335 GI/2016

(1)

jftLVªh laö Mhö ,yö&33004@99

REGD. NO. D. L.-33004/99

vlk/kj.k

EXTRAORDINARY

Hkkx III—[k.M 4

PART III—Section 4

izkf/dkj ls izdkf'kr

PUBLISHED BY AUTHORITY

la- 32]

ubZ fnYyh] c`gLifrokj] tuojh 21] 2016@ek?k 1] 1937

No. 32]

NEW DELHI, THURSDAY, JANUARY 21, 2016/ MAGHA 1, 1937

भारतीय

भारतीय ितभूित

ितभूित

ितभूित और

और

और िविनमय

िविनमय

िविनमय बोड

बोड

अिधसूचना

मुबई, 21 जनवरी, 2016

भारतीय

भारतीय ितभूित

ितभूित

ितभूित और

और

और िविनमय

िविनमय

िविनमय बोड

बोड

(िनेपागार और सहभागी

िनेपागार और सहभागी

िनेपागार और सहभागी) (

) (

) (संशोधन

संशोधन

संशोधन) ) ) ) िविनयम

िविनयम

िविनयम, 2016

, 2016

संसंसंसं. सेबी/ एल. ए. डी.

सेबी/ एल. ए. डी.

सेबी/ एल. ए. डी. - एन.आर. ओ./ जी. एन./ 2015

एन.आर. ओ./ जी. एन./ 2015

एन.आर. ओ./ जी. एन./ 2015-16/ 0

16/ 0

16/ 032

32.— बोड, िनेपागार अिधिनयम, 1996 (1996

का 22) क धारा 25 के साथ पठत भारतीय ितभूित और िविनमय बोड अिधिनयम, 1992 (1992 का 15) क धारा 30

ारा द शिय का योग करते ए एत"ारा भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) िविनयम,

1996 का और संशोधन करने के िलए िन(िलिखत िविनयम बनाता है, अथात्:-

इन िविनयम को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम, 2016

कहा जा सकेगा ।

वे 11 िसतबर, 2012 से वृ ए समझे जाएँगे ।

भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) िविनयम, 1996 म0, िविनयम 53ग म0, उप-

िविनयम (2) िन(िलिखत से ित1थािपत हो जाएगा, अथात् -

"(2) 2येक िनेपागार (िडपॉिज़टरी) 2येक वष िनेपागार संबंधी काय4 (िडपॉिज़टरी ऑपरेश6स) से होने

वाले अपने लाभ का पाँच ितशत या उतना ितशत िनवेशक (िविनधानकता) संरण िनिध (इ6वे1टर

ोटे<शन फंड) म0 जमा करेगा, िजतना =क बोड ारा िनधारत =कया जाए ।"

यू. के. िस6हा, अ>य

[िव?ापन III/4/असा./333]

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

पाद

पाद टपण

टपण

टपण :

1. मूल िविनयम, भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) िविनयम, 1996, का.आ. सं. 345(अ),

16 मई 1996 को भारत के राजपA, भाग II म0 कािशत ए थे ।

2. भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) िविनयम, 1996 त2पCात् :

(क)

7 फरवरी, 1997 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम,

1997, का.आ. सं. 91(अ), ारा

(ख)

5 िसतबर, 1997 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (दूसरा संशोधन)

िविनयम, 1997, का.आ. सं. 640(अ), ारा

(ग)

5 जनवरी, 1998 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम,

1998, का.आ. सं. 18(अ), ारा

(घ)

21 जनवरी, 1998 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (दूसरा संशोधन)

िविनयम, 1998, का.आ. सं. 76(अ), ारा

(ङ)

20 मई, 1999 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम,

1999, का.आ. सं. 357(अ), ारा

(च)

7 जुलाई, 1999 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (दूसरा संशोधन)

िविनयम, 1999, का.आ. सं. 546(अ), ारा

(छ)

21 िसतबर, 1999 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (तीसरा संशोधन)

