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REGD. NO. D. L.-33004/99

vlk/kj.k

EXTRAORDINARY

Hkkx III—[k.M 4

PART III—Section 4

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PUBLISHED BY AUTHORITY

la- 16]

ubZ fnYyh] 'kqØokj] tuojh 10] 2014@ikS"k 20] 1935

No. 16]

NEW DELHI, FRIDAY, JANUARY 10, 2014/PAUSHA 20, 1935

भारतीय तभू त और व नमय बोड

अधसूचना

मुबई, 10 जनवर , 2014

भारतीय तभू त और व नमय बोड (तलाशी और अ&भ'हण के &लए -.या) व नयम,

2014

सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2013-14/40/52.—भारतीय तभू त और व नमय

बोड, भारतीय तभू त और व नमय बोड अध नयम, 1992 (1992 का 15) क8 धारा 11ग

क8 उप-धारा (9) और धारा 30 <वारा द>त शि@तयA का योग करते हुए एतBवारा

नन&लCखत व नयम बनाता है, अथात्:–

अHयाय I

ारं&भक

संIJKत नाम और ारंभ:

1.(1) इन व नयमA को भारतीय तभू त और व नमय बोड (तलाशी और अ&भ'हण के

&लए -.या) व नयम, 2014 कहा जा सकेगा ।

(2) ये व नयम राजपO मP उनके काशन क8 तार ख को वृ>त हAगे ।

136GI/2014

(I)

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

पSरभाषाएँ :

2. (1) इन व नयमA मP, जब तक -क संदभ से अVयथा अपेIJत न हो, इसमP पSरभाषत

शWदA के वह अथ हAगे जो नीचे उनके &लये नयत हX, और उनके सजातीय पदA का अथ

तदनुसार लगाया जाएगा,–

(क) "अध नयम" से भारतीय तभू त और व नमय बोड अध नयम, 1992 (1992 का

15) अ&भेत है;

(ख) "ाधकृत अधकार " से अध नयम क8 धारा 11ग क8 उप-धारा (8) के अधीन अHयJ

<वारा ाधकृत अVवेषक ाधकार या बोड का कोई अVय अधकार अ&भेत है;

(ग) "भवन" मP कोई संरचना या -कसी भू&म पर, मP या के अंदर न&मत, पSर न&मत,

]थापत या बनायी गयी कोई अVय चीज या उससे लगी भू&म सिम&लत है ;

(घ) "_दन का समय" से उस ]थान पर पूवा`न 7.00 बजे से अपरा`न 6.00 बजे के बीच

का समय अ&भेत है, जहाँ तलाशी और अ&भ'हण -कया जाता है ;

(ङ) "द]तावेज" से कोई अ&भलेख (Sरकॉड) या जानकार अ&भेत है, जो नन&लCखत dप मP

पSररIJत हो, -

(i) -कसी ह]त न&मत dप मP, जैसे -कसी सतह पर -कसी उपकरण से, >यJतः या

अ>यJतः &लCखत dप मP, रेखाचO (fाइंग) dप मP, रंगचO dप मP;

(ii) -कसी फोटो'ॉ-फक dप मP, जैसे माइ.ो-फiम dप मP, माइ.ो-फश dप मP, ंट dप मP,

]लाइड dप मP, नेगे_टव dप मP, वीjडयोटेप dप मP, मोशन प@चर dप मP, फोटोकॉपी dप मP

या jडिजटल ]टोरेज dप मP;

(iii) -कसी यांkOक dप मP, जैसे &लCखत dप मP, े&संग dप मP, ं_टंग dप मP या टाइपंग

dप मP;

(iv) -कसी कंKयूटर कृत dप मP, इले@l कल dप मP, इले@lो नक dप मP, या मैmने_टक dप मP

जैसे टेप Sरकाjडnग dप मP, कैसट dप मP, कॉपे@ट jड]क dप मP अथवा इले@lो नक या

मैगने_टक ]टोरेज jडवाइस, जैसे हाड jड]क, पोटoबल मेमर काड, ि]टक या jड]केट, या ]माट

काड, बैकअप टेप, पसनल jडिजटल jडवाइस, सीडी या डीवीडी jड]क, ऑिKटकल jड]क, ंटर

बफर, िज़प fाइव, पेन fाइव, थप fाइव या इले@lो नक नोटबुक मP रखी कोई जानकार , और

साथ ह -कसी मैगेने_टक ]टोरेज jडवाइस से &लये गये ंटआउट या र डआउट, िजनके

अंतगत उन फाइलA मP पSररIJत कोई जानकार सिम&लत है जो इले@lो नक, मैगने_टक,

ऑिKटकल ]टोरेज jडवाइसA या सुवधाओं से "jडल ट" कर द गयी हA ("हटा" द गयी हA),

और िजसके अंतगत ऐसा कुछ सिम&लत है िजसमP ऐसी जानकार पायी जाती है या

पुनःाKत क8 जा सकती है ;

(च) "उ<यम" का वह अथ होगा जो आय-कर अध नयम, 1961 (1961 का 43) क8 धारा

92च के खtड (iii) मP इसके &लए नयत है ;

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

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(छ) "uयि@तगत जानकार " से ऐसी कोई जानकार अ&भेत है जो उस कृत uयि@त से

संबंधत हो, िजसक8 पहचान ऐसी जानकार से कट होती हो या युि@तयु@त dप से

अ&भ निvचत क8 जा सकती हो ;

(ज) "अनुसूची" से इन व नयमA से संलmन अनुसूची अ&भेत है ;

(झ) " तभू त वधयाँ" से अध नयम, तभू त संवदा (व नयमन) अध नयम, 1956

(1956 का 42), नJेपागार अध नयम, 1996 (1996 का 22), वृ>त कंपनी अध नयम,

1956 तथा कंपनी अध नयम, 2013 के उपबंध जो भारतीय तभू त और व नमय बोड

<वारा शा&सत हX, और उनके अधीन बनाये गये नयम तथा व नयम अ&भेत हX;

(ञ) "ाधकार का वारंट" से अHयJ <वारा &लCखत dप मP ाधकार अ&भेत है ।

(2) जब तक -क संदभ से अVयथा अपेIJत न हो, इनमP उपयोग -कये गये तथा

अपSरभाषत -कVतु अध नयम या वृ>त कंपनी अध नयम, 1956 (1956 का 1) तथा

कंपनी अध नयम, 2013 या तभू त संवदा (व नयमन) अध नयम, 1956 (1956 का 42)

या नJेपागार अध नयम, 1996 (1996 का 22) या सूचना ौ<योगक8 अध नयम, 2000

(2000 का 21) अथवा उनके अधीन बनाये गये -कVह ं नयमA या व नयमA मP पSरभाषत

शWदA और पदA के वह अथ हAगे जो, यथाि]थ त, उन अध नयमA, उनके अधीन बनाये गये

नयमA या व नयमA अथवा उनके -कसी कानूनी उपांतर या पुनःअध नय&मत मP .मशः उनके

&लए नयत हX ।

अHयाय II

ाधकार का वारंट

ाधकार के वारंट के &लए अनुरोध :

3. अVवेषक ाधकार , िजसके पास यह वvवास करने का कारण हो -क अध नयम क8

धारा 11ग क8 उप-धारा (8) के अधीन व न_दzट आधारA मP से कोई आधार या सभी आधार

व<यमान हX, अनेक नzपादन, य_द अपेIJत हA, -कये जाने के ऐसे आधारA, कारणA को और

उ<यम, भवन, ]थान, जलयान, यान या वायुयान िजसक8 तलाशी को ाधकृत -कया जाना

अपेIJत है के WयौरA को व न_दzट करते हुए, dप क के अनुसार कागज़ी या इले@lो नक

dप मP, अHयJ को ाधकार का वारंट जार करने के &लए अनुरोध कर सकेगा ।

ाधकार का वारंट :

4. (1) व नयम 3 के अधीन अनुरोध क8 ािKत पर, अHयJ, यह समाधान हो जाने के

पvचात् -क ऐसा करना आवvयक है, अVवेषक ाधकार या बोड के -कसी अVय अधकार को

dप–ख के अनुसार ाधकार का वारंट जार करके ाधकृत अधकार के dप मP ाधकृत कर

सकेगा ।

(2) अHयJ ाधकार के वारंट के अनेक नzपादन उस अवध के दौरान ाधकृत कर

सकेगा िजसमP यह वृ>त है ।

ाधकार के वारंट हेतु अपेJाएँ :

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[PART III—SEC. 4]

5. (1) ाधकार का वारंट अHयJ <वारा ह]ताJSरत और मु{ां-कत -कया जायेगा ।

(2) अHयJ <वारा जार -कया गया ाधकार का >येक वारंट तब तक वृ>त रहेगा जब

तक -क यह अHयJ <वारा र| न कर _दया जाये या जब तक -क इसका नzपादन न हो

जाये, या ाधकार के वारंट मP नzपादन के &लए व न_दzट समय-सीमा क8 समािKत तक, जो

भी पहले हो।

(3) बोड के एक से अधक अधकाSरयA को जार -कये गये ाधकार के वारंट का नzपादन

उन सबके <वारा, या उनमP से -कसी एक या अधक के <वारा -कया जा सकेगा ।

(4) बोड के -कसी अधकार को जार -कया गया ाधकार का वारंट ऐसे अधकार के

]थानांतरण के आदेश क8 तार ख को समाKत हो जायेगा ।

ाधकार का वारंट वापस करना :

6. इन व नयमA के अधीन जार ाधकार का वारंट अHयJ को वापस कर _दया जायेगा,-

(क) पूणतः नzपा_दत कर _दये जाने के पvचात् अ&भ'हण }ापन के साथ, या

(ख) य_द नzपा_दत न हुआ हो, चाहे अंशत: या नह ं, इसके नzपादन के &लये ाधकृत

समय, य_द कोई हो, के भीतर, ऐसे समय क8 समािKत पर,

और ाधकृत अधकार ाधकार के वारंट पर उन शि@तयA के वषय मP कथन करते हुए

पृzठांकन करेगा िजनका योग उसके <वारा ऐसे ाधकार के अधीन -कया गया है ।

अHयाय III

तलाशी और अ&भ'हण संबंधी -.या

साJी

7. इस अHयाय के अधीन तलाशी करने से पूव, ाधकृत अधकार , िजस पSरJेO मP वह

]थान ि]थत है िजसक8 तलाशी ल जानी है, उस पSरJेO के दो या अधक ]वतंO तथा

तिzठत नवा&सयA को या -कसी अVय पSरJेO के दो या अधक ]वतंO तथा तिzठत

नवा&सयA को, य_द उ@त पSरJेO का कोई भी ऐसा नवासी उपiWध न हो या तलाशी का

साJी बनने का इछुक न हो, तलाशी मP हािजर होने के &लए तथा सा€य देने के &लए

बुलायेगा और उनको या उनमP से -कसी को ऐसा करने के &लए &लCखत dप मP आदेश जार

कर सकेगा :

परंतु यह -क ाधकृत अधकार , उसके <वारा साJी को ढूँढ़ने के &लए उचत कदम उठाये

जाने पर, यह पाता है -क कोई भी साJी उपलWध नह ं है या साJी के dप मP खड़ा होने का

इछुक नह ं है और उसे अ&भ&लCखत करने पर, ाधकार के वारंट को नzपा_दत करते समय

वjडयो'ाफ8 करायेगा, तथा तलाशी और अ&भ'हण केवल इस आधार पर अवधमाVय नह ं

होगा -क कोई भी uयि@त तलाशी के साJी के dप मP खड़ा नह ं था :

परंतु यह और -क तलाशी का सा€य देने वाले -कसी भी uयि@त को तभू त वधयA के

अधीन -कVह ं Vया यककiप कायवा_हयA मP साJी बनने के &लए ववश नह ं -कया जायेगा,

&सवाय इसके -क जब भी बोड <वारा समन -कया जाये ।

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]थानA और भवनA क8 तलाशी :

8. (1) य_द -कसी भवन या ]थान मP वेश इस कार ाKत न हो सकता हो अथवा भवन

या ]थान मP कोई भी uयि@त उपि]थत न हो, तो ाधकार के वारंट का नzपादन करने वाले

ाधकृत अधकार के &लए तब यह वधपूण होगा -क वह ऐसे भवन या ]थान मP वेश करे

और उसमP तलाशी ले तथा ऐसे भवन या ]थान मP वेश करने के &लए, -कसी भवन या

]थान, चाहे वह तलाशी &लये जाने वाले uयि@त का हो या -कसी अVय uयि@त का, के -कसी

बाहर या अVदर के दरवाजे या Cखड़क8 को तोड़कर खोल सकता है, य_द उसके ाधकार तथा

योजन क8 सूचना सयक् dप से द गई हो तथा वेश क8 सयक् dप से मांग क8 गयी हो,

अVयथा वह वेश ाKत नह ं कर सकता :

परंतु यह -क, य_द कोई ऐसा भवन या ]थान एक ऐसा अपाटमPट है जो उस ]Oी के

वा]तवक अधभोग मP है, जो d_ढ़यA के अनुसार लोगA के सामने नह ं आती, तो ाधकृत

अधकार , ऐसे अपाटमPट मP वेश करने से पूव, ऐसी ]Oी को सूचना देगा -क वह हट जाने के

&लए ]वतंO है और वह उसे हट जाने के &लए >येक युि@तयु@त सुवधा उपलWध कराएगा

और तब अपाटमPट के -कसी बाहर या अVदर के दरवाजे या Cखड़क8 को तोड़कर खोल सकेगा

और वेश कर सकेगा ।

(2) ाधकृत अधकार -कसी ऐसे uयि@त से, जो ऐसे भवन, ]थान मP ि]थत -कसी ब@से,

लॉकर, सेफ, अलमार या -कसी अVय SरसेKटेकल (आधान) का ]वामी है, या िजसके पास

उनका सीधा कWजा, या नयंOण है, यह अपेJा कर सकेगा -क वह उVहP खोले और उनक8

वषय-व]तु का नर Jण या जांच-पड़ताल करने के &लए उन तक पहुँच क8 अनु}ा दे, और,

जहां उनक8 कुंिजयाँ(चाkबयाँ) उपलWध न हA या जहां ऐसा uयि@त -कसी ऐसी अपेJा का

अनुपालन करने मP असफल रहता है, तो वहां वह कोई भी कारवाई करा सकेगा िजसमP ऐसे

ब@से, लॉकर, सेफ, अलमार या अVय आधान को तोड़कर खोलना भी सिम&लत है, िजसे

ाधकृत अधकार ाधकार के वारंट के अधीन व न_दzट सभी योजनA या -कसी योजन

का पालन करने के &लए आवvयक समझे ।

(3) ाधकृत अधकार -कसी ऐसे uयि@त से, जो ऐसे भवन या ]थान का ]वामी है, या

िजसके पास उनका सीधा कWजा, या नयंOण है, यह अपेJा कर सकेगा -क वह, तलाशी ारंभ

होने तक, ऐसे भवन या ]थान से, कोई भी व]तु या अVय चीज न हटाये ।

(4) ाधकृत अधकार ाधकार के वारंट मP व न_दzट सभी योजनA या उनमP से -कसी

योजन हेतु अपनी सहायता के &लए -कसी पु&लस अधकार या केV{ य सरकार, या रा„य

सरकार के -कसी अधकार या उन सभी क8 सेवाएँ अHयपेIJत कर सकेगा ।

(5) ाधकृत अधकार , ऐसी सहायता से, जैसी अपेJा क8 जाये, -कसी भवन या ]थान,

िजसे तलाशी &लए जाने के &लए ाधकृत -कया गया हो, क8 तलाशी ले सकेगा, जहाँ यह

>याशा या वvवास हो -क वहाँ ऐसी सूचना या द]तावेज रखे हX ।

जलयान, यान या वायुयान क8 तलाशी :

