5188 GI/2014

(1)

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REGD. NO. D. L.-33004/99

vlk/kj.k

EXTRAORDINARY

Hkkx III—[k.M IV

PART III—Section IV

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PUBLISHED BY AUTHORITY

la- 379]

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No. 379]

NEW DELHI, TUESDAY, DECEMBER 30, 2014/PAUSHA 9, 1936

भारतीय ितभूित और िविनमय बोड

अिधसूचना

मुबई, 30 दसबर, 2014

भारतीय ितभूित और िविनमय बोड

भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पारपरक िनिध

पारपरक िनिध

पारपरक िनिध) (

) (

) (दूसरा संशोधन

दूसरा संशोधन

दूसरा संशोधन) ) ) ) िविनयम

िविनयम

िविनयम, 2014

, 2014

संसंसंसं. . . . एल

एल

एल,डी

डी

डी – एन

एन

एन.आर

आर

आर.ओ./

./ जी

जी

जी. . . . एन

एन

एन. /

. /

. / 2014

2014

2014-15/1973

15/1973

15/1973 .- बोड, भारतीय ितभूित और िविनमय बोड अिधिनयम, 1992

(1992 का 15) क धारा 30 ारा द शि य! का योग करते $ए एत&ारा भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध)

िविनयम, 1996 का और संशोधन करने के िलए िन,िलिखत िविनयम बनाता है, अथात्:-

इन िविनयम! को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (दूसरा संशोधन) िविनयम, 2014 कहा जा सकेगा ।

वे राजप4 म5 उनके काशन क तारीख को वृ ह!गे ।

भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) िविनयम, 1996 म5, िविनयम 21 म5, उप-िविनयम (1) म5, खंड (च)

म5,

(क)

पहले परंतुक म5, श9द "इन िविनयम!", श9द! "भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध)

(संशोधन) िविनयम, 2014" से ित(थािपत हो जाय5गे ;

(ख)

तीसरे परंतुक के प’pkत्, िन,िलिखत परंतुक अंतः(थािपत कया जायेगा, अथात्,-

"परंतु यह और क उन मामल! म5 जहाँ बोड का यह समाधान हो जाता है क आि(त बंध कंपनी िविन=द>

समय के भीतर शु?-मािलयत (िमि@कयत) संबंधी अपेAा को पूरा करने के िलए कदम उठा रही है, तो वहाँ

आि(त बंध कंपनी को ित वष अिधक से अिधक दो नयी (कम5 लाने क अनुDा दी जा सकेगी ।"

यू.के. िसEहा, अFयA

[foKkiu III/4/vlk-@69 tsM ch@14@¼241½]

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

पाद टपण

पाद टपण :

1. भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) िविनयम, 1996, मूल िविनयम, का.आ. सं. 856(अ), 9 दसबर 1996 को

भारत के राजप4 म5 कािशत $ए थे ।

2. भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) िविनयम, 1996 तGपHात्-

(क) 15 अैल 1997 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (संशोधन) िविनयम, 1997, का.आ. सं. 327

(अ), ारा

(ख) 12 जनवरी 1998 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (संशोधन) िविनयम, 1998, का.आ. सं.32

(अ), ारा

(ग)

8 दसबर 1999 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (संशोधन) िविनयम, 1999, का.आ.

सं.1223 (अ), ारा

(घ)

14 माच 2000 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (संशोधन) िविनयम, 2000, का.आ. सं.235

(अ), ारा

(ङ)

28 माच 2000 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (ितभूित अपीलीय Eयायािधकरण को अपील) (संशोधन)

िविनयम, 2000, का.आ. सं.278 (अ), ारा

(च)

22 मई 2000 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (दूसरा संशोधन) िविनयम, 2000, का.आ.

सं.484 (अ), ारा

(छ) 23 जनवरी 2001 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (संशोधन) िविनयम, 2001, का.आ. सं. 69

(अ), ारा

(ज)

29 मई 2001 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (मFयवKतय! ारा िविनधान सलाह) (संशोधन) िविनयम, 2001,

का.आ. सं. 476 (अ), ारा

(झ)

23 जुलाई 2001 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (दूसरा संशोधन) िविनयम, 2001, का.आ.

सं. 698 (अ), ारा

(ञ)

20 फरवरी 2002 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (संशोधन) िविनयम, 2002, का.आ. सं.

219 (अ), ारा

(ट)

11 जून 2002 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (दूसरा संशोधन) िविनयम, 2002, का.आ. सं.

625 (अ), ारा

(ठ)

30 जुलाई 2002 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (तीसरा संशोधन) िविनयम, 2002, का.आ.

सं. 809 (अ), ारा

(ड)

9 िसतबर 2002 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (चौथा संशोधन) िविनयम, 2002, का.आ.

सं.956 (अ), ारा

(ढ) 27 िसतबर 2002 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (जांच अिधकारी ारा जांच करने और शाि(त अिधरोिपत करने

के िलए Lया) िविनयम, 2002, का.आ. सं.1045 (अ), ारा

(ण)

29 मई 2003 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (संशोधन) िविनयम, 2003, का.आ. सं.632

(अ), ारा

(त)

12 जनवरी 2004 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (संशोधन) िविनयम, 2004, फा.सं.

