334 GI/2016

(1)

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REGD. NO. D. L.-33004/99

vlk/kj.k

EXTRAORDINARY

Hkkx III—[k.M 4

PART III—Section 4

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PUBLISHED BY AUTHORITY

la- 31]

ubZ fnYyh] c`gLifrokj] tuojh 21] 2016@ek?k 1] 1937

No. 31]

NEW DELHI, THURSDAY, JANUARY 21, 2016/ MAGHA 1, 1937

भारतीय

भारतीय

भारतीय

भारतीय
ितभूित

ितभूित

ितभूित

ितभूित और

और

और

और िविनमय

िविनमय

िविनमय

िविनमय बोड

बोड

बोड

बोड

अिधसूचना

अिधसूचना

अिधसूचना

अिधसूचना

मुबई, 21 जनवरी, 2016

भारतीय

भारतीय

भारतीय

भारतीय
ितभूित

ितभूित

ितभूित

ितभूित और

और

और

और िविनमय

िविनमय

िविनमय

िविनमय बोड

बोड

बोड

बोड

(पूँजी

पूँजी

पूँजी

पूँजी का

का

का

का िनग मन

िनग मन

िनग मन

िनग मन और

और

और

और
कटीकरण

कटीकरण

कटीकरण

कटीकरण अपेाएँ

अपेाएँ

अपेाएँ

अपेाएँ) (

) (

) (

) (संशोधन

संशोधन

संशोधन

संशोधन) ) ) ) िविनयम

िविनयम

िविनयम

िविनयम, 2016

, 2016

, 2016

, 2016

संसंसंसं. सेबी/ एल. ए. डी.

सेबी/ एल. ए. डी.

सेबी/ एल. ए. डी.

सेबी/ एल. ए. डी. - एन.आर. ओ./ जी. एन./ 2015

एन.आर. ओ./ जी. एन./ 2015

एन.आर. ओ./ जी. एन./ 2015

एन.आर. ओ./ जी. एन./ 2015-16/ 0

16/ 0

16/ 0

16/ 031

31

31

31.—बोड, भारतीय ितभूित और िविनमय बोड

अिधिनयम, 1992 (1992 का 15) क धारा 30 ारा द शिय का योग करते ए एतारा भारतीय ितभूित और

िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ) िविनयम, 2009 का और संशोधन करने के िलए िन&िलिखत

िविनयम बनाता है, अथात् :—

1.

इन िविनयम को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ) (संशोधन)

िविनयम, 2016 कहा जा सकेगा ।

2. वे राजप, म- उनके काशन क तारीख को वृ हगे ।

3.

भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ) िविनयम, 2009 म-, अनुसूची X

म-,-

(1)

मद सं3याएँ (i), (ii), (iii), (iv), (v), (vi), (vii) एवं (viii) 4मशः मद सं3या6 (1), (2), (3), (4), (5),

(6), (7) एवं (8) से ित7थािपत हो जाएँगी;

(2)

मद (ix) और (x) 4मशः मद (10) और (11) के 8प म- पुनःसं3यां9कत हो जाएँगी;

2

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

(3)

इस कार पुनःसं3यां9कत मद (8) के प:ात् और इस कार पुनःसं3यां9कत मद (10) से पूव, िन&िलिखत

मद अंतः7थािपत क जाएगी, अथात्-

“(9) मा;यता ा< 7टॉक ए>सच-ज और रिज7@ीकृत िन$ेपागार (िडपॉिजटरी) ारा, ितभूितय

(िस>यूAरटीज़) के संबंध म- दान क जाने वाली सेवाएँ;”

यू. के. िस;हा, अCय$

[िवDापन 3/4/असा./334]

पाद

पाद

पाद

पाद टपण

टपण

टपण

टपण :

1. भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ) िविनयम, 2009, सं. एलएडी-

एनआरओ/जीएन/2009-10/15/174471, ारा 26 अग7त 2009 को भारत के राजप, म- कािशत ए थे ।

2. भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ) िविनयम, 2009 तIप:ात् :-

(1)

11 9दसबर 2009 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ)

(संशोधन) िविनयम, 2009, सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2009-10/23/186926, ारा

(2)

1 जनवरी 2010 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ)

(संशोधन) िविनयम, 2010, सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2009-2010/25/189240, ारा

(3)

8 जनवरी 2010 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ) (दूसरा

संशोधन) िविनयम, 2010, सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2009-10/26/190146, ारा

(4)

13 अ ैल 2010 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ) (तीसरा

संशोधन) िविनयम, 2010, सं. एलएडी-एनआरओ/जी.एन./2010-11/03/1104, ारा

(5)

12 नवबर 2010 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ)

(चौथा संशोधन) िविनयम, 2010, सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2010-11/19/26456, ारा