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[PART III—SEC. 4]

9.(1) ाधकृत अधकार को, जलयान, यान या वायुयान, िजसे तलाशी &लए जाने के &लए

ाधकृत -कया गया हो, के भार -कसी uयि@त को ाधकार का वारंट ]तुत -कये जाने

पर, ाधकार के वारंट के नzपादन के योजनाथ जलयान, यान या वायुयान मP अबाध वेश

होगा।

(2) य_द तलाशी &लए जाने के &लए ाधकृत -कसी जलयान, यान या वायुयान मP वेश इस

कारण से -क ऐसा जलयान, यान या वायुयान चल रहा है या -कसी अVय कारणवश नह ं पाया

जा सकता है, तो ाधकार के वारंट का नzपादन करने वाले ाधकृत अधकार के &लए यह

वधपूण होगा -क वह उस uयि@त से, जो त>समय यान, जलयान या वायुयान का नयंOण

रखता हो, यह अपेJा करे -क वह -कसी ऐसे जलयान या यान को रोके, या वायुयान के

मामले मP, उसे रोके या उतरने के &लए ववश करे, और dक जाने पर इसे चलने से रोकने,

या य_द जलयान, यान या वायुयान पहले से ह dका हुआ हो, तो इसे चलने से रोकने, और

जलयान, यान या वायुयान के -कसी भाग क8 तलाशी लेने क8 अपेJा करे ।

(3) ाधकृत अधकार को, ऐसे जलयान, यान या वायुयान मP वेश करने के &लए, -कसी

ऐसे जलयान, यान या वायुयान के -कसी बाहर या अVदर के दरवाजे या Cखड़क8 को तोड़कर

खोलने का ाधकार होगा, य_द उसके ाधकार तथा योजन क8 सूचना सयक् dप से द

गई हो तथा वेश क8 सयक् dप से मांग क8 गयी हो, अVयथा वह वेश ाKत नह ं कर

सकता :

परंतु यह -क य_द कोई ऐसा जलयान, यान या वायुयान उस ]Oी के अधभोग मP है, जो

d_ढ़यA के अनुसार लोगA के सामने नह ं आती, तो ाधकृत अधकार , ऐसे जलयान, यान या

वायुयान मP वेश करने से पूव, ऐसी ]Oी को सूचना देगा -क वह हट जाने के &लए ]वतंO है

और वह उसे हट जाने के &लए >येक युि@तयु@त सुवधा उपलWध कराएगा ।

(4) ाधकृत अधकार -कसी ऐसे uयि@त से, जो ऐसे जलयान, यान या वायुयान मP ि]थत

-कसी ब@से, लॉकर, सेफ, या -कसी अVय SरसेKटेकल (आधान) का ]वामी है, या िजसके पास

उनका सीधा कWजा, या नयंOण है, यह अपेJा कर सकेगा -क वह उVहP खोले और उनक8

वषय-व]तु का नर Jण या जांच-पड़ताल करने के &लए उन तक पहुँच क8 अनु}ा दे, और,

जहां उनक8 कुंिजयाँ (चाkबयाँ) उपलWध न हA या जहां ऐसा uयि@त -कसी ऐसी अपेJा का

अनुपालन करने मP असफल रहता है, तो वहां वह कोई भी कारवाई करा सकेगा िजसमP ऐसे

ब@से, लॉकर, सेफ या अVय आधान को तोड़कर खोलना भी सिम&लत है, िजसे ाधकृत

अधकार ाधकार के वारंट मP व न_दzट सभी योजनA या -कसी योजन का पालन करने

के &लए आवvयक समझे।

(5) जहाँ तलाशी यान से संबंधत हो और वह ]थान जहाँ ाधकृत अधकार यान को पाता

है, ाधकृत अधकार क8 राय मP तलाशी के &लए अनुपयु@त हो, तो ाधकृत अधकार के

&लए यह वधपूण होगा -क वह तुरंत ऐसे uयि@त, िजसका त>समय यान पर नयंOण हो, से

यह अपेJा करे -क वह यान को ऐसे ]थान पर ले जाने या ले जाये जाने क8 अपेJा करे,

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िजसे ाधकृत अधकार तलाशी के &लए उपयु@त समझता हो और जो वह व न_दzट करता

हो और ऐसे यान का त>समय नयंOण रखने वाले uयि@त से यान मP या पर या के साथ

आने क8 अपेJा कर सकता है ।

(6) ाधकृत अधकार -कसी ऐसे uयि@त से, जो त>समय यान, जलयान या वायुयान का

नयंOण रखता हो, यह अपेJा कर सकेगा -क वह, तलाशी ारंभ होने तक, ऐसे यान, जलयान

या वायुयान से, कोई भी व]तु या अVय चीज न हटाये ।

(7) ाधकृत अधकार ाधकार के वारंट मP व न_दzट सभी योजनA या उनमP से -कसी

योजन हेतु अपनी सहायता के &लए -कसी पु&लस अधकार या केV{ य सरकार, या रा„य

सरकार के -कसी अधकार या उन सभी क8 सेवाएँ अHयपेIJत कर सकेगा ।

(8) ाधकृत अधकार , ऐसी सहायता से, जलयान, यान या वायुयान, िजसे तलाशी &लए

जाने के &लए ाधकृत -कया गया हो, क8 तलाशी ले सकेगा, जहाँ यह >याशा या वvवास हो

-क वहाँ ऐसी सूचना या द]तावेज रखे हX ।

uयि@तयA क8 तलाशी

10.(1) -कसी ऐसे uयि@त, जो भवन, ]थान, जलयान, यान या वायुयान, िजसे ाधकार के

वारंट के अधीन तलाशी &लए जाने के &लए ाधकृत -कया गया हो, से बाहर आया हो, या

उसमP जाने वाला हो, या उसमP हो, क8 तलाशी ल जा सकेगी, य_द ाधकृत अधकार के

पास यह संदेह करने का कारण हो -क ऐसे uयि@त ने ]वयं को, -कVह ं ऐसी लेखा-ब_हयA को

या अVय द]तावेजA को छुपाया हुआ है; और य_द ऐसा uयि@त कोई म_हला हो, तो तलाशी

इस कार ाधकृत अVय म_हला अधकार <वारा, &शzटता का कड़ाई से Hयान रखते हुए, ल

जायेगी ।

(2) ाधकृत अधकार ाधकार के वारंट मP व न_दzट सभी योजनA या उनमP से -कसी

योजन हेतु अपनी सहायता के &लए -कसी पु&लस अधकार या केV{ य सरकार, या रा„य

सरकार के -कसी अधकार या उन सभी क8 सेवाएँ अHयपेIJत कर सकेगा ।

कंKयूटर क8 तलाशी

11. (1) -कसी ]थान या uयि@त क8 तलाशी लेने का ाधकार रखने वाला ाधकृत

अधकार ,–

(क) ऐसे कंKयूटर &स]टम या अVय डाटा ]टोरेज jडवाइस तक पहुँच रखने के &लए कोई

युि@तयु@त उपाय कर सकेगा, जो उस uयि@त के साथ है या जो उस uयि@त के कWजे या

सीधे नयंOण मP है, िजसक8 तलाशी ल जा रह हो;

(ख) िजस ]थान पर तलाशी ल जा रह हो, उस ]थान पर ि]थत -कसी कंKयूटर या अVय

डाटा ]टोरेज jडवाइस को चला (ऑपरेट कर) सकेगा या ाधकृत अधकार के साथ गये

uयि@त <वारा -कसी ऐसे कंKयूटर या अVय डाटा ]टोरेज jडवाइस को चलवा (ऑपरेट करवा)

सकेगा ; और

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[PART III—SEC. 4]

(ग) उस ]थान पर ऐसे -कसी uयि@त, िजसके बारे मP यह तीत होता है -क वह ऐसा

अधकार या uयि@त है जो -कसी ऐसे कंKयूटर या अVय डाटा ]टोरेज jडवाइस मP रखी गई

उस जानकार तक सुगम पहुँच दान करने क8 ि]थ त मP है, िजस तक उस कंKयूटर या डाटा

]टोरेज jडवाइस का इ]तेमाल करके पहुँचा जा सकता है, से यह अपेJा कर सकेगा -क वह, -

(i)

ाधकृत अधकार को कोई पासवड दे, जो उसे चलाने (ऑपरेट करने) के &लए

आवvयक हो, या

(ii)

अVयथा ाधकृत अधकार को ऐसी जानकार क8 जाँच-पड़ताल करने मP समथ बनाये

िजस तक कंKयूटर <वारा पहुँच रखी जा सकती हो, उस dप मP िजसमP जानकार …vयमान

और सुपा†य हो ।

]पzट करण – इस व नयम के योजनाथ, -

'कंKयूटर' मP इन व नयमA के व नयम (2) के उप-व नयम (1) के खtड (ङ) के उप-

खtड (iv) के अधीन उिiलCखत jडवाइस सिम&लत हX ।

"िजस ]थान पर तलाशी ल जा रह हो, उस ]थान पर ि]थत -कसी कंKयूटर या अVय

डाटा ]टोरेज jडवाइस", मP कोई अVय कंKयूटर या अVय डाटा ]टोरेज jडवाइस सिम&लत है,

चाहे उस ]थान पर या -कसी अVय ]थान पर, िजस तक उस कंKयूटर के माHयम से वधपूण

dप से पहुँच रखी जा सकती हो ।

नर Jण क8 शि@त

12. ाधकार के वारंट का नzपादन करते समय ाधकृत अधकार , य_द ाधकृत हो, के

पास -कसी ]थान, भवन, जलयान, यान और वायुयान मP पाये गये द]तावेजA के नर Jण क8

शि@त होगी ।

अ&भ'हण क8 शि@त

13. ाधकार के वारंट का नzपादन करते समय ाधकृत अधकार , य_द ाधकृत हो, के

पास ऐसी तलाशी के पSरणाम]वdप पाई गई -कVह ं ऐसी लेखा-ब_हयA या अVय द]तावेज का

अ&भ'हण करने, या, ऐसे द]तावेजA पर इन व नयमA के व नयम (14) के उप-व नयम (2)

के खंड (झ) एवं (ञ) के अधीन, यथा लागू, ऐसे uयि@तयA के ह]ताJर लेने क8 शि@त होगी :

परंतु यह -क ाधकृत अधकार , जहाँ -कVह ं लेखा-ब_हयA या द]तावेज का अ&भ'हण करना

साHय न हो, वहाँ ]वामी या uयि@त को, िजसके पास उसका सीधा कWजा या नयंOण हो,

यथाि]थ त, अनुसूची के dप-ग या dप-घ मP यथा व न_दzट आदेश क8 तामील कर सकेगा

-क वह ाधकृत अधकार क8 पूव अनु}ा के kबना उVहP नह ं हटाएगा, वलग नह ं करेगा या

अVयथा उनके साथ uयौहार नह ं करेगा और तब ऐसे uयि@त ऐसे कदम उठायPगे जो आदेश के

अनुपालन को सु निvचत करने के &लए आवvयक हA ।

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

अ&भ'हण }ापन

14. (1) ाधकार के वारंट का नzपादन करने वाला ाधकृत अधकार , उस uयि@त क8

उपि]थ त मP िजसके पSरसर से या uयि@त से द]तावेजA का अ&भ'हण -कया गया था, य_द

ऐसा uयि@त उपलWध है, तो अनुसूची के dप ङ मP एक अ&भ'हण }ापन तैयार करेगा जो दो

साIJयA <वारा सयक् dप से ह]ताJSरत हो, िजसमP ऐसी तलाशी के दौरान अ&भगृह त सभी

द]तावेजA क8 या िजनक8 तयाँ बनायी गयीं उनक8 और उन ]थानA क8 जहां वे .मश: पाये

गये थे, क8 सूची अंतवzट होगी और ऐसे अ&भगृह त -कVह ं द]तावेजA क8 ता&लका का

स>यापन करेगा :

परंतु यह -क इले@lो नक ]टोरेज मीjडया के अ&भ'हण या उसक8 तयाँ बनाये जाने अथवा

इले@lो नक dप से रखी सूचनाओं का अ&भ'हण या उनक8 तयाँ बनाये जाने के मामले मP

ाधकृत अधकार अनुसूची के dप-घ मP भौ तक ]टोरेज मीjडया के ववरण दज करेगा

िजनका अ&भ'हण -कया गया या िजनक8 तयाँ बनायी गयीं ।

(2) अ&भ'हण }ापन मP नन&लCखत Wयोरे अंतवzट हAगे, जो लागू हA :

(क) ]थान, भवन, जलयान, यान या वायुयान मP वेश और उससे नकास का समय;

(ख) िजन uयि@तयA क8 तलाशी ल गई, उन uयि@तयA क8 पहचान;

(ग) उन ]थान तथा भवन का पता और जलयान, यान या वायुयान के Wयौरे िजनक8

तलाशी ल गयी;

(घ)

अ&भ'हण के समय उपि]थत अVय uयि@तयA, य_द कोई हA, के Wयौरे;

(ङ)

अ&भ'हण के समय उपि]थत अVय uयि@तयA, य_द कोई हA, के Wयौरे;

(च)

ाधकृत अधकार के ह]ताJर;

(छ)

साIJयA के ह]ताJर, अंगूठे के नशान और तार ख स_हत;

(ज)

पहचान च`न का ववरण, य_द कोई हो, जो ऐसे -कसी uयि@त <वारा लगाया

गया हो, िजसके कWजे या नयंOण से द]तावेजA का अ&भ'हण -कया है;

(झ) ]वामी या uयि@त के ह]ताJर, िजसके पास पSरसर, भवन, यान, जलयान या

वायुयान का सीधा कWजा या नयंOण हो, य_द उसमP उपलWध हो ;

(ञ)

