5531 GI/2016

(1)

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REGD. NO. D. L.-33004/99

vlk/kj.k

EXTRAORDINARY

Hkkx II—[k.M 3—mi&[k.M (i)

PART II—Section 3—Sub-section (i)

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PUBLISHED BY AUTHORITY

la- 828]

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No. 828]

NEW DELHI, WEDNESDAY, NOVEMBER 30, 2016/AGRAHAYANA 9, 1938

कारपोरेट कायᭅ मंᮢालय

अिधसूचना

नई ᳰद᭨ली, 30 नव᭥ बर, 2016

सा.का.िन. 1108(अ).— के᭠ᮤीय सरकार, ᳰदवाला और शोधन अᭃमता संिहता, 2016 (2016 का 31) कᳱ धारा

7, धारा 8, धारा 9 और धारा 10 के साथ पᳯठत धारा 239 कᳱ उपधारा (1) के खंड (ग), (घ), (ड.) और (च) ᳇ारा ᮧदᱫ

शिᲦयᲂ का ᮧयोग करते ᱟए िन᳜िलिखत िनयम बनाती है, अथाᭅत्-

संिᭃ᳙ नाम और ᮧारंभ.- (1) इन िनयमᲂ का संिᭃ᳙ नाम ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी

को आवेदन) िनयम, 2016 है।

(2)

ये िनयम 01 ᳰदसंबर, 2016 से ᮧवृᱫ हᲂगे।

लागू होना.- ये िनयम कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया से संबंिधत मामलᲂ मᱶ लागू हᲂगे।

पᳯरभाषाएं.- इन िनयमᲂ मᱶ जब तक संदभᭅ मᱶ अ᭠यथा अिभᮧेत न हो-

(क) “संिहता” से ᳰदवाला और शोधन अᭃमता संिहता, 2016 से अिभᮧेत है;

(ख) “कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया” से इस संिहता के भाग-2 के अ᭟याय-2 के अधीन कारपोरेट ᳞िᲦयᲂ के िलए

ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया से अिभᮧेत है;

(ग) “ऋण सूचना कंपनी” का वही अथᭅ होगा जो ᮧ᭜यय िवषयक जानकारी कंपनी (िविनयमन) अिधिनयम, 2005

(2005 का 30) के अधीन ᳰदया गया है;

(घ) “िवᱫीय संिवदा” से कारपोरेट ऋणी और िवᱫीय लेनदार के म᭟य संिवदा से अिभᮧेत है िजसमᱶ ऋण कᳱ अविध, देय

᭣याज और वापसी कᳱ तारीख सिहत िवᱫीय ऋण कᳱ शतᱸ दी गई हᲂ;

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[PART II—SEC. 3(i)]

(ङ) “ᮧᱨप” से इन िनयमᲂ के साथ संलᲨ ᮧᱨप अिभᮧेत है;

(च) “पहचान सं᭎या” से कारपोरेट ᳞िᲦ कᳱ जैसा भी मामला हो, सीिमत देयता भागीदारी पहचान सं᭎या या कारपोरेट

पहचान सं᭎या, अिभᮧेत है।

(2)

श᭣द और अिभ᳞िᲦयᲂ जो इसमᱶ ᮧयुᲦ हᱹ परंतु पᳯरभािषत नहᱭ कᳱ गई हᱹ उनके वही अथᭅ हᲂगे जो संिहता मᱶ हᱹ।

िवᱫीय लेनदार ᳇ारा आवेदन ᳰदय़ा जाना.- (1) िवᱫीय लेनदार ᳇ारा इस संिहता कᳱ धारा 7 के अधीन ᳰकसी

कारपोरेट ऋणी के िवᱧ᳍ कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया शुᱨ करने के िलए ᭭वयं या संयुᲦ ᱨप से ᮧᱨप-1 मᱶ आवेदन

करेगा और इसके साथ भारतीय ᳰदवाला और शोधन अᭃमता बोडᭅ (कारपोरेट ᳞िᲦयᲂ के िलए ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया)

िविनयम, 2016 मᱶ यथापेिᭃत और िविन᳸द᳥ द᭭तावेज तथा अिभलेख लगाए जाएँगे।

(2)

यᳰद आवेदक उप-िनयम (1) के अधीन िवᱫीय संिवदा का समनुदेिशती या अंतᳯरती है तो आवेदन के साथ समनुदेशन

या अंतरण करार कᳱ ᮧित तथा समनुदेशन या अंतरण को दशाᭅने वाले अ᭠य सुसंगत द᭭तावेज कᳱ ᮧित लगाई जाएगी।