(6)

29 अ ैल 2011 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ)

(संशोधन) िविनयम, 2011, फा. सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जीएन/2011-12/05/13907, ारा

(7)

23 िसतबर 2011 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (शेयर का पया< अजन और अिधMहण)

िविनयम, 2011, सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2011-12/24/30181, ारा

(8)

23 िसतबर 2011 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ)

(दूसरा संशोधन) िविनयम, 2011, फा. सं.एलएडी-एनआरओ/जीएन/2011-12/25/30309, ारा

(9)

30 जनवरी 2012 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ)

(संशोधन) िविनयम, 2012, सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2011-12/34/2499, ारा

(10) 7 फरवरी 2012 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ) (दूसरा

संशोधन) िविनयम, 2012, सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2011-12/35/3186, ारा

(11) 21 मई 2012 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड [आनुकिOपक िविनधान (िनवेश) िनिधयाँ] िविनयम,

2012, सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2012-13/04/11262, ारा

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

3

(12) 24 अग7त 2012 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ)

(तीसरा संशोधन) िविनयम, 2012, सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2012-13/12/18951, ारा

(13) 12 अूबर 2012 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ)

(चौथा संशोधन) िविनयम, 2012, सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2012-13/18/5391, ारा

(14) 27 फरवरी 2013 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ)

(संशोधन) िविनयम, 2013, सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2012-13/32/4947, ारा

(15) 26 अग7त 2013 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ) (दूसरा

संशोधन) िविनयम, 2013, सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी-एन/2013-2014/19/6422, ारा

(16) 8 अूबर 2013 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड {सं7थागत PापाAरक (@ेQडग) Rलेटफाम पर

िविनTदU ितभूितय क सूचीबVता} िविनयम, 2013, सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2013-

14/28/6720, ारा

(17) 7 जनवरी 2014 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड [िवदेशी पोटफोिलयो िविनधानकता (िनवेशक)]

िविनयम, 2014, सं. एल.ए.डी.एन.आर.ओ./जी.एन./2013-14/36/12, ारा

(18) 4 फरवरी 2014 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ)

(संशोधन) िविनयम, 2014, सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2013-14/44/226, ारा

(19) 23 मई 2014 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (फस का संदाय) (संशोधन) िविनयम, 2014, सं.

एल.ए.डी-एन.आर.ओ./जी.एन./2014-15/ 03/1089, ारा

(20) 25 अग7त 2014 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ) (दूसरा

संशोधन) िविनयम, 2014, सं. एल.ए.डी/एन.आर.ओ./जी.एन./2014-15/06/1372, ारा

(21) 24 माच 2015 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ)

(संशोधन) िविनयम, 2015, सं. एल.ए.डी-एन.आर.ओ./जी.एन./2014-15/24/538, ारा

(22) 5 मई 2015 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ) (दूसरा

संशोधन) िविनयम, 2015, सं. सेबी-एन.आर.ओ./ओ.आई.ए.ई./जी.एन./2015-16/003, ारा

(23) 11 अग7त 2015 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ)

(तीसरा संशोधन) िविनयम, 2015, सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2015-2016/007, ारा

(24) 14 अग7त 2015 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ) (चौथा

संशोधन) िविनयम, 2015, सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन/2015-16/008, ारा

(25) 14 अग7त 2015 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ)

(पाँचवाँ संशोधन) िविनयम, 2015, सं. सेबी/एल.ए.डी.एन.आर.ओ./जी.एन./2015-16/012, ारा

(26) 2 िसतबर 2015 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड [सूचीबVता (िलQ7टग) बाCयताएँ और कटीकरण

अपे$ाएँ] िविनयम, 2015 सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2015-16/013, ारा

4

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

(27) 10 िसतबर 2015 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ)

(छठा संशोधन) िविनयम, 2015, सं. सेबी/एल.ए.डी.-एनआरओ/जी.एन./2015-16/018, ारा

(28) 27 अूबर 2015 को भारतीय ितभूित और िविनमय बोड (पूँजी का िनगमन और कटीकरण अपे$ाएँ)

(सातवाँ संशोधन) िविनयम, 2015, सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2015-16/025, ारा संशोिधत

ए थे ।

SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA

NOTIFICATION

Mumbai, the 21^st January, 2016

SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA

(ISSUE OF CAPITAL AND DISCLOSURE REQUIREMENTS)

(AMENDMENT) REGULATIONS, 2016

No. No. SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/031.—In exercise of the powers conferred by section 30 of

the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992), the Board hereby makes the following

regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure

Requirements) Regulations, 2009, namely:-

1.

These regulations may be called the SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements)

(Amendment) Regulations, 2016.

2. They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette.

3.