उन uयि@तयA के ह]ताJर िजनसे अ&भ'हण -कया गया है ।

पहचान च`न लगाने क8 शि@त

15. ाधकार के वारंट का नzपादन करते समय ाधकृत अधकार के पास -कVह ं लेखा-

ब_हयA या अVय द]तावेजA पर पहचान का च`न लगाने क8 शि@त होगी :

परंतु यह -क िजस uयि@त के कWजे या नयंOण से द]तावेज का अ&भ'हण -कया जाता है,

उस uयि@त को अ&भगृह त द]तावेज पर अपना ]वयं का पहचान च`न लगाने क8 अनु}ा द

जाएगी :

परंतु यह और -क ऐसे पहचान च`न का ववरण अ&भ'हण }ापन मP अ&भ&लCखत -कया

जायेगा।

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[PART III—SEC. 4]

त बनाने क8 शि@त

16. ाधकार के वारंट का नzपादन करते समय ाधकृत अधकार के पास द]तावेज या -कVह ं

लेखा-ब_हयA के उˆरण या त बनाने या बनवाने क8 शि@त होगी ।

कथन अ&भ&लCखत करने क8 शि@त

17. (1) ाधकार के वारंट का नzपादन करते समय ाधकृत अधकार , य_द ाधकृत हो, के पास

ऐसे -कसी uयि@त का, िजसके बारे मP यह पाया जाता है -क अध नयम क8 धारा 11ग क8 उप-धारा

(8) के खंड (i), (iii) या (iv) मP न_दzट जानकार या द]तावेजA पर उसका कWजा या नयंOण है, शपथ

पर कथन अ&भ&लCखत करने क8 शि@त होगी :

परंतु यह -क, ऐसे uयि@तयA <वारा शपथ लेने से इंकार -कये जाने पर, कथन अ&भ&लCखत -कया जा

सकेगा, कथन मP ऐसे इंकार को अ&भ&लCखत करते हुए, जो ाधकृत अधकार <वारा सयक् dप से

ह]ताJSरत हो :

परंतु यह और -क कोई भी अHयपेIJत पु&लस अधकार कथन अ&भ&लCखत -कये जाने के समय

अनु}ात नह ं होगा ।

(2) ाधकृत अधकार , दो साIJयA क8 उपि]थ त मP, कथन अ&भ&लCखत करेगा, िजनके ह]ताJर

इस कार अ&भ&लCखत कथन के साथ संलmन -कये जाएंगे :

परंतु यह -क ाधकृत अधकार , उसके <वारा साJी को ढूँढने के &लए उचत कदम उठाये जाने पर,

यह पाता है -क कोई भी साJी उपलWध नह ं है या साJी के dप मP खड़ा होने का इछुक नह ं है और

उसे नोट करने के पvचात्, कथन अ&भ&लCखत करते समय वjडयो'ाफ8 करायेगा, और कथन केवल

इस आधार पर अवधमाVय नह ं होगा -क कोई भी uयि@त कथन अ&भ&लCखत -कये जाने के &लए

साJी के dप मP खड़ा नह ं था ।

ाधकार के नzपादन संबंधी साधारण बाHयताएँ

18. (1) ाधकार के वारंट को नzपा_दत करने से पूव ाधकृत अधकार , -

(क)

अपनी ]वयं क8 पहचान या तो नाम <वारा या शासक8य पहचान के द]तावेजA <वारा

करायेगा ;

(ख) उस uयि@त को िजसके अधभोग मP पSरसर हो अथवा तलाशी &लए जाने वाले जलयान, यान

या वायुयान के भार -कसी uयि@त को ाधकार का वारंट _दखाएगा और अनुरोध -कये जाने

पर ऐसे ाधकार के वारंट क8 त दान करेगा:

परंतु यह -क य_द ऐसा uयि@त उपि]थत न हो, तो वारंट क8 त तलाशी &लये जाने वाले पSरसर,

जलयान, यान या वायुयान के मुख ]थान पर चपकाएगा ;

(ग)

तलाशी और अ&भ'हण, य_द कोई हो, साIJयA क8 उपि]थ त मP करेगा और अनुसूची के dप-

छ मP यथा व_हत पंचनामा तैयार करेगा, य_द साJी उपलWध हA;

(घ)

-कसी uयि@त, िजसके कWजे या नयंOण से द]तावेज अ&भगृह त -कया जाते हX, को

व नयम 12 के अधीन तैयार -कये गये अ&भ'हण }ापन क8 एक त देगा ।

(2) ाधकार के वारंट को नzपा_दत करने वाल ाधकृत अधकार , _दन के समय के

पvचात्, कारबार या वृि>त के -कसी ]थान पर वेश नह ं करेगा :

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परंतु यह -क ाधकार के वारंट का नzपादन _दन के समय के पvचात् भी जार रहेगा, य_द

ाधकृत अधकार का वेश _दन के समय हो जाता है :

परंतु यह और -क ऐसे -कसी अVय नवास ]थान क8 बाबत, िजस ]थान के बारे मP ऐसा

कथत हो या वvवास हो -क लेखा-ब_हयाँ, अVय द]तावेज वहाँ रखे हुए हX, तलाशी केवल _दन

के समय मP ह ारंभ, -फर से ारंभ और समाKत क8 जाएगी, जब तक -क इसके वपर त

ाधकृत न -कया जाये :

परंतु यह और -क नवास ]थान से &भVन ऐसे जलयान, यान या वायुयान या -कसी भवन

या ]थान क8 बाबत, िजस ]थान के बारे मP ऐसा कथत हो या वvवास हो -क लेखा-ब_हयाँ,

अVय द]तावेज वहाँ रखे हुए हX, तलाशी -कसी भी समय ारंभ क8 जा सकती है और जार

रखी जा सकती है ।

(3) ाधकृत अधकार ाधकार के वारंट मP, व_हत, समय-सीमा, य_द कोई हो, के भीतर

ाधकार के वारंट का नzपादन करेगा :

परंतु यह -क ाधकृत अधकार उन कारणA के आधार पर जो &लCखत मP अ&भ&लCखत -कये

जायPगे, अHयJ से समय बढ़ाने क8 मांग कर सकेगा ।

अHयाय IV

तलाशी &लए जाने वाले uयि@तयA और अVय भार uयि@तयA के अधकार और बाHयताएँ

तलाशी के अधीन uयि@तयA और भार uयि@तयA के अधकार

19. तलाशी &लए जाने वाले भवन, ]थान, जलयान, यान या वायुयान, के अधभोगी, िजसमP

ऐसे जलयान, यान या वायुयान का भार uयि@त सिम&लत है, को, -

(क)

ाधकार का वारंट देखने और उसक8 त अ&भाKत करने का अधकार होगा ;

(ख)

ाधकृत अधकार और उसक8 सहायता करने वाले पदधाSरयA क8 पहचान को

स>यापत करने का अधकार होगा ;

(ग)

तलाशी और अ&भ'हण के दौरान उपि]थत रहने का अधकार होगा ;

(घ)

अ&भगृह त द]तावेजA पर पहचान का अपना च`न लगाने तथा साथ ह अपने ह]ताJर

करने, ]टांप लगाने, मु{ा (सील) लगाने आ_द का भी अधकार होगा;

(ङ)

अ&भगृह त द]तावेज क8 त पाने या उनमP से उˆरण लेने का अधकार होगा,

ाधकृत अधकार या इस न&म>त उसके <वारा ाधकृत -कसी अVय uयि@त क8 उपि]थ त

मP, ऐसे ]थान तथा युि@तयु@त समय पर, जैसा ाधकृत अधकार इस न&म>त नयत करे ;

(च)

तलाशी और अ&भ'हण के दौरान अ&भ&लCखत -कसी कथन क8 त पाने का अधकार

होगा ।

तलाशी के अधीन uयि@तयA और भार uयि@तयA क8 बाHयताएँ

20. (1) -कसी भवन, ]थान, िजसे तलाशी &लए जाने के &लए ाधकृत -कया गया हो, का

भार या मP कोई uयि@त, ाधकार के वारंट को नzपा_दत करने के &लए ाधकृत अधकार

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[PART III—SEC. 4]

<वारा मांग -कये जाने पर और ाधकार ]तुत -कये जाने पर, -कसी uयि@त क8 पहचान

करेगा, जैसी ाधकृत अधकार <वारा अपेJा क8 जाये ।

(2)

-कसी जलयान, यान या वायुयान, िजसे तलाशी &लए जाने के &लए ाधकृत -कया

गया हो, का भार या मP कोई uयि@त, ाधकृत अधकार <वारा माँग -कये जाने पर,

जलयान, यान या वायुयान के ]थान का पता बताएगा और उसक8 पहचान करेगा ।

(3)

-कसी भवन, ]थान, जलयान, यान या वायुयान, िजसे तलाशी &लए जाने के &लए

ाधकृत -कया गया हो, का भार या मP कोई uयि@त, ाधकार के वारंट को नzपा_दत

करने के &लए ाधकृत अधकार <वारा मांग -कये जाने पर और ऐसा ाधकार ]तुत -कये

जाने पर, उसे उसमP अबाध वेश क8 अनु}ा देगा और उसमP तलाशी के &लए सभी युि@तयु@त

सुवधाएँ

उपलWध

कराएगा ।

(4)

कोई uयि@त, िजसका ऐसे -कसी जलयान, यान या वायुयान पर सीधा नयंOण हो,

िजसे तलाशी &लए जाने के &लए ाधकृत -कया गया हो, य_द वह चल रहा हो, तो तलाशी

और अ&भ'हण के &लए ाधकृत अधकार के ाधकार को संसूचत करने पर -कसी ऐसे

जलयान या यान को रोकेगा अथवा -कसी ऐसे वायुयान को रोकेगा और उतरवाएगा ।

(5)

कारबार का भार कोई uयि@त या इले@lो नक अ&भलेख का भार uयि@त पासवड

और ऐसी अVय सूचना को कट करने के &लए आबˆ होगा, जैसी ाधकृत अधकार <वारा

मांग क8 जाये ।

(6)

कोई uयि@त, िजसके बारे मP यह पाया जाता है -क -कVह ं ऐसी लेखा-ब_हयA या अVय

द]तावेजA, जो इले@lो नक अ&भलेख के dप मP रखे जाते हX, पर उसका कWजा या नयंOण है,

ाधकृत अधकार को ऐसी लेखा-ब_हयA या अVय द]तावेजA का नर Jण करने के &लए

आवvयक सुवधा उपलWध कराएगा ।

(7)

कोई uयि@त, जो तलाशी के &लए ाधकृत ऐसे भवन, ]थान, जलयान, यान या

वायुयान मP ि]थत -कसी ब@से, लॉकर, सेफ, अलमार या -कसी अVय SरसेKटेकल (आधान) का

]वामी है, या िजसके पास उनका सीधा कWजा, या नयंOण है, ऐसे आधानA क8 पहचान करेगा

िजनमP आि]तयाँ या लेखा-ब_हयाँ और द]तावेज रखे हA और ऐसे आधानA क8 कुंिजयाँ(चाkबयाँ)

ाधकृत अधकार को स‰पेगा ।

(8)

कोई भी uयि@त -कसी ाधकृत अधकार या उसक8 सहायता करने वाले -कVह ं

अधकाSरयA को ाधकार के वारंट का नzपादन करने से नह ं रोकेगा ।

अHयाय V

द]तावेजA क8 सुरIJत अ&भरJा और द]तावेजA को वापस करना

अ&भगृह त द]तावेजA क8 सुरIJत अ&भरJा

21. (1) अ&भगृह त द]तावेज अ&भरJा के ]थान तक सुरIJत ढ़ंग से पारेषत -कया जायेगा।

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

(2) ाधकृत अधकार जो अVवेषक ाधकार नह ं है, अ&भगृह त द]तावेज अ&भ'हण

}ापन के साथ अVवेषक ाधकार को स‰पेगा ।

(3) अVवेषक ाधकार इन व नयमA के अधीन अ&भगृह त ब_हयA, रिज]टरA, अVय

द]तावेजA और अ&भलेखA को ऐसी अवध तक अपनी अ&भरJा मP रखेगा, जो अVवेषण क8

समािKत के अपvचात् क8 हो, जैसी वह आवvयक समझे :

परंतु यह -क, ऐसी ब_हयाँ, रिज]टर, अVय द]तावेज और अ&भलेख अVवेषक ाधकार

<वारा अ&भ'हण क8 तार ख से एक सौ अ]सी _दनA से अधक क8 अवध के &लए, अHयJ

का अनुमोदन के kबना, तधाSरत नह ं -कये जायPगे ।

(4) यथाि]थ त, ाधकृत अधकार या अVवेषक ाधकार , यह सु निvचत करेगा -क

कागजी अ&भलेखA मP पSरवतन न -कया जाये, को नुकसान न पहुँचाया जाये, वकृत न -कया

जाये, और इले@lो नक अ&भलेखA मे पSरवतन न -कया जाये या उVहP &मटा न _दया जाये ।

(5) यथाि]थ त, ाधकृत अधकार या अVवेषक ाधकार , यह सु निvचत करेगा -क

कागजी द]तावेजA और इले@lो नक ]टोरेज jडवाइसA, िजनमP इले@lो नक अ&भलेख रखे जाते

हX, को, उपयु@त भौ तक और पयावरणीय पSरि]थ तयA मP, बनाये रखे जाते हX या रखे जाते हX

।

द]तावेजA को वापस करना

22. (1) अVवेषक ाधकार व नयम 21 के अधीन रखे गये द]तावेज कंपनी या अVय

नग&मत नकाय को, या, यथाि]थ त, बंध नदेशक या बंधक या -कसी अVय uयि@त को

वापस करेगा िजसक8 अ&भरJा या शि@त से उVहP अ&भगृह त -कया गया था :

परंतु यह -क अVवेषक ाधकार , पूवŠ@तानुसार ऐसी ब_हयA, रिज]टरA, अVय द]तावेजA और

अ&भलेख को वापस करने से पूव, उन पर या उनके -कसी भाग पर पहचान च`न लगा

सकेगा ।

(2) uयि@तगत जानकार , जो इन व नयमA के अनुसार अ&भगृह त तथा रखे गये -कसी

द]तावेज से पृथक् क8 जा सकती हो, अVवेषक ाधकार <वारा ऐसे uयि@त, िजससे ऐसी

जानकार संबंधत हो, को इस न&म>त उसके <वारा -कये गये &लCखत अनुरोध पर, वापस कर

द जायेगी ।

uयि@तगत जानकार का संरJण

23. इन व नयमA के अनुसार अ&भगृह त तथा रखे गये -कसी द]तावेज मP द हुई

uयि@तगत जानकार -कसी पर uयि@त को कट नह ं क8 जायेगी, &सवाय त>समय वृ>त

-कसी वध के अनुपालन हेतु, उस uयि@त क8 सहम त के kबना िजससे वह जानकार संबंधत

हो ।

Vयायाल यक त का तधारण

24. इन व नयमA के व नयम 22 मP द हुई -कसी बात के होते हुए भी, -

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[PART III—SEC. 4]