(3)

आवेदक ᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को फाइल ᳰकए गए आवेदन कᳱ एक ᮧित कारपोरेट ऋणी के रिज᭭ᮝीकृत

कायाᭅलय रिज᭭ᮝीकृत डाक या ᭭पीड पो᭭ट ᳇ारा भेजेगा।

(4)

यᳰद आवेदन िवᱫीय लेनदारᲂ ᳇ारा संयुᲦ ᱨप से ᳰकया गया हो तो वे उनकᳱ ओर से कायᭅ करने के िलए ᳰकसी एक

लेनदार को नामिन᳸द᳥ कर सकते हᱹ।

पᳯरचालन लेनदार ᳇ारा मांग नोᳯटस.- (1)

पᳯरचालन लेनदार कारपोरेट ऋणी को िन᳜िलिखत द᭭तावेज

सौपᱶगा, अथाᭅत् :-

(क)

ᮧᱨप-3 मᱶ मांग नोᳯटस; या

(ख)

ᮧᱨप-4 मᱶ नोᳯटस के साथ संलᲨ बीजक कᳱ ᮧित।

(2)

इस संिहता कᳱ धारा 8 कᳱ उपधारा (2) मᱶ िन᳸द᳥ भुगतान कᳱ मांग करने वाला मांग नोᳯटस या बीजक कᳱ ᮧित

कारपोरेट ऋणी को सᲅपी जाएगी:

(क)

अपेिᭃत पावती के साथ द᭭ती, रिज᭭ᮝीकृत डाक या ᭭पीड पो᭭ट ᳇ारा रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय मᱶ; या

(ख)

कारपोरेट ऋणी के पूणᭅकािलक िनदेशक या पदािभिहत भागीदार या मु᭎य ᮧबंधकᳱय काᳶमक, यᳰद हो को

इले᭍ᮝोिनक मेल ᳇ारा।

(3)

ᳰकसी पᳯरचालन लेनदार ᳇ारा इस िनयम के अधीन कोई मांग नोᳯटस या भुगतान कᳱ मांग करने वाले बीजक कᳱ एक

ᮧित सूचना उपयोिगता, यᳰद कोई हो, के साथ फाइल कᳱ जाएगी।

पᳯरचालन लेनदार ᳇ारा आवेदन.- (1) पᳯरचालन लेनदार ᳇ारा इस संिहता कᳱ धारा 9 के अधीन ᳰकसी कारपोरेट

ऋणी के िवᱧ᳍ कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया शुᱨ करने के िलए ᮧᱨप-5 मᱶ आवेदन करेगा और इसके साथ भारतीय

ᳰदवाला और शोधन अᭃमता बोडᭅ कारपोरेट ᳞िᲦयᲂ के िलए ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया) िविनयम, 2016 मᱶ यथापेिᭃत और

यथािविन᳸द᳥ द᭭तावेज तथा अिभलेख लगाए जाएँगे।

(2)

आवेदन उपिनयम (1) के अधीन ᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को फाइल ᳰकए गए आवेदन कᳱ ᮧित रिज᭭ᮝीकृत डाक

या ᭭पीड पो᭭ट ᳇ारा कारपोरेट ऋणी के रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय मᱶ भेजेगा।

कारपोरेट आवेदक ᳇ारा आवेदन.- (1) कारपोरेट आवेदक ᳇ारा इस संिहता कᳱ धारा 10 के अधीन ᳰकसी कारपोरेट

ऋणी के िवᱨ᳍ कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया शुᱨ करने के िलए ᮧᱨप-6 मᱶ आवेदन करेगा और इसके साथ भारतीय

ᳰदवाला और शोधन अᭃमता बोडᭅ (कारपोरेट ᳞िᲦयᲂ के िलए ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया) िविनयम, 2016 मᱶ यथापेिᭃत

और यथािविन᳸द᳥ द᭭तावेज तथा अिभलेख लगाए जाएँगे।

(2)

या ᭭पीड पो᭭ट ᳇ारा कारपोरेट ऋणी के रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय मᱶ भेजेगा।

आवेदन वापस लेना.- ᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी आवेदन ᭭वीकृत करने से पहले आवेदक ᳇ारा अनुरोध करने पर जैसा

भी मामला हो, िनयम 4, 6 या 7, के अधीन ᳰकया गया आवेदन वापस लेने कᳱ अनुमित दे सकता है।