िविनयम, 1999, का.आ. सं. 775(अ), ारा

(ज)

26 =दसबर, 2000 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम,

2000, का.आ. सं. 1160(अ), ारा

(झ)

29 मई, 2001 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (म>यवDतय ारा िविनधान सलाह) (संशोधन)

िविनयम, 2001, का.आ. सं. 476(अ), ारा

(ञ)

27 िसतबर, 2002 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (जांच अिधकारी ारा जांच करने और शाि1त

अिधरोिपत करने के िलए =Fया) िविनयम, 2002, का.आ. सं. 1045(अ), ारा

(ट)

16 जून, 2003 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम,

2003, का.आ. सं. 696(अ), ारा

(ठ)

2 िसतबर, 2003 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (दूसरा संशोधन)

िविनयम, 2003, का.आ. सं. 1014(अ), ारा

(ड)

1 अूबर, 2003 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (तीसरा संशोधन)

िविनयम, 2003, का.आ. सं. 1156(अ), ारा

(ढ)

10 माच, 2004 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (उपयु तथा उिचत Hि के िलए मानदंड)

िविनयम, 2004, का.आ. सं. 398(अ), ारा

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

(ण)

10 जून, 2004 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम,

2004, का.आ. सं. 696(अ), ारा

(त)

10 अूबर, 2007 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम,

2007, सं.11/एलसी/जीएन/2007/4485, ारा

(थ)

17 माच, 2008 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम,

2008, फा. सं.11/एलसी/जीएन/2008/20494, ारा

(द)

26 मई, 2008 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (म>यवतI) िविनयम, 2008, अिधसूचना सं. एलएडी/

एनआरओ/जीएन/2008/11/126538, ारा

(ध)

8 अग1त, 2008 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (दूसरा संशोधन)

िविनयम, 2008, अिधसूचना सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2008/18/134585, ारा

(न)

19 जून, 2009 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड [भारतीय िनेपागार रसीद (िडपॉिजटरी रसीKस्)

के िनगमन को सुकर बनाना] (संशोधन) िविनयम, 2009, अिधसूचना सं. एल.ए.डी./एन.आर.ओ./जी.एन./

2009-10/10/166936, ारा

(प)

13 अैल, 2011 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड [कुछ म>यवDतय (इंटरमीिडयरीज़) के रिज1Nीकरण

क शत4 म0 परवतन] (संशोधन) िविनयम, 2011, अिधसूचना सं. एलएडी/एनआरओ/जीएन/2011-12/ 03/

12650, ारा

(फ)

5 जुलाई, 2011 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम,

2011, अिधसूचना सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2011-12/14/21219, ारा

(ब)

11 िसतबर, 2012 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम,

2012, अिधसूचना सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2012-13/15/20426, ारा

(भ)

17 मई, 2013 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम,

2013, अिधसूचना सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2013-14/09/5738, ारा

(म)

24 =दसबर, 2014 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (िनेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम,

2014, अिधसूचना सं. एल.ए.डी-एन.आर.ओ./जी.एन./2014-15/18/1952, ारा

संशोिधत ए थे ।

SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA

NOTIFICATION

Mumbai, the 21st January, 2016

SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA (DEPOSITORIES AND

PARTICIPANTS) (AMENDMENT) REGULATIONS, 2016

No. No. SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/032.— In exercise of the powers conferred by Section 30

of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992) read with Section 25 of the Depositories

Act, 1996 (22 of 1996), the Board hereby makes the following Regulations to further amend the Securities and

Exchange Board of India (Depositories and Participants) Regulations, 1996, namely:—

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

1. These Regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Depositories and

Participants) (Amendment) Regulations, 2016.

2. They shall be deemed to have come into force from September 11, 2012.

3. In the Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) Regulations, 1996, in

Regulation 53C, sub -regulation (2) shall be substituted with the following, namely-

“(2) Every depository shall credit five per cent or such percentage as may be specified by the Board,

of its profits from depository operations every year to the Investor Protection Fund.”