(क) डाटा क8 Vयायाल यक त या ]टोरेज jडवाइस का &मरर इमेज और उसक8 त

तधाSरत क8 जा सकेगी, यह समाधान हो जाने पर -क ऐसे डाटा या इमेज का साि€यक

मह>>व है ।

(ख) इन व नयमA के अनुसार अ&भगृह त -कसी अVय द]तावेज से बनायी गयी या नकाल

गयी कोई त तधाSरत क8 जा सकेगी ।

अHयाय VI

ववध

बाHयताओं के अननुपालन के &लए दा य>व

25. त>समय वृ>त -कसी वध के अधीन -कसी कारवाई पर तकूल भाव डाले kबना, -

(क) कोई मHयवत‹, जो ाधकार के वारंट का नzपादन करते समय बाHयताओं मP से -कसी

बाHयता का अनुपालन करने मP असफल रहता है, नन&लCखत कारवाईयA मP से -कसी एक

कारवाई या अधक कारवाइयA के &लए दायी होगा :

(i)

अध नयम क8 धारा 15जख के अधीन Vयाय नणयन;

(ii)

भारतीय तभू त और व नमय बोड (मHयवत‹) व नयम, 2008 के अHयाय V के

अधीन कायवा_हयाँ;

(iii)

अध नयम क8 धारा 24 के अधीन अ&भयोजन ।

(ख) मHयवत‹ से &भVन कोई uयि@त, जो ाधकार के वारंट का नzपादन करते समय

बाHयताओं मP से -कसी बाHयता का अनुपालन करने मP असफल रहता है, नन&लCखत

कारवाईयA मP से -कसी एक कारवाई या अधक कारवाइयA के &लए दायी होगा :

(i)

अध नयम क8 धारा 15जख के अधीन Vयाय नणयन;

(ii)

अध नयम क8 धारा 11ख और धारा 11 क8 उप-धारा (4) के अधीन कारवाई;

(iii)

अध नयम क8 धारा 24 के अधीन अ&भयोजन ।

क_ठनाइयA को दूर करने क8 शि@त

26. इन व नयमA के उपबंधA के नवचन या लागू होने मP -कVह ं क_ठनाइयA को दूर करने

के &लए, बोड मागदशक &सˆाँत या पSरपO जार कर सकेगा ।

अनुसूची

dप – क

[व नयम 3 देखP]

ाधकार का वारंट जार करने क8 मांग करने हेतु अनुरोध

.............. के मामले मP

यत: भारतीय तभू त और व नमय बोड अध नयम, 1992 क8 धारा 11ग(3) के अधीन,

अधोह]ताJर <वारा ____________ [uयि@त का नाम] को _______ [तार ख] को, सुसंगत

समनA या नो_टस मP व न_दzट लेखा-ब_हयA या अVय द]तावेजA को पेश करने, या पेश

करवाने के &लए एक नो_टस (सूचना) जार -कया गया है और उसने/उVहAने ऐसे नो_टस <वारा

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

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अपेIJत ऐसी लेखा-ब_हयA या अVय द]तावेजA, जो तभू त वधयA के अधीन कायवा_हयA के

&लए उपयोगी हAगे, या उनसे सुसंगत हAगे, का लोप -कया है, वह/वे पेश करने, या पेश

करवाने मP असफल रहा है/रह है/रहे हX, वह/वे ऐसे समनA या नो_टस <वारा यथा अपेIJत

अथवा अVवेषण से सुसंगत ऐसी लेखा-ब_हयA या जानकार या अVय द]तावेजA को पेश नह ं

करेगा/करेगी/करPगे, या पेश नह ं करवाएगा/करवाएगी/करवाएंगे, अथवा उVहP नzट, वकृत,

पSरव तत, &मयाकृत करेगा/करेगी/करPगे या उVहP छपायगा/ छपायेगी/ छपायPगे; या

यत: भारतीय तभू त और व नमय बोड अध नयम, 1992 क8 धारा 11ग(3) के अधीन,

अधोह]ताJर <वारा ____________ [uयि@त का नाम] को लेखा-ब_हयA या अVय द]तावेज,

जो तभू त वधयA के अधीन कायवा_हयA के &लए उपयोगी हAगे, या उनसे सुसंगत हAगे, को

पेश करने, या पेश करवाने के &लए नो_टस जार -कया जाना चा_हए और वह/वे ऐसी जानकार

उपलWध नह ं करायेगा/करायेगी/करायPगे, या, द]तावेज ]तुत नह ं करेगा/करेगी/करPगे, जो

अVवेषण के &लए उपयोगी, या उससे सुसंगत होगी;

और यत: मेरे पास यह वvवास करने का कारण है -क ऐसी लेखा-ब_हयाँ, अVय द]तावेज रखे गये है और जो

________________________________________________________

(भवन/]थान/जलयान/यान/वायुयान के ववरण या ऐसे Wयौरे, जो ऐसे भवन/]थान क8 ि]थ त

बतायP या ऐसे Wयौरे, जो ऐसे जलयान/यान/वायुयान क8 पहचान करायP, व न_दzट करP) मP पाये

जाने हX, ाधकार का वारंट -

------------------------------------------(ाधकृत अधकार का नाम एवं पदनाम)

को नन&लCखत के &लए जार -कया जा सकेगा :

(क) ऐसे उ@त भवन या ]थान या जलयान या यान या वायुयान मP वेश करने और

तलाशी लेने के &लए, ऐसी सहायता के साथ, जो अपेIJत हो ;

(ख) अध नयम और इन व नयमA के अधीन द>त शि@तयA का योग करने के &लए

-कसी दरवाजे, ब@से, लॉकर, सेफ, अलमार , या अVय आधान का ताला तोड़ कर खोलने के

&लए, जहाँ उनक8 कुंिजयाँ(चाkबयाँ) उपलWध न हA ;

(ग) -कसी ऐसे uयि@त, जो भवन या ]थान या जलयान या यान या वायुयान, से बाहर

आया हो, या उसमP जाने वाला हो, या उसमP हो, क8 तलाशी करने के &लए, य_द ाधकृत

अधकार /अधकाSरयA के पास यह संदेह करने का कारण हो -क ऐसे uयि@त ने ]वयं को,

-कVह ं ऐसी लेखा-ब_हयA को या अVय द]तावेज को छुपाया हुआ है ;

(घ) ऐसे -कसी uयि@त, िजसके बारे मP यह पाया जाता है -क कोई ऐसी लेखा-ब_हयाँ या

अVय द]तावेजA, जो इले@lो नक अ&भलेख के dप मP रखे जाते हX, पर उसका कWजा या

नयंOण है, से यह अपेJा करने के &लए -क वह ाधकृत अधकार को ऐसी लेखा-ब_हयA या

अVय द]तावेजA का नर Jण करने के &लए आवvयक सुवधा उपलWध कराये ;

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[PART III—SEC. 4]

]पzट करण – इस खंड के योजनाथ, पद "इले@lो नक अ&भलेख" का वह अथ होगा, जो

सूचना ौ<योगक8 अध नयम, 2000 क8 धारा (2) क8 उप-धारा (1) के खंड (न) मP नयत है

;

(ङ)

ऐसी तलाशी के पSरणाम]वdप पाई गई और अVवेषण से सुसंगत या उसके &लए

उपयोगी -कVह ं ऐसी लेखा-ब_हयA या अVय द]तावेजA का अ&भ'हण करने तथा उनका कWजा

लेने के &लए और व&शिzटयA स_हत उनक8 सूची तैयार करने के &लए;

(च) लेखा-ब_हयA या अVय द]तावेजA पर पहचान का च`न लगाने के &लए अथवा उनमP से

उˆरण या तयाँ बनवाने के &लए ;

(छ) ऐसे -कसी uयि@त का, िजसके बारे मP यह पाया जाता है -क अध नयम क8 धारा

11ग(8) के उप-खंड (i), (iii) तथा (iv) मP न_दzट सूचना या द]तावेजA पर उसका कWजा या

नयंOण है, शपथ पर कथन अ&भ&लCखत करने के &लए;

(ज) _दन के समय के दौरान, या रात मP (य_द यह संदेह करने के आधार हA -क वारंट का

उ|ेvय वफल हो जाएगा) तलाशी करने के &लए;

(झ) अनेक नzपादन करने के &लए ;

(ञ) भारतीय तभू त और व नमय बोड (तलाशी और अ&भ'हण के &लए -.या)

व नयम, 2014 के अनुसार ाधकार के इस वारंट मP द>त शि@तयA का योग करने के

&लए।

तार ख

ह]ताJर

अVवेषक ाधकार

भारतीय तभू त और व नमय बोड

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

dप – ख

[व नयम 4 देखP]

भारतीय तभू त और व नमय बोड अध नयम, 1992 क8 धारा 11ग क8 उप-धारा (8)

और भारतीय तभू त और व नमय बोड (तलाशी और अ&भ'हण के &लए -.या) व नयम,

2014 के व नयम 4 के अधीन ाधकार का वारंट

................ के मामले मP

यत: जानकार मेरे समJ रखी गई है और उस पर वचार करने पर मेरे पास यह वvवास

करने का कारण है -क, -

भारतीय तभू त और व नमय बोड अध नयम, 1992 क8 धारा 11ग(3) के अधीन,

अVवेषक ाधकार <वारा ____________ [uयि@त का नाम] को _______ [तार ख] को,

सुसंगत समनA या नो_टस मP व न_दzट लेखा-ब_हयA या अVय द]तावेजA को पेश करने, या

पेश करवाने के &लए एक नो_टस (सूचना) जार -कया गया है और उसने/उVहAने ऐसे नो_टस

<वारा अपेIJत ऐसी लेखा-ब_हयA या अVय द]तावेजA, जो तभू त वधयA के अधीन

कायवा_हयA के &लए उपयोगी हAगे, या उनसे सुसंगत हAगे, का लोप -कया है, वह/वे पेश करने,

या पेश करवाने मP असफल रहा है/रह है/रहे हX, वह/वे ऐसे समनA या नो_टस <वारा यथा

अपेIJत अथवा अVवेषण से सुसंगत ऐसी लेखा-ब_हयA या जानकार या अVय द]तावेजA को

पेश नह ं करेगा/करेगी/करPगे, या पेश नह ं करवाएगा/करवाएगी/करवाएंगे, अथवा उVहP नzट,

वकृत, पSरव तत, &मयाकृत करेगा/करेगी/करPगे या उVहP छपाएगा/ छपाएंगी/ छपाएंगे; या

भारतीय तभू त और व नमय बोड अध नयम, 1992 क8 धारा 11ग(3) के अधीन,

अVवेषक ाधकार <वारा ____________ [uयि@त का नाम] को लेखा-ब_हयA या अVय

द]तावेज, जो तभू त वधयA के अधीन कायवा_हयA के &लए उपयोगी हAगे, या उनसे सुसंगत

हAगे, को पेश करने, या पेश करवाने के &लए नो_टस जार -कया जाना चा_हए और वह/वे ऐसी

जानकार उपलWध नह ं कराएगा/कराएंगी/कराएंगे, या, द]तावेज ]तुत नह ं करेगा/करेगी/करPगे,

जो अVवेषण के &लए उपयोगी, या उससे सुसंगत होगी;

और यत: मेरे पास यह संदेह करने का कारण है -क ऐसी लेखा-ब_हयाँ, अVय द]तावेज रखे

गये

हX

और

जो

________________________________________________________

(भवन/]थान/जलयान/यान/वायुयान के ववरण या ऐसे Wयौरे, जो ऐसे भवन/]थान क8 ि]थ त

बतायP या ऐसे Wयौरे, जो ऐसे जलयान/यान/वायुयान क8 पहचान करायP, व न_दzट करP) मP पाये

जाने हX ;

और यत: यह समाधान हो जाने पर -क ाधकार के वारंट को जार -कया जाना आवvयक

है, यह ाधकार का वारंट —

------------------------------------------(ाधकृत अधकार का नाम एवं पदनाम)

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[PART III—SEC. 4]

को नन&लCखत के &लए जार -कया जाता है :

(क) ऐसे उ@त भवन या ]थान या जलयान या यान या वायुयान मP वेश करने और

तलाशी लेने के &लए, ऐसी सहायता के साथ, जो अपेIJत हो ;

(ख) अध नयम और इन व नयमA के अधीन द>त शि@तयA का योग करने के &लए

-कसी दरवाजे, ब@से, लॉकर, सेफ, अलमार , या अVय आधान का ताला तोड़ कर खोलने के

&लए, जहाँ उनक8 कुंिजयाँ(चाkबयाँ) उपलWध न हA ;

(ग) -कसी ऐसे uयि@त, जो भवन या ]थान या जलयान या यान या वायुयान, से बाहर

आया हो, या उसमP जाने वाला हो, या उसमP हो, क8 तलाशी करने के &लए, जहाँ यह संदेह

करने का कारण हो -क ऐसे uयि@त ने ]वयं को, -कVह ं ऐसी लेखा-ब_हयA को या अVय

द]तावेज को छुपाया हुआ है ;

(घ) ऐसे -कसी uयि@त, िजसके बारे मP यह पाया जाता है -क कोई ऐसी लेखा-ब_हयाँ या

अVय द]तावेजA, जो इले@lो नक अ&भलेख के dप मP रखे जाते हX, पर उसका कWजा या

नयंOण है, से यह अपेJा करने के &लए -क वह आपको ऐसी लेखा-ब_हयA या अVय द]तावेजA

का नर Jण करने के &लए आवvयक सुवधा उपलWध कराये ;

]पzट करण – इस खंड के योजनाथ, पद "इले@lो नक अ&भलेख" का वह अथ होगा, जो

सूचना ौ<योगक8 अध नयम, 2000 क8 धारा (2) क8 उप-धारा (1) के खंड (न) मP नयत है

;

(ङ)

ऐसी तलाशी के पSरणाम]वdप पाई गई और अVवेषण से सुसंगत या उसके &लए

उपयोगी -कVह ं ऐसी लेखा-ब_हयA या अVय द]तावेजA का अ&भगृहण करने तथा उनका कWजा

लेने के &लए और व&शिzटयA स_हत उनक8 सूची तैयार करने के &लए;

(च) लेखा-ब_हयA या अVय द]तावेजA पर पहचान का च`न लगाने के &लए अथवा उनमP से

उˆरण या तयाँ बनवाने के &लए ;

(छ) ऐसे -कसी uयि@त का, िजसके बारे मP यह पाया जाता है -क अध नयम क8 धारा

11ग(8) के उप-खंड (i), (iii) तथा (iv) मP न_दzट सूचना या द]तावेजA पर उसका कWजा या

नयंOण है, शपथ पर कथन अ&भ&लCखत करने के &लए;