भािवबो/िवकािव/नी/4/2004, ारा

(थ)

10 माच 2004 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (उपयु तथा उिचत Mि के िलए मानदंड) िविनयम, 2004,

का.आ. सं. 398 (अ), ारा

(द)

12 जनवरी 2006 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (संशोधन) िविनयम, 2006, का.आ. सं.

38(अ), ारा

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

(ध)

22 मई 2006 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (दूसरा संशोधन) िविनयम, 2006, का.आ. सं.

783(अ), ारा

(न)

3 अग(त 2006 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (तीसरा संशोधन) िविनयम, 2006, का.आ.

सं. 1254(अ), ारा

(प)

27 दसबर 2006 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (चौथा संशोधन) िविनयम, 2006, फा.

सं. भािवबो/िवकािव/नी/82534/2006, ारा

(फ)

27 दसबर 2006 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (पाँचवाँ संशोधन) िविनयम, 2006, फा.

सं.भािवबो/िवकािव/नी/83065/2006, ारा

(ब)

28 मई 2007 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (संशोधन) िविनयम, 2007, फा.

सं.11/एलसी/जीएन/2007/2518, ारा

(भ)

31 अ ूबर 2007 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (दूसरा संशोधन) िविनयम, 2007, फा.

सं.11/एलसी/जीएन/2007/4646, ारा

(म)

31 माच 2008 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (फस का संदाय) (संशोधन) िविनयम, 2008, फा.

सं.11/एलसी/जीएन/2008/21669, ारा

(य)

16 अैल 2008 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (संशोधन) िविनयम, 2008, फा.

सं.एलएजी-एनआरओ/जीएन/2008/03/123042, ारा

(यक) 22 मई 2008 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (दूसरा संशोधन) िविनयम, 2008,

सं.एल.ए.डी.-एन.एन.ओ./जी.एन./2008/09/126202, ारा

(यख) 29 िसतबर 2008 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (तीसरा संशोधन) िविनयम, 2008,

सं.एलएडी-एनआरओ/जीएन/2008/24/139426, ारा

(यग)

8 अैल 2009 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (संशोधन) िविनयम, 2009, सं.एल.ए.डी.-

एन.आर.ओ./जी.एन./2009-10/01/159601, ारा

(यघ) 5 जून 2009 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (दूसरा संशोधन) िविनयम, 2009,

सं.एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2009-10/07/165404, ारा

(यङ) 29 जुलाई 2010 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (संशोधन) िविनयम, 2010, सं.एलएडी-

एनआरओ/जीएन/2010-11/13/13945, ारा

(यच) 30 अग(त 2011 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (संशोधन) िविनयम, 2011, सं.एलएडी-

एनआरओ/जीएन/2011-12/27668, ारा

(यछ)21 फरवरी 2012 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (संशोधन) िविनयम, 2012, सं.एलएडी-

एनआरओ/जीएन/2011-12/38/4290, ारा

(यज)26 िसतबर 2012 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (दूसरा संशोधन) िविनयम, 2012,

सं.एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2012-13/17/21502, ारा

(यझ)16 अैल 2013 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (संशोधन) िविनयम, 2013, सं.एल.ए.डी.-

एन.आर.ओ./जी.एन./2013-14/03/5652, ारा

(यञ)19 जून 2013 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (दूसरा संशोधन) िविनयम, 2013, सं.

एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2013-14/12/6108, ारा

(यट) 19 अग(त 2013 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (तीसरा संशोधन) िविनयम, 2013, सं.

एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2013-14/18/6384, ारा

(यठ) 6 मई 2014 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पार(प)रक िनिध) (संशोधन) िविनयम, 2014, सं.

एलएडी/एनआरओ/जीएन/2014-15/01/1039, ारा

संशोिधत $ए थे ।

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA

NOTIFICATION

Mumbai, the 30th December, 2014

Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Second Amendment) Regulations, 2014

No. LAD/NRO/GN/2014-15/19/1973.— In exercise of the powers conferred by section 30 of the Securities and

Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992), the Board hereby makes the following regulations to further amend the

Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) Regulations, 1996, namely:-

These Regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Mutual

Funds)(Second

Amendment) Regulations, 2014.

They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette.

In the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) Regulations, 1996, in regulation 21, in sub-

regulation (1), in clause (f),

(a)

in the first proviso, the words "these regulations" shall be substituted with the words

"Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Amendment) Regulations, 2014";

(b)

after the third proviso, the following proviso shall be inserted, namely,-

"Provided further that in cases where the Board is satisfied that an asset management company

is taking steps to meet the networth requirement within the specified time, the asset

management company may be allowed to launch upto two new schemes per year."

U.K. SINHA, Chairman

[ADVT III/4/Exty./69ZB/14/(241)]

Footnote:

1. The Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) Regulations, 1996, the Principal Regulations, were

published in the Gazette of India on December 9, 1996 vide S.O. No. 856 (E).