U. K. SINHA, Chairman

[ADVT. III/4/Exty./333]

Footnote:

1. The principal Regulations, Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) Regulations,

1996 were published in the Gazette of India, Part II on May 16, 1996 vide S.O. No. 345(E).

2. The Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) Regulations, 1996, were

subsequently amended on:—

(a)

February 7, 1997 by the SEBI (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 1997 vide

S.O. No. 91(E).

(b)

September 5, 1997 by the SEBI (Depositories and Participants) (Second Amendment) Regulations, 1997

vide S.O. No. 640(E).

(c)

January 5, 1998 by the SEBI (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 1998 vide

S.O. No. 18(E).

(d)

January 21, 1998 by the SEBI (Depositories and Participants) (Second Amendment) Regulations, 1998

vide S.O. No. 76(E).

(e)

May 20, 1999 by the SEBI (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 1999 vide

S.O. No. 357(E).

(f)

July 7, 1999 by the SEBI (Depositories and Participants) (Second Amendment) Regulations, 1999 vide

S.O. No. 546(E).

(g)

September 21, 1999 by the SEBI (Depositories and Participants) (Third Amendment) Regulations, 1999

vide S.O. No. 775(E).

(h)

December 26, 2000 by the SEBI (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 2000 vide

S.O. No. 1160(E).

(i)

May 29, 2001 by the SEBI (Investment Advice by Intermediaries) (Amendment) Regulations, 2001 vide

S.O. No. 476(E).

(j)

September 27, 2002 by the SEBI (Procedure for holding Enquiry by Enquiry Officer and Imposing

Penalty) Regulations, 2002 vide S.O. No. 1045(E).

(k)

June 16, 2003 by the SEBI (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 2003 vide

S.O. No. 696(E).

(l)

September 2, 2003 by the SEBI (Depositories and Participants) (Second Amendment) Regulations, 2003

vide S.O. No. 1014(E).

(m) October 1, 2003 by the SEBI (Depositories and Participants) (Third Amendment) Regulations, 2003 vide

S.O. No. 1156(E).

(n)

March 10, 2004 by the SEBI (Criteria for Fit and Proper Person) Regulations, 2004 vide S.O. No. 398(E).

(o)

June 10, 2004 by the SEBI (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 2004 vide

S.O. No. 696(E).

(p)

October 10, 2007 by the SEBI (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 2007 vide

No. 11/LC/GN/2007/4485.

(q)

March 17, 2008 by the SEBI (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 2008 vide

F. No. 11/LC/GN/2008/20494.

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

(r)

May 26, 2008 by the Securities and Exchange Board of India (Intermediaries) Regulations, 2008 vide

Notification No. LAD/NRO/GN/2008/11/126538.

(s)

August 8, 2008 by the SEBI (Depositories and Participants) (Second Amendment) Regulations, 2008 vide

Notification No. LAD/NRO/GN/2008/18/134585.

(t)

June 19, 2009 by the SEBI (Facilitation of Issuance of India Depository Receipts) (Amendment)

Regulations, 2009 vide Notification No. LAD/NRO/GN/2009-10/10/166936.

(u)

April 13, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Change in Conditions of Registration of

Certain Intermediaries) (Amendment) Regulations, 2011vide Notification No. LAD/ NRO/ GN/ 2011-

12/03/12650.

(v)

July 5, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) (Amendment)

Regulations, 2011 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2011-12/14/21219.

(w) September 11, 2012 by Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants)

(Amendment) Regulations, 2012 vide Notification No. LAD-NRO/GN /2012-13/15/20426.

(x)

May 17, 2013 by Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) (Amendment)

Regulations, 2013 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2013-14/09/5738.

(y)

December 24, 2014 by Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants)

(Amendment) Regulations, 2014 vide notification No. LAD/NRO/GN/2014-15/18/1952.

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and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.