(ज) _दन के समय के दौरान, या रात मP (य_द यह संदेह करने के आधार हA -क वारंट का

उ|ेvय वफल हो जाएगा) तलाशी करने के &लए;

(झ) अनेक नzपादन करने के &लए ;

(ञ) भारतीय तभू त और व नमय बोड (तलाशी और अ&भ'हण के &लए -.या)

व नयम, 2014 के अनुसार ाधकार के इस वारंट मP द>त शि@तयA का योग करने के

&लए।

आप ाधकार के वारंट मP व न_दzट सभी योजनA या उनमP से -कसी योजन हेतु अपनी

सहायता के &लए -कसी पु&लस अधकार या केV{ य सरकार या रा„य सरकार या दोनA के

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

-कसी अधकार क8 सेवाएँ अHयपेIJत कर सकP गे । यह वारंट ....................... को या उससे

पूव नzपा_दत -कया जाएगा ।

तलाशी &लए जाने वाले भवन, ]थान, जलयान, यान या वायुयान, के अधभोगी, िजसमP ऐसे

जलयान, यान या वायुयान का भार uयि@त सिम&लत है, को,—

(क) अHयJ <वारा सयक् dप से ह]ताJSरत मु{ां-कत ाधकार का वारंट देखने और ऐसे

ाधकार के वारंट क8 त अ&भाKत करने का अधकार होगा ;

(ख) ाधकृत अधकार क8 सहायता करने वाले पदधाSरयA क8 पहचान को स>यापत करने का

अधकार होगा ;

(ग) तलाशी और अ&भ'हण के दौरान हािजर रहने का अधकार होगा ;

(घ) व नयम 12 के अधीन तैयार -कये गये अ&भ'हण }ापन क8 त पाने का अधकार

होगा और जो -कसी uयि@त, िजसके कWजे या नयंOण से द]तावेज अ&भगृह त -कया गया,

को स‰पा जायेगा ;

(ड.) अ&भगृह त द]तावेज क8 त पाने या उनमP से उˆरण लेने का अधकार होगा, ाधकृत

अधकार या इस न&म>त उसके <वारा सश@त -कसी अVय uयि@त क8 उपि]थ त मP, ऐसे

]थान तथा युि@तयु@त समय पर, जैसा ाधकृत अधकार इस न&म>त नयत करे ;

(च) तलाशी और अ&भ'हण के दौरान अ&भ&लCखत -कसी कथन क8 त पाने का अधकार

होगा ;

(छ) अ&भगृह त द]तावेजA पर उसका अपना पहचान का च`न लगाने का अधकार होगा,

पहचान के ऐसे च`न का ववरण अ&भ&लCखत करने पर ।

तार ख

अHयJ

भारतीय तभू त और व नमय बोड

मु{ा

dप–ग

(व नयम 13 देखP)

भारतीय तभू त और व नमय बोड (तलाशी और अ&भ'हण के &लए -.या) व नयम,

2014 के व नयम 13 के परंतुक के अधीन आदेश

भारतीय तभू त और व नमय बोड (तलाशी और अ&भ'हण के &लए -.या) व नयम,

2014 के व नयम 4 के साथ प_ठत भारतीय तभू त और व नमय बोड अध नयम, 1992

क8 धारा 11ग(8) के अधीन अपनी शि@तयA का योग करते हुए अHयJ, भारतीय तभू त

और व नमय बोड <वारा जार तार ख _____________के ाधकार के वारंट के अधीन मुझ

मP न_हत शि@तयA के आधार पर मX, _________________________[ाधकृत अधकार

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[PART III—SEC. 4]

का नाम] एतBवारा आपको आदेश देता हूँ -क मेर पूव अनु}ा के kबना नीचे उिiलCखत

व]तुओं को न हटाएँ, वलग न करP या उनके साथ अVयथा uयौहार न करP ।

व]तुओं के Wयौरे

मु{ा

ाधकृत अधकार के ह]ताJर

नाम

पूरा पदनाम

दूरभाष सं’या

तार ख : समय:

संपक पता :

सेवा मP,

त : 1.

dप – घ

(व नयम 13 देखP)

भारतीय तभू त और व नमय बोड (तलाशी और अ&भ'हण के &लए -.या) व नयम,

2014 के व नयम 13 के परंतुक के अधीन आदेश

त,

“ी / सु“ी / “ीमती

यत: भारतीय तभू त और व नमय बोड (तलाशी और अ&भ'हण के &लए -.या)

व नयम, 2014 के व नयम 4 के साथ प_ठत भारतीय तभू त और व नमय बोड

अध नयम, 1992 क8 धारा 11ग(8) के अधीन अपनी शि@तयA का योग करते हुए अHयJ,

भारतीय तभू त और व नमय बोड <वारा जार ाधकार के वारंट के नबंधनA के अनुसार,

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

मुझे_______________के

]वा&म>वाधीन/

<वारा

अधभोगत

_________________________________________________ पSरसर क8 तलाशी के

पSरणाम]वdप ाKत लेखा-ब_हयA, अVय द]तावेजA या अVय सुसंगत अ&भलेखA / व]तुओं का

अ&भ'हण करने के &लए ाधकृत -कया गया है और यत: मेरा यह मत है -क संेJण मP

उिiलCखत लेखा-ब_हयA, अVय द]तावेजA या अVय सुसंगत अ&भलेखA / व]तुओं को भौ तक

dप से ले जाना ___________________________________________________ के

कारण संभव/साHय नह ं है, मX, भारतीय तभू त और व नमय बोड (तलाशी और अ&भ'हण

के &लए -.या) व नयम, 2014 के व नयम 13 <वारा मुझे द>त ाधकार का योग

करते हुए, एतBवारा आपको आदेश देता हूँ -क आप &लCखत dप मP मेर पूव अनु}ा के kबना

संेJण मP उिiलCखत लेखा ब_हयA, अVय द]तावेजA या अVय सुसंगत अ&भलेखA / व]तुओं को

न हटाएँ, वलग न करP या उनके साथ अVयथा uयौहार न करP ।

इस आदेश क8 तामील भारतीय तभू त और व नमय बोड (तलाशी और अ&भ'हण के &लए

-.या) व नयम, 2014 के व नयम 13 के परंतुक के अधीन लेखा ब_हयA, अVय द]तावेजA

या अVय सुसंगत अ&भलेखA / व]तुओं का अ&भ'हण समझे जाने क8 को_ट मP आती है ।

ाधकृत अधकार के ह]ताJर

dप – ङ

(व नयम 14 देखP)

अ&भ'हण }ापन – ाKत / अ&भगृह त, ब_हयA आ_द क8 सूची / ता&लका

पृzठ___तलाशी क8 तार ख_____

ाधकृत अधकाSरयA के नाम और पदनाम

(क) तलाशी दल का मुख

(ख) अVय ाधकृत अधकार

(क) मामले मP ाधकार का वारंट :

(i)

नामः

(ii)

पताः

(ख) िजन पSरसरA क8 तलाशी ल गयी उन पSरसरA के Wयौरे :

(i)

ववरण और पताः

(ii)

िजस uयि@त से संबंधत होने का दावा -कया गया

िजन uयि@तयA क8 तलाशी ल गयी, उन uयि@तयA के Wयौरे

(i)

uयि@तयA क8 पहचान

(ii)

uयि@तयA के पते

तलाशी क8 तार ख और समयः

(क) ...............को .................बजे तलाशी ारंभ क8 गयी ।

(ख) ...............को...................बजे तलाशी समाKत क8 गयी ।

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[PART III—SEC. 4]

अ&भ'हण के समय उपि]थत अधकाSरयA के Wयौरे

अ&भ'हण के समय उपि]थत अVय uयि@तयA, य_द कोई हA, के Wयौरे

अ&भ'हण क8 व&शिzटयाँ :

तलाशी क8 मह>वपूण घटनाएँ और मुख वशेषताएँ

मैसस/ सु“ी/“ी/“ीमती......................................के मामले मP .....................पर ाKत /

अ&भगृह त ब_हयA / रिज]टरA / अVय द]तावेजA / अ&भलेखA आ_द क8 सूची —

.म.

सं.

ववरण

कुल पृzठ

&लCखत

पृzठ

अवध िजसके

&लए

&लखा गया

पृzठ

िजन पर

पहचान च`न

लगाये गये

से

तक

इस पृzठ पर लेखा ब_हयA,

द]तावेजA क8 मदA, आ_द

क8 कुल सं. ___

सूची मP _दये गये व&भVन पृzठA मP

लगाये गये पहचान च`न का नमूना

इस पृzठ तक कुल -

इन व नयमA के व नयम 12 (2) (ज) के अनुसार uयि@तयA

<वारा लगाये गये पहचान च`नA का ववरण

पंच के ह]ताJर

ाधकृत अधकार के ह]ताJर

(नाम और पदनाम स_हत)

(अंगूठे के नशान स_हत)

इन व नयमA के व नयम 12(2) (झ) और/या (ञ) के अधीन uयि@तयA के ह]ताJर

dप-च

(व नयम 14 देखP)

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

भाग-क

अ&भ'हण }ापन – कंKयूटर / भौ तक (-फिज़कल) ]टोरेज jडवाइस

पJकार का नाम

]थान

कंKयूटर &स]टम

: क) (पीसी/ &मनी / मेन ”ेम / अVय)

ख) (]टXड अलोन/ लैन / मiट यूज़र / अVय)

मशीन का वVयास (किVफmयूरेशन)

क) हाड jड]क क8 सं.

ख) हाड jड]क क8 Jमता

(20 एमबी/40 एमबी/अVय)

कंKयूटरA और ाKत >येक कंKयूटर के &लए ट&मनलA क8 सं’या :

पJकार <वारा योग क8 गयी बैक अप jडवाइस : (•लॉपयाँ / टेप / अVय)

मशीन आपू तकता का नाम :

मशीन का कार : (पीसी / ए@सट / एट 386/ एट 586 / अVय)

ऑपरे_टंग &स]टम : (वंडोज / डॉस / &लंक / ज़े न@स / अVय)

10.

ऑपरे_टंग &स]टम का वजन :

11.

योग मP लाये जा रहे सॉ•टवेयर पैकेज : (वड]टार / लोटस / डी-बेस / फॉ@स बेस /

]वयं वक&सत -कये गये सॉ•टवेयर / अVय)

12.

पJकार <वारा योग -कये गये सॉ•टवेयर पैकजA का आपू तकता :

13.

पासवड

1) लॉग-इन पासवड :

2) मा]टर पासवड :

3) अVय पासवड

14.

डाटा फाइल क8 कृ त : (वड]टार / लोटस / डी-बेस / फॉ@स बेस / अVय)

15.

डाटा फाइल मP संuयवहारA (lांजे@शन) क8 कृ त : (लेखP / पO / ऑपरेशन /

अनुसंधान/ अVय):

16.

ाKत •लॉपयA / काटSरजA / टेपA क8 सं’या :

17.

कंKयूटर चलाने (ऑपरेट करने) वाले uयि@तयA के नाम :

भाग – ख

कंKयूटर का डाटा बैकअप संबंधी Sरपोट

1. पJकार का नाम

___________________________________________

2. ]थान

___________________________________________

3. हाड jड]क, बैकअप

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[PART III—SEC. 4]

का ववरण :

___________________________________________

कंKयूटर का

आईडी नं.

कुल Jमता

>येक fाइव

क8 Jमता

>येक fाइव

मP योग क8

गयी मेमोर

>येक fाइव

से पैकअप

क8

गयी

मेमोर

_टKपCणयाँ

4. ारंभ करने का समय

समाKत करने का समय

अवध

_टKपCणयाँ

______________

_______________

_______

_________

5. >येक हाड jड]क क8 बै-कंग -.या संबंधी संIJKत Sरपोट :-

(पूर हाड jड]क क8 डायरे@l &लि]टंग, बैकअप के &लए योग क8 गयी कमांड,

ऑपरे_टंग &स]टम का वजन, बैकअप करते समय सामने आयी सम]या, य_द कोई हो,

तो इस Sरपोट मP उसका उiलेख -कया जाना चा_हए)

__________________

____________________

(

)

(

)

कंKयूटर का&मक

ाधकृत अधकार

पंच के ह]ताJर

ाधकृत अधकार के ह]ताJर

(नाम और पदनाम स_हत)

(अंगूठे के नशान स_हत)

इन व नयमA के व नयम 12(2) (झ) और/या (ञ) के अधीन uयि@तयA के ह]ताJर

dप-छ

पंचनामा

(व नयम 18 देखP)

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

[दो तयA मP तैयार -कया जाना है]

पJकार सं.