2. The Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) Regulations, 1996 were subsequently amended–

(a) on April 15, 1997 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Amendment) Regulations, 1997

vide S.O. No.327 (E).

(b) on January 12, 1998 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds)(Amendment) Regulations,

1998 vide S.O. No.32 (E).

1999 vide S.O. No.1223 (E).

(d) on March 14, 2000 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Amendment) Regulations,

2000 vide S.O. No.235 (E).

(e) on March 28, 2000 by the Securities and Exchange Board of India (Appeal to the Securities Appellate Tribunal)

(Amendment) Regulations, 2000 vide S.O. No.278 (E).

(f) on May 22, 2000 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Second Amendment)

Regulations, 2000 vide S.O. No.484 (E).

(g) on January 23, 2001 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds)(Amendment) Regulations,

2001 vide S.O. No.69 (E).

(h) on May 29, 2001 by the Securities and Exchange Board of India (Investment Advice by Intermediaries)

(Amendment) Regulations, 2001 vide S.O. No.476 (E).

(i) on July 23, 2001 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Second Amendment)

Regulations, 2001 vide S.O. No.698 (E).

(j) on February 20, 2002 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds)(Amendment) Regulations,

2002 vide S.O. No.219 (E).

(k) on June 11, 2002 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Second Amendment)

Regulations, 2002 vide S.O. No.625 (E).

(l) on July 30, 2002 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Third Amendment) Regulations,

2002 vide S.O. No.809 (E).

(m) on September 9, 2002 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds)(Fourth Amendment)

Regulations, 2002 vide S.O. No.956 (E).

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

(n) on September 27, 2002 by the Securities and Exchange Board of India (Procedure for Holding Enquiry by

Enquiry Officer and Imposing Penalty) Regulations, 2002 vide S.O. No.1045 (E).

(o) on May 29, 2003 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Amendment) Regulations, 2003

vide S.O. No. 632 (E).

(p) on January 12, 2004 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Amendment) Regulations,

2004 vide F.No. SEBI/LAD/DOP/4/2004.

(q) on March 10, 2004 by the Securities and Exchange Board of India (Criteria for Fit and Proper Person)

Regulations, 2004 vide S.O. No. 398 (E).

(r) on January 12, 2006 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds)(Amendment) Regulations,

2006 vide S.O. No. 38 (E).

(s) on May 22, 2006 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Second Amendment)

Regulations, 2006 vide S.O. No. 783 (E).

(t) on August 3, 2006 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Third Amendment)

Regulations, 2006 vide S.O. No. 1254 (E).

(u) on December 27, 2006 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Fourth Amendment)

Regulations, 2006 vide F. No. SEBI/LAD/DOP/82534/2006.

(v) on December 27, 2006 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Fifth Amendment)

Regulations, 2006 vide F. No. SEBI/LAD/DOP/83065/2006.

(w) on May 28, 2007 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Amendment) Regulations, 2007

vide F. No. 11/LC/GN/2007/2518.

(x) on October 31, 2007 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Second Amendment)

Regulations, 2007 vide F. No. 11/LC/GN/2007/4646.

(y) on March 31, 2008 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees) (Amendment) Regulations,

2008 vide F. No. 11/LC/GN/2008/21669.

(z) on April 16, 2008 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Amendment) Regulations, 2008

vide F. No. LADNRO/ GN/2008/03/123042.

(za) on May 22, 2008 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Second Amendment)

Regulations, 2008 vide No. LADNRO/GN/2008/09/126202.

(zb) on September 29, 2008 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Third Amendment)

Regulations, 2008 vide No. LADNRO/ GN/2008/24/139426.

(zc) on April 8, 2009 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Amendment) Regulations, 2009

vide No. LAD-NRO/GN/2009-10/01/159601.

(zd) on June 5, 2009 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Second Amendment)

Regulations, 2009 vide No. LAD- NRO/GN/2009-10/07/165404.

(ze) on July 29, 2010 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Amendment) Regulations, 2010

vide No. LAD-NRO/GN/2010-11/13/13945.

(zf) on August 30, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Amendment) Regulations,

2011 vide No. LAD-NRO/GN/2011-12/27668.

(zg) on February 21, 2012 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Amendment) Regulations,

2012 vide No. LAD-NRO/GN/2011-12/38/4290.

(zh) on 26th September, 2012 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Second Amendment)

Regulations, 2012 vide No. LAD-NRO/GN/2012-13/17/21502.

(zi) on 16th April, 2013 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Amendment) Regulations,

2013 vide No. LAD-NRO/GN/2013-14/03/5652.

(zj) on 19th June, 2013 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Second Amendment)

Regulations, 2013 vide No. LAD-NRO/GN/2013-14/12/6108.

(zk) on 19th August, 2013 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Third Amendment)

Regulations, 2013 vide No. LAD-NRO/GN/2013-14/18/6384.

(zl) on 6th May, 2014 by the Securities and Exchange Board of India (Mutual Funds) (Amendment) Regulations,

2014 vide No. LAD-NRO/GN/2014-15/1039.

Printed by the Manager, Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064

and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.