In the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements)

Regulations, 2009, in Schedule X,-

(1) items (9) and (10) shall be renumbered as item (10) and (11) respectively;

(2) after item (8) and before item (10) so renumbered, the following item shall be inserted, namely—

"(9) services provided by recognised stock exchanges and registered depositories, in relation to

securities;"

U. K. SINHA, Chairman

[ADVT. III/4/Exty./334]

Footnote:

1.

The SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) Regulations, 2009 were published in the

Gazette of India on 26th August, 2009 vide No. LAD-NRO/GN/2009- 10/15/174471.

2.

The SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) Regulations, 2009 were subsequently

amended on:-

(1)

11th December, 2009 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and

Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2009 vide No. LAD-NRO/GN/2009-

10/23/186926.

(2)

1st January, 2010 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure

Requirements)

(Amendment)

Regulations,

2010

vide

No.

LAD-NRO/GN/2009-

2010/25/189240.

(3)

8th January, 2010 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure

Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2010 vide No. LADNRO/GN/2009-

10/26/190146.

(4)

13th April, 2010 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure

Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2010 vide No. LADNRO/GN/2010-

11/03/1104.

¹Hkkx IIIµ[k.M 4º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

5

(5)

12th November, 2010 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and

Disclosure

Requirements)

(Fourth

Amendment)

Regulations,

2010

vide

No.

LADNRO/GN/2010-11/19/26456.

(6)

29th April, 2011 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure

Requirements) (Amendment) Regulations, 2011 vide F. No. LADNRO/GN/2011-12/05/13907.

(7)

23rd September, 2011 by Securities and Exchange Board of India (Substantial Acquisition of

Shares and Takeovers) Regulations, 2011 vide No. LAD-NRO/GN/2011-12/24/30181.

(8)

23rd September, 2011 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and

Disclosure

Requirements)

(Second

Amendment)

Regulations,

2011

vide

F.

No.

LADNRO/GN/2011- 12/25/30309.

(9)

30th January, 2012 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure

Requirements) (Amendment) Regulations, 2012 vide No. LAD-NRO/GN/2011-12/34/2499.

(10) 7th February, 2012 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure

Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2012 vide No. LAD-NRO/GN/2011-

12/35/3186.

(11) 21st May, 2012 by Securities and Exchange Board of India (Alternative Investment Funds)

Regulations, 2012 vide No. LAD-NRO/GN/2012-13/04/11262.

(12) 24th August, 2012 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure

Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2012 vide No. LADNRO/GN/2012-

13/12/18951.

(13) 12th October, 2012 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure

Requirements) (Fourth Amendment) Regulations, 2012 vide No. LADNRO/GN/2012-

13/18/5391.

(14) 27th February, 2013 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and

Disclosure Requirements)(Amendment) Regulations, 2013 vide No. LAD-NRO/GN/2012-

13/32/4947.

(15) 26th August, 2013 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure

Requirements)(Second Amendment) Regulations, 2013 vide No. LAD-NRO/GN/2013-

14/19/6422.

(16) 8th October, 2013 by Securities and Exchange Board of India (Listing of Specified Securities

on Institutional Trading Platform) Regulations, 2013 vide No. LAD-NRO/GN/2013-

14/28/6720.

(17) 7th January, 2014 by Securities and Exchange Board of India (Foreign Portfolio Investors)

Regulations, 2014 vide No. LAD-NRO/GN/2013-14/36/12.

(18) 4th February, 2014 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure

Requirements) (Amendment) Regulations, 2014 vide No. LAD-NRO/GN/2013-14/44/226.

(19) 23rd May, 2014 by Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees) (Amendment)

Regulations, 2014 vide No. LAD-NRO/GN/2014-15/03/1089.

(20) 25th August, 2014 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure

Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2014 vide No. LAD-NRO/GN/2014-

15/06/1372.

(21) 24^th March 2015 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure

Requirements) (Amendment) Regulations, 2015 vide No. LAD-NRO/GN/2014-15/24/538.

(22) 5^th of May, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment)

Regulations, 2015 vide No. SEBI-NRO/OIAE/GN/2015-16/003.

(23) 11^th of August, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Third

Amendment) Regulations, 2015 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/007.

6

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

(24) 14^th of August, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Fourth

Amendment) Regulations, 2015 vide No.SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/008.

(25) 14^th of August, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Fifth

Amendment) Regulations, 2015 vide No.SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/012.

(26) 02^nd of September, 2015 by Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and

Disclosure Requirements) Regulations, 2015 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2015- 16/013.

(27) 10th of September, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Sixth

Amendment) Regulations, 2015 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/18.

(28) 27^th of October, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Seventh

Amendment) Regulations, 2015 vide No. SEBI/ LAD-NRO/GN/2015-16/025.

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and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.