[क] िजस मामले मP वारंट है :

[ख] तलाशी का वारंट : [तलाशी के ]थान के Wयौरे एवं ]वा&म>व]

दूरभाष सं’याएँ

[ग] तलाशी दल मP शा&मल हX :

ाधकृत अधकार

नाम

पूरा पदनाम

अVय पदधार , िजVहAने ाधकृत अधकाSरयA क8 सहायता क8

[घ] पंच के नाम और उनका पूरा पता :

“ी _______________ <वारा तार ख _____________को पूवा`न / अपरा`न

_____बजे बुलाये जाने पर, हम, उपरो@त ना&मत पंच, तलाशी के उपरो@त ]थान पर ]तुत

थे । ाधकृत अधकार , “ी ________________ ने उपरो@त [क] के मामले मP जार

उपरो@त [ख] मP उिiलCखत ]थान क8 तलाशी -कये जाने के और अHयJ, भारतीय तभू त

और व नमय बोड, मुंबई <वारा सयक dप से ह]ताJSरत तार ख ___________का

ाधकार का वारंट “ी / “ीमती __________, जो उ@त ]थान पर उस समय उपि]थत थे

/ थीं, को _दखाया, िजVहAने उ@त ाधकार को पढ़ने के पvचात् / ]थानीय भाषा, अथात्

___________मP,

ाधकार

क8

uया’या

“ी / “ीमती ___________ <वारा -कये जाने के पvचात् इस बात के माण]वdप -क

उVहAने इसे समझ &लया है, हमार उपि]थ त मP हमारे साथ इस पर ह]ताJर -कये ।

चूं-क आज क8 तलाशी ___________ क8 कायवाह के अनु.म मP थी, हमने उपरो@त

ाधकृत अधकाSरयA के साथ आज क8 कायवाह शुd करने से पहले मुहर का नर Jण -कया

जो उस तार ख को लगायी गयी थी और हमने उसे अवकल / टूटा हुआ पाया जैसा -क

संलmनकA मP वणन -कया गया है ।

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[PART III—SEC. 4]

ऊपर व न_दzट तलाशी दल ने तलाशी ारंभ करने से पूव अपनी uयि@तगत तलाशी

के &लए अपने-आप को पेश -कया, जो ल गयी / अ]वीकार कर द गयी ।

ऊपर व न_दzट ]थान क8 तलाशी उ@त दल <वारा हमार उपि]थ त मP उन पSरसरA के

-कसी भी अधभोगयA क8 भावनाओं को ठेस पहुँचाये kबना uयवि]थत तर के से क8 ल गयी ।

5. तलाशी के दौरान,

(क) नन&लCखत ाKत हुआ और अ&भगृ_हत -कया गया :

लेखा ब_हयाँ / रिज]टर / अVय द]तावेज / अ&भलेख, आ_द, संलmनक 'क' के अनुसार

(___________पVने)

(ख) नन&लCखत ाKत हुआ -कंतु उनका अ&भ'हण नह ं -कया गया :

(i) संलmनक के अनुसार लेखा ब_हयाँ और द]तावेज, िजन पर पहचान च`न लगा

_दये गये थे तथा च`नA का नमूना और उन पृzठA, िजन पर ये लगाये गये, को तैयार क8

गयी ता&लका अथात् संलmनक 1 मP दशाया गया है ।

तलाशी के दौरान, ाधकृत अधकार “ी ___________ने “ी ___________

के कथन (कथनA) को स>य नzठ त}ान / शपथ पर, हमार उपि]थ त मP Sरकाड -कया ।

उपरो@त अ&भसाJी का -कसी भी कार का पीड़न नह ं -कया गया, को धमक8 नह ं द गयी,

उ>ेरणा, वचन नह ं _दया गया या अVय अनुचत भाव नह ं डाला गया । कथन पढ़ कर/

]थानीय भाषा, अथात् ____________ मP उसक8 uया’या कर उ@त अ&भसाJी को सुनाया

गया, िजसने इस बात के माण]वdप -क उसने कथन क8 वषय-व]तु को समझ &लया है

और इस पर सहमत होते हुए -क यह ठ—क तरह से Sरकाड -कया गया था, कथन पर ह]ताJर

-कये ।

नन&लCखत अVय मह>वपूण uयि@त तलाशी के ]थान पर उपि]थत थे और उVहAने

या तो तलाशी मP स-.य dप से भाग &लया या तलाशी क8 कायवाह मP सहायता क8 ।

नाम

संबंध

तलाशी तार ख___________को पूवा`न / अपरा`न___________बजे ारंभ क8 गयी

और कायवा_हयाँ पूवा`न / अपरा`न___________बजे अं तम dप से / त>पvचात् ारंभ -कये

जाने के &लए उस _दन के &लए अ]थायी dप से समाKत कर द गयी िजसके योजनाथ पूरे

]थान / ___________पर हमार उपि]थ त मP मुहर लगायी गयी थी ।

भारतीय तभू त और व नमय बोड (तलाशी और अ&भ'हण के &लए -.या)

व नयम, 2014 के व नयम 14 के तहत सील -कये हुए पSरसरA / ___________क8 बाबत

“ी / “ीमती ________________ को उ@त ाधकृत अधकाSरयA <वारा आदेश तामील

-कया गया ।

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10. तलाशी के ऊपर व न_दzट ]थान को छोड़ने से पूव पूरे तलाशी दल ने अपनी uयि@तगत

तलाशी के &लए अपने-आप को पेश -कया, जो ल गयी / अ]वीकार कर द गयी । उपरो@त

पंचनामा हमारे <वारा पढ़ &लया गया है/ “ी / “ीमती ___________ <वारा ]थानीय

भाषा__________ मP हमP समझा _दया गया है और यह माCणत -कया जाता है -क इसे

सह कार अ&भ&लCखत -कया गया है ।

तार ख स_हत पंच के ह]ताJर

1. ___________

2. ___________

ाधकृत अधकार केह]ताJर

पंचनामेक8 त ाKत करने वाले uयि@त के

ह]ताJर

नाम :

नाम

पदनाम :

'क' मP पद/ से संबंध

तार ख : मु{ा

तार ख :

तलाशी क8 कारवाई के &लए पु&लस सहायता क8 अHयपेJा हेतु ोफामा

[ व नयम 8(5), 9(7) तथा 10(2) देखP ]

तार ख :

पु&लस आयु@त / पु&लस अधीJक

...... ... ..... ...... ..... ... ......

महोदय,

भारतीय तभू त और व नमय बोड, भारतीय तभू त और व नमय बोड अध नयम,

1992 क8 धारा 11ग(8) और भारतीय तभू त और व नमय बोड अध नयम, 1992 क8

धारा 11ग(11) के साथ प_ठत दंड -.या सं_हता, 1973 के लागू उपबंधA के अधीन क तपय

कारवाई करने पर वचार कर रहा है । चूं-क ]तावत ]थान एक संवेदनशील पSरJेO मP है

और ऐसी आशंका है -क इस पSरसर का अधभोग करने वाला uयि@त तरोध कर सकता है,

इस&लए मX आपसे अनुरोध करता हूँ -क कृपया उपरो@त कतuयA का पालन करने वाले भारतीय

तभू त और व नमय बोड के का&मकA को पु&लस सहायता उपलWध करायP ।

___________ उप- नर Jक, ___________हैड कां]टेबल और ___________,

सभी सश]O, को कृपया अनुदेश _दया जाये -क वे तार ख ___________को

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

___________बजे “ी ___________(नाम और पदनाम) को आवvयक कारवाई के &लए

___________(]थान) मP Sरपोट करP ।

कृपया इस सूचना को अ त गोपनीय समझP ।

(नाम और पदनाम)

>यायोिजत ाधकार का

_____________ (]थान) पर

तार ख______________

यू.के. &सVहा अHयJ

[व}ापन III/4/असाधारण/69 जैड बी/13]

SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA

NOTIFICATION

Mumbai, the 10th January 2014

Securities And Exchange Board of India (Procedure for Search and Seizure) Regulations, 2014

No. LAD-NRO/GN/2013-14/40/52.—In exercise of the powers conferred by sub-section (9) of section

11C and section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992), the Securities and

Exchange Board of India hereby makes the following regulations, namely:—

CHAPTER I

PRELIMINARY

Short title and commencement.

1. (1) These regulations may be called the Securities and Exchange Board of India(Procedure for

Search and Seizure) Regulations, 2014.

(2) These regulations shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette.

Definitions.

2. (1) In these regulations, unless the context otherwise requires, the terms defined herein shall bear the meanings

assigned to them below, and their cognate expressions shall be construed accordingly,–

(a)

“Act” means the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992);

(b)

“authorised officer” means the investigating authority or any other officer of the Board authorised by

the Chairman under sub-section (8) of section 11C of the Act;

(c)

“building” includes any structure or any other thing constructed, erected, placed or made on, in or

under any land and the land appurtenant there to .

(d)

“day time” means the hours between 7.00 a.m. and 6.00 p.m. at the place where the search and

seizure is undertaken.

(e)

“document” means any record or information, preserved in any,-

(i)

handmade form such as writing, drawing, painting, with any implement on any surface, directly

or indirectly;

(ii)

photographic form such as microfilm, microfiche, prints, slides, negatives, videotapes, motion

pictures, photocopies or digital storage;

(iii) mechanical form such as writing, pressing, printing or typing;

(iv) computerized, electrical, electronic, or magnetic form such as tape recordings, cassettes,

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compact discs or any information on an electronic or magnetic storage device, such as hard

disks, portable memory cards, sticks or diskettes, or smart cards, backup tapes, personal digital

devices, CD or DVD discs, optical discs, printer buffers, ZIP drives, pen drives, thump drives

or electronic notebooks, as well as printouts or readouts from any magnetic storage device,

including

information

preserved

files

that

have

been

“deleted”

from

electronic,magnetic,optical storage devices or facilities, and includes anything in which such

information, is found or recoverable;

(f)

“enterprise” shall have the same meaning as assigned to it in clause (iii) of section 92F of the Income-

tax Act, 1961(43 of 1961);

(g)

“personal information” means any information that relates to a natural person, whose identity is

apparent or can reasonably be ascertained from the information;

(h)

"Schedule "means the Schedule appended to these regulations;

(i)

"securities laws" means the Act, the Securities Contracts (Regulation) Act, 1956 (42 of 1956), the

Depositories Act, 1996(22 of 1996), provisions of the Companies Act, 1956 in force and the

Companies Act,2013 that are administered by the Securities and Exchange Board of India, and the

rules and regulations made thereunder.

(2) Unless the context otherwise requires, the words and expressions used herein and not defined in these

regulations but defined in the Act or Companies Act, 1956 (1 of 1956) in force and the Companies Act, 2013 or

the Securities Contracts (Regulation) Act, 1956 (42 of 1956) or the Depositories Act, 1996 (22 of 1996) or the

Information Technology Act, 2000 (21 of 2000) or any rules or regulations made thereunder shall have the same

meanings respectively assigned to them in those Acts, rules or regulations made thereunder or any statutory

modification or re-enactment thereto, as the case may be.

CHAPTER II

WARRANT OF AUTHORITY

Request for warrant of authority.

3. An Investigating Authority, having reason to believe that any or all of the grounds specified under sub-section

(8) of section 11C of the Act exist, may make a request in writing in physical or electronic mode as per Form A

of the Schedule to the Chairman for issuance of warrant of authority, specifying therin the grounds reasons for

multiple execution, if required and the details of the person or enterprise and its building, place, vessel, vehicle

or aircraft whose search is required to be authorised,.

Warrant of authority.

4. (1) On receipt of the request under regulation 3, the Chairman may, after being satisfied that it is necessary to

do so, authorise the Investigating Authority or any other officer of the Board as the authorised officer by issuing a

warrant of authority as per Form-B of the Schedule.

(2) The Chairman may authorise multiple execution of the warrant of authority during the period in which it is

in force.

Requirements for warrant of authority.

5. (1) A warrant of authority shall be signed and sealed by the Chairman.

(2) Every warrant of authority issued by the Chairman shall remain in force until it is cancelled by the Chairman

or until it is executed, or till the expiry of the time limit specified for execution in the warrant of authority,

whichever is earlier

(3) A warrant of authority issued to more than one officer of the Board, may be executed by all or any one or

more of them.

(4) A warrant of authority issued to any officer of the Board shall expire on the date of the order of the transfer of

such officer.

Return of warrant of authority.

6. A warrant of authority issued under these regulations shall be returned to the Chairman,-

(a) after being executed fully along with the seizure memo, or

(b) if not executed, whether partially or not, within the time authorised, if any, for its execution, on the

expiry of such time.

and the authorised officer shall make an endorsement on the warrant of authority stating as to the powers which

have been exercised by him under such authority.

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

CHAPTER III

PROCEDURE RELATING TO SEARCH AND SEIZURE

Witness.

7. Before making a search under this Chapter, the authorised officer shall call upon two or more independent and

respectable inhabitants of the locality in which the place to be searched is situate or of any other locality if no

such inhabitant of the said locality is available or is willing to be a witness to the search, to attend and witness the

search and may issue an order in writing to them or any of them so to do:

Provided that the authorised officer on reasonable steps taken by him to find witness, finds that no witness is

available or willing to stand as witness and on recording of the same, shall execute the warrant of authority on the

execution being video graphed, and the search and seizure shall not be invalid on the mere ground that no one has

stood as witness for search;

Provided further that no person witnessing the search shall be compelled to be a witness in any quasi-judicial

proceedings under the securities laws except as and when summoned by the Board or the authority before whom

such proceedings are pending.

Search of places and buildings.

8. (1) If ingress into any, place or building cannot be so obtained or no one is present in the place or building ,

it shall be lawful for the authorised officer executing the warrant of authority, to enter such building or place and

search therein and in order to effect an entrance into such building or place, to break open any outer or inner door

or window of any building or place, whether that of the person to be searched or of any other person, if after

notification of his authority and purpose and demand of admittance duly made, he cannot otherwise obtain

admittance.

Provided that if any such building or place is an apartment in actual occupancy of a woman, who according to

custom does not appear in public, the authorised officer shall, before entering such apartment, give notice to such

woman that she is at liberty to withdraw and shall afford her every reasonable facility for withdrawing and may

then break open any outer or inner door or window of the apartment and enter it.

(2) The authorised officer may require any person who is the owner, or has the immediate possession, or control,

of any box, locker, safe, almirah or any other receptacle situate in such building, place to open the same and allow

access to inspect or examine its contents, and, where the keys thereof are not available or where such person fails

to comply with any such requirement, may cause any action to be taken including the breaking open of such box,

locker, safe, almirah or other receptacle which the Authorised Officer may deem necessary for carrying out all or

any of the purposes specified under the warrant of authority.

(3) The authorised officer may require any person who is the owner, or has the immediate possession, or control

of such building or place, pending the commencement of the search, not to remove from such building or place,

any article or other thing.

(4) The authorised officer may requisition the services of any police officer or of any officer of the Central

Government or State Government or all of them, to assist him for all or any of the purposes specified in Warrant

of Authority.

(5) The authorised officer may search, with such assistance, as may be required, any building or place, authorised

to be searched, where such information or documents are expected or believed to be kept.

Search of vessel, vehicle or aircraft.

9. (1) The authorised officer on production of the warrant of authority to any person in charge of vessel, vehicle

or aircraft, authorised to be searched, shall have the free ingress to vessel, vehicle or aircraft for the purpose of

execution of warrant of authority.

(2) If ingress into any vessel, vehicle or aircraft authorised to be searched cannot be obtained because such vessel,

vehicle or aircraft is moving or for any other reason, it shall be lawful for the authorised officer executing the

warrant of authority, to require the person for the time being in control of the vehicle, vessel or aircraft to stop

any such vessel or vehicle or, in the case of an aircraft, compel it to stop or land, and when stopped to refrain

from moving it, or if the vehicle, vessel or aircraft is already stationary, to refrain from moving it, and search any

part of the vessel, vehicle or aircraft.

(3) The authorised officer shall have authority, in order to effect an entrance into such vessel, vehicle or aircraft,

to break open any outer or inner door or window of any such vessel, vehicle or aircraft, if after notification of his

authority and purpose and demand of admittance duly made, he cannot otherwise obtain admittance:

Provided that if any such vessel, vehicle or aircraft is occupied by a woman, who according to custom does not

appear in public, the authorised officer shall, before entering such vessel, vehicle or aircraft, give notice to such

woman that she is at liberty to withdraw and shall afford her every reasonable facility for withdrawing.

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(4) The authorised officer may require any person who is the owner, or has the immediate possession, or control,

of any box, locker, safe, or any other receptacle situate in such vessel, vehicle or aircraft, to open the same and

allow access to inspect or examine its contents, and where the keys thereof are not available or where such person

fails to comply with any such requirement, may cause any action to be taken including the breaking open of such

box, locker, safe or other receptacle which the authorised officer may deem necessary for carrying out all or any

of the purposes specified in the warrant of authority.

