकेके मूqय

मूqय

मूqय

मूqय का

का

का

का 1.5%,

1.5%,

1.5%,

1.5%,

जो

जो

जो

जो भी

भी

भी

भी अिधक

अिधक

अिधक

अिधक हो

होहो

हो

(ii)

जहाँ

जहाँ

जहाँ

जहाँ मOयवत

मOयवत

मOयवत

मOयवत पर

पर

पर

पर आचार

आचार

आचार

आचार सं'ह

सं'ह

सं'ह

सं'हता

ता

ता

ता केकेकेके अितबमण

अितबमण

अितबमण

अितबमण

का

का

का

का आरोप

आरोप

आरोप

आरोप हो

होहो

हो

`8

8

8

8 लाख

लाख

लाख

लाख

या

या

या

या

मOयवत

मOयवत

मOयवत

मOयवत केकेकेके माOयम

माOयम

माOयम

माOयम सेसेसेसे िनंपा'दत

िनंपा'दत

िनंपा'दत

िनंपा'दत सकल

सकल

सकल

सकल कपटपूण

कपटपूण

कपटपूण

कपटपूण

]यापार)

]यापार)

]यापार)

]यापार) केकेकेके मूqय

मूqय

मूqय

मूqय का

का

का

का 0.75%

0.75%

0.75%

0.75%

जो

जो

जो

जो भी

भी

भी

भी अिधक

अिधक

अिधक

अिधक हो

होहो

हो

(iii)

नामिन'द` सदःय या

नामिन'द` सदःय या

नामिन'द` सदःय या

नामिन'द` सदःय या पूणकािलक

पूणकािलक

पूणकािलक

पूणकािलक सदःय

सदःय

सदःय

सदःय के

के

के

के

सम;

सम;

सम;

सम; कायवा'हय)

कायवा'हय)

कायवा'हय)

कायवा'हय) केकेकेके मामल)

मामल)

मामल)

मामल) मTमTमTमT, , , , आधार

आधार

आधार

आधार रािश

रािश

रािश

रािश क8

क8

क8

क8

गणना

गणना

गणना

गणना चूक

चूक

चूक

चूक क8

क8

क8

क8 अविध

अविध

अविध

अविध केकेकेके दौरान

दौरान

दौरान

दौरान सकल

सकल

सकल

सकल वाषक

वाषक

वाषक

वाषक

आय

आय

आय

आय केकेकेके उिचत

उिचत

उिचत

उिचत अंश

अंश

अंश

अंश (ृैृैृैृैzशन

zशन

zशन

zशन)

)

)

) या

या

या

या गुणज

गुणज

गुणज

गुणज पर

पर

पर

पर

वचार करके

वचार करके

वचार करके

वचार करके भी

भी

भी

भी क8

क8

क8

क8 जा

जा

जा

जा सकेगी

सकेगी

सकेगी

सकेगी, , , , जैसी

जैसी

जैसी

जैसी 'क

'क

'क

'क

आंतUरक सिमित या

आंतUरक सिमित या

आंतUरक सिमित या

आंतUरक सिमित या उ}चािधकार

उ}चािधकार

उ}चािधकार

उ}चािधकार ूाP

ूाP

ूाP

ूाP सलाहकार

सलाहकार

सलाहकार

सलाहकार

सिमित

सिमित

सिमित

सिमित या

या

या

या पूणकािलक

पूणकािलक

पूणकािलक

पूणकािलक सदःय)

सदःय)

सदःय)

सदःय) केकेकेके पैनल

पैनल

पैनल

पैनल Cारा

Cारा

Cारा

Cारा

मामले

मामले

मामले

मामले केकेकेके तiय)

तiय)

तiय)

तiय) एवं

एवं

एवं

एवं पUरLःथितय)

पUरLःथितय)

पUरLःथितय)

पUरLःथितय) केकेकेके म€ेनज़र

म€ेनज़र

म€ेनज़र

म€ेनज़र

िसफाUरश

िसफाUरश

िसफाUरश

िसफाUरश क8

क8

क8

क8 जाये

जाये

जाये

जाये या

या

या

या विनoय 'कया

विनoय 'कया

विनoय 'कया

विनoय 'कया जाये।

जाये।

जाये।

जाये।

ख.

ख.

ख.

ख.

आवेदक Lजस

आवेदक Lजस

आवेदक Lजस

आवेदक Lजस पर कपटपूण

पर कपटपूण

पर कपटपूण

पर कपटपूण

और अनुिचत ]यापाUरक

और अनुिचत ]यापाUरक

और अनुिचत ]यापाUरक

और अनुिचत ]यापाUरक

]यवहार

]यवहार

]यवहार

]यवहार (एफयूटपी

एफयूटपी

एफयूटपी

एफयूटपी)

)

)

)

'बयाकलाप) के वDपोषण का

'बयाकलाप) के वDपोषण का

'बयाकलाप) के वDपोषण का

'बयाकलाप) के वDपोषण का

आरोप है

आरोप है

आरोप है

आरोप है

(वे सूचीबI कंपिनयाँ जो

वे सूचीबI कंपिनयाँ जो

वे सूचीबI कंपिनयाँ जो

वे सूचीबI कंपिनयाँ जो

उधार देने के कारबार मT िलP

उधार देने के कारबार मT िलP

उधार देने के कारबार मT िलP

उधार देने के कारबार मT िलP

नहं हY

नहं हY

नहं हY

नहं हY, , , , 'कंतु उन पर िनगम

'कंतु उन पर िनगम

'कंतु उन पर िनगम

'कंतु उन पर िनगम

`15

15

15

15 लाख

लाख

लाख

लाख

या

या

या

या

ूित

ूित

ूित

ूित वष

वष

वष

वष 15%

15%

15%

15% × उपलXध

पलXध

पलXध

पलXध करायी

करायी

करायी

करायी गयी

गयी

गयी

गयी िनिधयाँ

िनिधयाँ

िनिधयाँ

िनिधयाँ × Lजस

Lजस

Lजस

Lजस

अविध

अविध

अविध

अविध केकेकेके िलए

िलए

िलए

िलए िनिधयाँ

िनिधयाँ

िनिधयाँ

िनिधयाँ उपलXध

उपलXध

उपलXध

उपलXध करायी

करायी

करायी

करायी गयी

गयी

गयी

गयी थी

थी

थी

थी,

जो

जो

जो

जो भी

भी

भी

भी अिधक

अिधक

अिधक

अिधक हो

होहो

हो