(5) Where the search relates to a vehicle and the place where the authorised officer finds the vehicle is in the

opinion of the authorised officer unsuitable for the search, it shall be lawful for the authorised officer to require

the person for the time being in control of the vehicle forthwith to take the vehicle or cause it to be taken to a

place which the authorised officer considers suitable for the search and which he specifies and require the person

for the time being in control of such vehicle, to be in or on or to accompany the vehicle.

(6) The authorised officer may require any person for the time being in control of the vehicle, vessel or aircraft,

pending the commencement of the search, not to remove from the vehicle, vessel or aircraft, any article or other

thing.

(7) The authorised officer may requisition the services of any police officer or of any officer of the Central

Government, or State Government or all of them, to assist him for all or any of the purposes specified in Warrant

of Authority.

(8) The authorised officer may search, with such assistance, the vessel, vehicle or aircraft authorized to be

searched, where such information or documents are expected or believed to be kept.

Search of persons.

10. (1) Any person who has got out of or is about to get into or is in the building, place, vessel, vehicle or aircraft

authorised to be searched under the warrant of authority, if the authorised officer has reason to suspect that such

person has secreted about his person any such books of account or other documents, may be searched; and if such

person is a female, the search shall be made by another female officer so authorised with strict regard to decency.

(2) The authorised officer may requisition the services of any police officer or of any officer of the Central

Government or State Government or both to assist him for all or any of the purposes specified in warrant of

authority.

Search of computer.

11. (1) The authorised officer having authority to search any place or person, may,-

(a)

use any reasonable measures to access a computer system or other data storage device, that the person

being searched is carrying or that is in the person’s physical possession or immediate control;

(b)

operate any computer or other data storage device at the place which is being searched or cause any such

computer or other data storage device to be operated by a person accompanying the authorised officer, and

(c)

require any person at that place who appears to be an officer or person in a position to facilitate access,

to provide access to the information held in any such computer or other data storage device which can be

accessed by the use of that computer or data storage device,-

(i)

to give to the authorised officer any password necessary to operate it, or

(ii)

otherwise to enable the authorised officer to examine the information accessible by the computer in a

form in which the information is visible and legible.

Explanation - For the purposes of this regulation-

1. ‘computer’ includes devices mentioned under sub clause (iv) of clause (e) of sub regulation(1) of regulation (2)

of these regulations.

2. 'computer or other data storage device' includes any other computer or data storage device, whether at the

place which is being searched or at any other place which is lawfully accessible by means of that computer.

Power of inspection.

12. The authorised officer while executing the warrant of authority, if so authorised, shall have the power of

inspection of the documents found in any place, building, vessel, vehicle and aircraft.

Power of seizure.

13. The authorised officer while executing the warrant of authority, if authorised, shall have the power to seize

any such books of account or other documents, found as a result of such search, or, get the signature of such

persons under clauses (i) and (j) of sub regulation (2) of regulation 14 of these regulations over such documents

as applicable:

Provided that the authorised officer may, where it is not practicable to seize any books of account or documents,

serve an order as specified in Form- C or Form-D of the Schedule, as the case may be, on the owner or the person

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

who is in immediate possession or control thereof that he shall not remove, part with or otherwise deal with it

except with the previous permission of the authorised officer and such persons shall thereupon take such steps as

may be necessary for ensuring compliance with the order.

Seizure memo.

14. (1) An authorised officer executing the warrant of authority shall, in the presence of the person from whom or

whose premises,vessel, vehicle or aircraft the documents were seized, if such person is available, prepare a

seizure memo in Form E of the Schedule duly signed by two witnesses, containing a list of all documents seized

or copied in the course of such search and of the places in which they were respectively found and verify the

inventory of any such documents seized:

Provided that in the case of seizure or copying of electronic storage media or the seizure or copying of

electronically stored information, the authorised officer shall enter in Form F of the Schedule the description of

the physical storage media that were seized or copied.

(2) The seizure memo shall contain the following details, as may be applicable:

(a) the time of entry into and exit from place, building, vessel, vehicle or aircraft;

(b)

the identity of the persons searched;

(c)

the address of place and building and details of vessel, vehicle or aircraft searched;

(d)

the details of officers present, if any, at the time of seizure;

(e)

the details of other persons present, if any, at the time of seizure;

(f)

the signature of the authorised officer;

(g)

the signature of the witnesses with thump impression and date;

(h)

the description of identification mark, if any, placed by any person from whose possession or control the

documents are seized;

(i)

the signature of the owner or the person who is in immediate possession or control of premises, building,

vehicle, vessel or aircraft, if available therein;

(j)

the signature of the persons from whom the seizure is effected.

Power to place identification mark.

15. The authorised officer while executing the warrant of authority, if authorised, shall have the power to place

mark of identification on any books of account or other documents:

Provided that any person from whose possession or control the document is seized shall be permitted to put his

own identification mark on the documents seized:

Provided further that the description of such identification mark shall be recorded in the seizure memo.

Power to make copy.

16. The authorised officer while executing the warrant of authority shall have the power to make or cause to be

made extracts or copy of documents or any books of account.

Power to record statement.

17. (1) The authorised officer while executing the warrant of authority shall have the power to record on oath the

statement of any person who is found to be in possession or in control of the information or documents referred to

in sub clauses (i), (iii) or (iv) of sub-section (8) of Section 11C of the Act:

Provided that on the refusal to take oath by such persons, the statement maybe recorded, on recording such

refusal in the statement duly singed by the authorised officer.

Provided further that no police officer requisitioned shall be permitted at the time of recording of statement.

(2) The authorised officer shall record the statement in the presence of two witnesses whose signatures shall be

appended to the statement so recorded:

Provided that the authorised officer on reasonable steps taken by him to find witness, finds that no witness is

available or willing to stand as witness and on noting the same, shall record the statement, on the same being

vediographed, and the statement shall not be invalid on the mere ground that no one has stood as witness for the

recording of the statement.

General obligations on execution of warrant of authority.

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18. (1) The authorised officer before executing the warrant of authority, shall,-

(a) identify himself or herself either by name or by official identification documents;

(b) show the warrant of authority to the person who occupies the premises or to any person in charge of vessel,

vehicle or aircraft authorised to be searched and on request provide copy of such warrant of authority:

Provided if such person is not present a copy of the warrant shall be posted in a prominent place on the

premises, vessel, vehicle or aircraft authorised to be searched;

Form- G of the Schedule if witnesses are available.

(d) deliver a copy of the seizure memo prepared under regulation 14 to any person from whose possession or

control the documents are seized;

(2) The authorised officer executing the warrant of authority, shall not enter at any place of business or profession

after daytime.

Provided that the warrant of authority may continue to be executed after day time, if the entry of the authorised

officer is at day time.

Provided further that in respect of any other dwelling place, wherein the books of account, other documents

have been stated or believed to be kept, the search shall be initiated, resumed and completed only in daytime,

unless authorised to the contrary:

Provided further that in respect of vessel, vehicle or aircraft or any building or place other than the

dwelling place, wherein the books of account, other documents have been stated or believed to be kept, the

search can be initiated and continued at any time.

(3) The authorised officer shall execute the warrant of authority within the time limit, prescribed, if any, in the

warrant of authority:

Provided that the authorised officer may seek extension of time on reasons to be recorded in writing from the

Chairman.

CHAPTER IV

RIGHTS AND OBLIGATIONS OF PERSONS BEING SEARCHED AND OTHER PERSONS IN

CHARGE

Rights of persons under search and persons in charge.

19. The occupant of the building, place, vessel, vehicle or aircraft searched, including the person in charge of

such vessel, vehicle or aircraft, shall have the right,-

to see the warrant of authority and authorised officer and to obtain a copy thereof;

to verify the identity of the authorised officer and officials assisting him;

to be present during the search and seizure;

to put his own mark of identification on the documents seized along with his signature, stamp,seal etc.

to have copy of document seized or take extracts therefrom, in the presence of the authorised officer or

any other person authorised by him in this behalf, at such place and reasonable time as the authorised

officer may appoint in this behalf;

to have a copy of any statement recorded during search and seizure;

Obligations of persons under search and persons in charge.

20. (1) Any person in charge of or in any building, place, authorised to be searched shall, on demand by the

authorised officer to execute warrant of authority and on production of the authority, identify any person as may

be required by the authorised officer.

(2) Any person in charge of or in any vessel, vehicle or aircraft authorised to be searched shall, on demand by the

authorised officer, locate and identify the vessel, vehicle or aircraft.

(3) Any person in charge of or in any building, place, vessel, vehicle or aircraft authorised to be searched shall, on

demand by the authorised officer to execute a warrant of authority and on production of such authority, allow him

free ingress thereto and afford all reasonable facilities for a search therein.

(4) Any person who has the immediate control of any vessel, vehicle or aircraft authorised to be searched, if

moving, shall stop any such vessel or vehicle or stop and cause to be landed any such aircraft on communication

of the authority of authorised officer to search and seize.

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

(5) Any person in charge of the business or person in charge of electronic records shall be bound to disclose the

password and such other information as may be asked for by the authorised officer.

(6) Any person who is found to be in possession or control of any books of account or other documents,

maintained in the form of electronic record, shall provide the authorised officer the necessary facility to inspect

such books of account or other documents.

(7) Any person who is the owner or has the immediate possession or control of any box, locker, safe, almirah or

any other receptacle situate in such building, place, vessel, vehicle or aircraft authorised for search, shall identify

such receptacles in which assets or books of account and documents are kept and to hand over keys of such

receptacles to the authorised officer.

(8) No person shall prevent any authorised officer or any officers assisting him from execution of warrant of

authority.

CHAPTER V

SAFE CUSTODY AND RETURN OF DOCUMENTS

Safe custody of seized documents.

21. (1) The documents seized shall be transmited in safe manner to the place of custody.

(2) The authorised officer who is not the Investigating Authority, shall hand over the documents seized along

with the seizure memo to the Investigating Authority.

(3) The Investigating Authority shall keep in his custody the books, registers, other documents and records

seized under these regulations for such period not later than the conclusion of the investigation as he considers

necessary.

Provided that such books, registers, other documents and records shall not be retained by the Investigating

Authority for a period exceeding one hundred and eighty days from the date of seizure, except with the approval

of the Chairman.

(4) The authorised officer or the Investigating Authority, as the case may be, shall ensure that records in physical

form are not altered, damaged, mutilated, and the records in electronic form is not altered or erased.

(5) The authorised officer or the Investigating Authority, as the case may be, shall ensure that the physical

documents and electronic storage devices on which electronic records are stored, are maintained and stored in

suitable physical and environmental conditions.

Return of documents.

22.(1) The Investigating Authority shall return the documents kept under regulation 21 to the company or the

other body corporate, or, as the case may be, to the managing director or the manager or any other person from

whose or custody or power they were seized:

Provided that the Investigating Authority may, before returning such books, registers, other documents and

record as aforesaid, place identification mark on them or any part thereof.

(2) Any personal information severable from any document seized and kept in accordance with these regulations

shall be returned by the Investigating Authority to the person to whom such information relates on a written

request being made in this behalf by him.

Protection of personal information.

23. The personal information contained in any document seized and kept in accordance with these regulations

shall not be divulged to any third person, except for the compliance of any law for the time being in force,

without the consent of the person to whom the information relates.

Retention of forensic copy.

24. Notwithstanding anything contained in regulation 22 of these regulations, -

(a) the forensic copy of the data or mirror image of the storage device and any copy thereof may be retained,

on being satisfied that such data or image has evidentiary value.

(b) any copy made or generated from any other documents seized in accordance with these regulations may be

retained.

CHAPTER VI

MISCELLANEOUS

Liability for non-compliance of obligations.

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25. Without prejudice to any action under any law for the time being in force,

(a) any intermediary who fails to comply with any of the obligations while execution of warrant of authority,

shall be liable for any one or more of the following actions:

i. adjudication under section 15HB of the Act;

ii. proceedings under Chapter V of the Securities and Exchange Board of India (Intermediaries)

Regulations, 2008;

iii. prosecution under section 24 of the Act;

(b) any person other than an intermediary who fails to comply with any of the obligations while execution of

warrant of authority, shall be liable for any one or more of the following actions:

i. adjudication under section 15HB of the Act;

ii. action under section 11B and sub-section (4) of section 11 of the Act;

iii. prosecution under section 24 of the Act.

Power to remove difficulties.

26. In order to remove any difficulties in the interpretation or application of the provisions of these regulations,

the Board may issue guidance or circulars.

SCHEDULE

FORM-A

[See regulation 3]

Request seeking the issuance of warrant of authority.

In the matter of ....

Whereas a notice under section 11C(3) of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992

has been issued, [name of the person] on [date] by the undersigned, to produce, or cause to be

produced, books of account or other documents specified in the relevant summons or notice and he/she/they

has/have omitted or failed to produce, or cause to be produced, such books of account or other documents

which will be useful for, or relevant to proceedings under Securities Laws required by such notice,

he/she/they would not produce, or cause to be produced, or would destroy, mutilate, alter, falsify or

secrete such books of account or information or other documents as required by such summons or notice

or relevant to, the investigation; or

Whereas a notice under section 11C(3) of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 might be

issued to ________________[name of the person] by the undersigned, to produce, or cause to be

produced, books of accounts or other documents which will be useful for, or relevant to, proceedings under

securities laws and he/she/they would not provide the information, or, produce documents, which shall be

useful for, or relevant to, the investigation;

And whereas I have reason t o believe that such books of accounts, other documents, have been kept

and are to be found ____________________________

(specify particulars of the building/place/vessel/vehicle/aircraft or such details which would locate such

building/place or such details which would identify such vessel/vehicle/aircraft), a warrant of authority may

be issued to

---------------------------------------(name and designation of Authorised Officer)

---------------------------------------(name and designation of Authorised officer)

(a)

to enter and search, with such assistance, as may be required, the said building or place or vessel or

vehicle or aircraft;

(b)

to break open the lock of any door, box, locker, safe, almirah or other receptacle for exercising powers

conferred under the Act and these Regulations, where the keys thereof are not available;

(c)

to search any person who has got out of, or is about to get into, or is in the building or place or vessel

or vehicle or aircraft, if Authorised officer/s have reason to suspect that such person has secreted about his

person any such books of accounts or other documents;

(d)

require any person who is found to be in possession or control of any books of accounts or other

documents, maintained in the form of electronic record, to provide the Authorised officer the necessary

facility to inspect such books of accounts or other documents;

Explanation.-For the purposes of this clause, the expression "electronic record" shall have the meaning

assigned to in clause (t) of sub-section(1) of section (2) of the Information Technology Act, 2000;

(e)

to seize any such books of accounts or other documents found as a result of such search and relevant or

useful for the investigation and take possession thereof and to make a list hereof together with particulars;

(f)

to place mark of identification on books of accounts or other documents or cause to be made extracts

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

or copies therefrom;

(g)

record on oath the statement of any person who is found to be in possession or in control of the

information or documents referred to in sub-clause (i), (iii) and (iv) of section 11C(8) of the Act.

(h)

to conduct the search during daytime, or at night(if there are grounds for suspecting that the object of

the warrant would be defeated);

(i)

to conduct multiple execution ;

(j)

to exercise the powers conferred in this warrant of authority as per the Securities and Exchange Board

of India(Procedure for Search and Seizure) Regulations, 2014.

Date

Signature

The Investigating Authority.

Securities and Exchange Board of India

FORM-B

[See regulation 4]

Warrant of authority under sub-section (8) of section 11C of the SEBI Act, 1992 and regulation 4 of

Securities and Exchange Board of India (Procedure for Search and Seizure) Regulations, 2014

In the matter of ...

Whereas information has been laid before me and on the consideration thereof I have reason to believe that,

–

a notice under section 11C(3) of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 has been issued to,

[name of the person] on [date] by the Investigating Authority, to produce, or cause to be

produced, books of accounts or other documents specified in the relevant summons or notice and

he/she/they has/have omitted or failed to produce, or cause to be produced, such books of accounts or other

documents which will be useful for, or relevant to proceedings under Securities Laws required by such

notice, he/she/they would not produce, or cause to be produced, or would destroy, mutilate, alter,

falsify or secrete such books of accounts or information or other documents as required by such

summons or notice or relevant to, the investigation; or

a notice under section 11C(3) of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 might be issued to

________________[name of the person] by the Investigating Authority, to produce, or cause to be

produced, books of accounts or other documents which will be useful for, or relevant to, proceedings under

securities laws and he/she/they would not provide the information, or, produce documents, which shall be

useful for, or relevant to, the investigation;

And whereas I have reason to suspect that such books of accounts, other documents, have been kept

and are to be found ____________________________

(specify particulars of the building/place/vessel/vehicle/aircraft or such details which would locate such

building/place or such details which would identify such vessel/vehicle/aircraft);

And whereas being satisfied that it is necessary to issue a warrant of authority, this warrant of authority is

issued to,-

---------------------------------------(name and designation of Authorised Officer)

---------------------------------------(name and designation of Authorised officer)

(a)

to enter and search, with such assistance, as may be required, the said building or place or vessel or

vehicle or aircraft;

(b)

to break open the lock of any door, box, locker, safe, almirah or other receptacle for exercising powers

conferred under the Act and these Regulations, where the keys thereof are not available;

(c)

to search any person who has got out of, or is about to get into, or is in the building or place or vessel

or vehicle or aircraft, having reason to suspect that such person has secreted about his person any such

books of accounts or other documents;

(d)

require any person who is found to be in possession or control of any books of accounts or other

documents, maintained in the form of electronic record, to provide you the necessary facility to inspect such

books of accounts or other documents;

Explanation.-For the purposes of this clause, the expression "electronic record" shall have the meaning

assigned to in clause (t) of sub-section(1) of section (2) of the Information Technology Act, 2000;

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

(e)

to seize any such books of accounts or other documents found as a result of such search and relevant or

useful for the investigation and take possession thereof and to make a list hereof together with particulars;

(f)

to place mark of identification on books of accounts or other documents or cause to be made extracts

or copies therefrom;

(g)

record on oath the statement of any person who is found to be in possession or in control of the

information or documents referred to in sub-clause (i), (iii) and (iv) of section 11C(8) of the Act;

(h)

to conduct the search during the daytime, or at night(if there are grounds for suspecting that the object

of the warrant would be defeated);

(i)

to conduct multiple execution;

(j)

to exercise the powers conferred in this warrant of authority as per the Securities and Exchange Board

of India(Procedure for Search and Seizure) Regulations, 2014.

You may requisition the services of any police officer or any officer of the Central Government or State

Government, or of both, to assist you for all or any of the purposes specified in the warrant of authority. The

warrant shall be executed on or before...............

The occupant of the building, place, vessel, vehicle or aircraft searched, including the person in charge of such

vessel, vehicle or aircraft, shall have the right,-

a) to see the sealed warrant of authority duly signed by the Chairman and to obtain a copy of such

warrant of authority;

b) to verify the identity of the officials assisting the authorised officer;

c) to attend during the search and seizure operation;

d) to have a copy of the seizure memo prepared under regulation 12 be delivered to any person from

whose possession or control the documents are seized;

e) to have copy of seized document, or take extracts therefrom, in the presence of the authorised officer or

any other person empowered by him in this behalf, at such place and reasonable time as the authorised

officer may appoint in this behalf;

to have a copy of any statement recorded during search and seizure;

g) to put his own mark of identification on the documents seized on recording the description of the such

mark of identification.

Date

The Chairman

Securities and Exchange Board of India

Seal

Form-C

(See regulation 13)

ORDER UNDER PROVISO TO REGULATION 13 OF SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF

INDIA (PROCEDURE FOR SEARCH AND SEIZURE) REGULATIONS, 2014

By virtue of powers vested in me under the warrant of authority dated _____________ issued by the Chairman,

Securities and Exchange Board of India, in exercise of his powers under section 11C(8) of the Securities and

Exchange Board of India Act, 1992 read with regulation 4 of the Securities and Exchange Board of India

(Procedure for Search and Seizure) Regulations, 2014, I, ______________________________________[Name

of the authorised officer] hereby order you not to remove, part with or otherwise deal with the articles mentioned

below without my previous permission.

Details of Articles

Seal Signature of the authorised officer

Name

Full Designation

Telephone Number

Date: Time:

Contact address:

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

Copy to: 1.

Form-D

(See regulation 13)

ORDER UNDER PROVISO TO REGULATION 13 OF SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF

INDIA (PROCEDURE FOR SEARCH AND SEIZURE) REGULATIONS, 2014

Shri/M/s.

Whereas in terms of warrant of authority issued by Chairman, Securities and Exchange Board of India, in

exercise of his powers under section 11C(8) of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 read with

regulation 4 of the Securities and Exchange Board of India(Procedure for Search and Seizure) Regulations, 2014,

I have been authorised to seize books of accounts, other documents or other relevant records/articles found as a

result of search at premises __________________________________________________________________

owned/occupied by _______________________________________________________ and whereas I am of the

opinion that it is not possible/practicable to take physical of the books of accounts other documents or other

relevant

records/articles

mentioned

the

observe

due

_______________________________________________________, I in exercise of the authority conferred on

me by regulation 13 of the Securities and Exchange Board of India(Procedure for Search and Seizure)

Regulations, 2014, hereby order you not to remove, part with or otherwise deal with the books of accounts other

documents or other relevant records/articles mentioned in the observe without my previous permission in writing.

The service of this order tantamount to deemed seizure of the books of accounts other documents or other

relevant records/articles under proviso to regulation 13 of the Securities and Exchange Board of India(Procedure

for Search and Seizure) Regulations, 2014.

Signature of the authorised officer

Form-E

(See regulation 14)

SEIZURE MEMO- LIST / INVENTORY OF BOOKS ETC., FOUND / SEIZED

Page Date of search

Name and designation of authorised officers

(a)

Leader of the search party

(b) Other Authorised Officers

(a) Warrant of Authority in the case:

(i)

Name:

(ii)

Address:

( b) Details of premises searched:

(i)

Description and address:

(ii)

Claimed to be belonging to

Details of the persons searched

(i)

Identity of the persons

(ii)

Address of the persons

Date and Time of search operation:

(a) Search Operations commenced on ………………. at………………hrs.

(b) Search Operations concluded on ………………..at…………………hrs.

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

Details of the officers present at the time of seizure

Details of the other persons present, if any at the time of seizure

Particulars of Seizure:

Important events and salient features of the search

List of books / registers / other documents / record etc. found / seized in the case of M/s. / Shri/Smt

Sr.

No.

Description

Total

Pages

Written

Pages

Period written for

Pages on which

identification mark

From

placed

Total No. of Items

of books of accounts,

Specimen mark of identification

documents, etc. on this Page

placed in various pages listed out

Total up to this Page

The description of the identification mark placed by the persons

as per reg 12 (2) (h) of these Regulations

Signature of Panchas Signature of Authorised officer (with name and designation)

(With Thump Impression)

Signature of Persons under reg. 12 (2) (i) and/or (j) of these Regulations

Form-F

(See regulation 14)

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

Part-A

SEIZURE MEMO-COMPUTER/PHYSICAL STORAGE DEVICE

Name of party :

Place :

Computer System

:a) (PC/Mini/Main Frame/Other)

b) (Standalone/LAN/Multiuser/Other)

Configuration of the Machine

a) No. of Hard Disk :

b) Capacity of Hard Disk :

(20 MB/40MB/Other)

Number of Computers and Terminals for each Computer Found:

Back up device used by the party : (Floppies/Tape/Other)

Name of the supplier of the machine:

Type of Machine: (PC/XT/AT386/AT586/Other)

Operating System: (WINDOWS/DOS/LINK/XENIX/Other)

10.

Version of the Operating System:

11.

Software Packages being used: (Wordstar/Lotus/D-Base/Fox Base/Self Developed Softwares/Other)

12.

Supplier of Software Packages used by the Party:

13.

Passwords 1) Log-in Password :

2) Master Password :

3) Other Password :

14.

Nature of Data File : (Wordstar/Lotus/D-Base/Fox Base/Other)

15.

Nature of transactions in Data File : (Accounts/Letters/Operations/Research/Other):

16.

Number of Floppies/Cartridges/Tapes Found:

17.

Name of the Persons Operating the Computer:

Part-B

REPORT ON COMPUTER DATA BACKED UP

1. Name of Party : _____________________________________________

_____________________________________________

2. Place :

3. Description of Hard

Id. No. of

computer

Total

Capacity

Capacity of

each Drive

Memory used

in each Drive

Memory Packed up

from each Drive

Remarks

4. Starting Time Closing Time Duration Remarks

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

_________ _________ _______ ________

5. Brief report on backing process of each Hard Disk :-

(Directory Listing of the whole Hard Disk, Command used for backing up, Version of the operating system,

problem faced if any during backing up etc. should be mentioned in this report.)

___________________________________________________________________________________________

______________________________________________

______________________ _______________________

( ) ( )

Computer Personnel

Authorised Officer

Signature of Panchas

Signature of Authorised officer

(with name and designation)

(With Thump Impression)

Signature of Persons under

reg. 12 (2) (i) and/or (j) of these Regulations

FORM-G

PANCHNAMA

(See regulation 18)

[To be prepared in duplicate]

Party No.

[A] Warrant in the case of :

[B] Warrant to search

: [Details & Ownership of place of search]

Telephone Numbers.

[C] Search party consisting of :

Authorised officers

Name

Full Designation

Other officials who assisted the authorised officers

[D] Name and complete address of Panchas:

1. 2.

On being called by Shri. __________on __________ at __________a.m. /p.m. we, the above named

panchas, presented ourselves at the above place of search. The authorised officer, Shri __________ showed the

warrant of authority dated__________ issued under issued in case of [A] above to search the place mentioned at

[B] above and duly signed by the Chairman, Securities and Exchange Board of India, Mumbai to Shri/Smt.

__________ who was present in the said place the time and who after reading the said authorisation/after the

authorisation was explained in local language viz., __________ by Shri/Smt. __________ signed it in our

presence and along with us, in token of having perused the same.

2. As today’s search was in continuance of the proceedings on __________ we along with the aforesaid

authorised officers before the commencement of proceedings today inspected the seals which had placed on that

date and found them to be intact/tampered with as narrated in the enclosures.

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

3. The Above mentioned search party offered themselves for personal search before commencing the search

which was taken / declined.

4. A search of the above mentioned place was carried out by the said party in our presence in an orderly manner

without hurting the sentiments of any of the occupants of premises.

5. In the course of the search,

(a) The following were found and seized:

Books of accounts/register/other documents/records, etc., as per annexure ‘A’(___________Sheets)

(b) The following were found but not seized :

(i) Books of accounts and documents as per annexure Marks of identification were placed on these and

the specimen of the marks and the pages where these have been are shown in the inventory

prepared viz. Annexure 1.

6. In the course of the search, the authorised officer Shri______________________________ recorded the

statement(s) of Shri_______________________________________________ on solemn affirmation/oath, in our

presence No. coercion, threat, inducement, promise or other undue influence was brought to bear on the above

deponent. The statement was read over/explained in the local language viz., ____________ to the deponent, who

signed the statement in token of having understood its contents and of agreeing that it had been correctly

recorded.

7. The following other important persons were present in the place of search and either took an active part in or

helped the search proceedings.

Name Relationship

8. The Search commenced on ___________ at ___________ a.m./p.m the proceedings were closed on

___________ at a.m/p.m. as finally concluded/as temporarily concluded for the day to be commenced

subsequently for which purpose seal was placed on the entire place/on ___________ in our presence.

9. An order under regulation 14 of the Securities and Exchange Board of India(Procedure for Search and Seizure)

Regulations,

2014

respect

the

sealed

premises/___________________as

served

Shri/Smt.__________________________ by the said authorised officers.

10. Before leaving the above mentioned placed of the search the entire search party again offered themselves for

personal search which was taken/declined. The above panchanama has been read by us/ explained to us in local

language __________ by Shri/Smt. _____________________ and is certified that it has been correctly recorded.

Signature of the Panchas with dates.

1. _________________________ 2._________________________

Signature of the Signature of the person receiving the copy

authorised officer of the panchnama

Name : Name

Designation: Position in/relationship to ‘A’

Date : Seal Date

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

PROFORMA FOR REQUISITIONING POLICE ASSISTANCE FOR SEARCH

ACTION

[See Regulations 8(4, 9(7) and 10(2)]

Date:

The Commissioner of Police/Superintendent of Police

…… … … … … … … … … … … .

Sir,

1. The Securities and Exchange Board of India is contemplating taking certain action under

section 11C (8) of the SEBI Act, 1992 and applicable provisions of the Code of Criminal

Procedure, 1973 r/w section 11C(11) of the SEBI Act, 1992. As the place proposed to be

covered is in a sensitive locality and it is apprehended that the person occupying the

premises may offer resistance, I am to request you to kindly make available police

assistance to SEBI personnel carrying out the above duties.

2. ...................Sub Inspectors, ...............Head Constables and ................... all armed, may

kindly be instructed to report to................... Shri ...................( name and designation)

on................... at .................. (place). at ................... (time ) for necessary action.

3. Kindly treat this information as very confidential.

(Name and Designation)

of Delegated Authority.

At… … … … … … … … … … … …

(place)

Date … … … … … … … … … … …

U. K. SINHA, Chairman

[ADVT. III/4/Exty./69 ZB/13]

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and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054