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अंतᳯरम समाधान वृिᱫक.- (1) आवेदक यᳰद कोई ᳰदवाला समाधान वृिᱫक िनयुᲦ करना आव᭫यक समझे या

ᮧ᭭ताव करे तो वह अंतᳯरम समाधान वृिᱫक के ᱨप मᱶ िनयुिᲦ के िलए ᳰदवाला वृिᱫक से ᮧᱨप-2 मᱶ एक िलिखत संसूचना

ᮧा᳙ करेगा और इसे िनयम, जैसा भी मामला हो जैसा भी मामला हो 4, 6 या 7 के अधीन ᳰकए गए आवेदन के साथ

लगाएगा।

(2)

उपिनयम (1) के अधीन आवेदन के साथ भारतीय ᳰदवाला और शोधन अᭃमता बोडᭅ (कारपोरेट ᳞िᲦयᲂ के िलए

ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया) िविनयम, 2016 के अनुसरण मᱶ एक समाधान वृिᱫक के ᱨप मᱶ िनयुिᲦ हेतु ᮧ᭭तािवत ᳰदवाला

वृिᱫक कᳱ पाᮢता कᳱ पुि᳥ करने वाला एक ᮧमाण पᮢ देगा।

10.

आवेदन फाइल करना और आवेदन फᳱस.- (1) संिहता के अधीन कारᭅवाई संचािलत करने कᳱ ᮧᳰᮓया के िनयम

अिधसूिचत होने तक इस संिहता कᳱ धारा 7 कᳱ उपधारा (1), धारा 9 कᳱ उपधारा (1) या धारा 10 कᳱ उपधारा (1) के

अधीन ᳰकए जाने वाले आवेदन ᮧािधकारी के समᭃ रा᳦ीय कंपनी िविध अिधकरण िनयम, 2016 के भाग-3 के िनयम 20,

21, 22, 23, 24 और 26 के अनुसरण मᱶ फाइल ᳰकए जाएंगे।

(2)

इन िनयमᲂ के अधीन कोई आवेदक पता चलने के त᭜काल बाद कारपोरेट ऋणी के िवᱧ᳍ ᮧ᭭तुत ᳰकसी समापन

यािचका के ᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को अिधसूिचत करेगा।

(3)

आवेदन के साथ अनुसूची मᱶ यथािविन᳸द᳥ फᳱस संलᲨ कᳱ जाएगी।

(4)

यह आवेदन और इसके लगाए जाने वाले द᭭तावेज ᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी ᳇ारा उपल᭣ध कराए जाने और

यथािविहत इले᭍ᮝोिनक ᱨप से फाइल ᳰकए जाएंगे।

परंतु यह सुिवधा उपल᭣ध कराए जाने तक आवेदक साथ लगाए जाने वाले द᭭तावेज और यᳰद वे ᭔यादा हᲂ तो इले᭍ᮝोिनक

ᱨप मᱶ, ᭭कैन करके डाटा ᭭टोरेज िडवाइस मᱶ पठनीय सुवा᳭ द᭭तावेज ᮧपᮢ जैसे कॉ᭥पै᭍ट िड᭭क या यूएसबी ᭢लैशᮟाइव मᱶ भी

᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को ᮧ᭭तुत कर सकता है।

ᮧᱨप-1

[िनयम 4 का उपिनयम (1) देखᱶ]

इस संिहता के अधीन कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया शुᱨ करने के िलए िवᱫीय लेनदारᲂ (लेनदारᲂ) ᳇ारा ᳰदया जाने

वाला आवेदन

[ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के िनयम 1 के साथ पᳯठत ᳰदवाला और

शोधन अᭃमता संिहता, 2016 कᳱ धारा 7 के अधीन]

तारीख .....................

सेवा मᱶ,

रा᳦ीय कंपनी िविध अिधकरण

[पता]

ᮧेषक

[िवᱫीय लेनदारᲂ का नाम और रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का पता]

के मामले मᱶ [कारपोरेट ऋणी का नाम]

िवषय: ᳰदवाला और शोधन अᭃमता संिहता, 2016 के अधीन [कारपोरेट ऋणी का नाम] के मामले मᱶ कारपोरेट ᳰदवाला

समाधान ᮧᳰᮓया ᮧारंभ करने के िलए आवेदन

महोदय/महोदया,

[िवᱫीय लेनदार (लेनदारᲂ) का नाम], [कारपोरेट ऋणी का नाम] के मामले मᱶ कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया ᮧारंभ

करने के िलए यह आवेदन ᮧ᭭तुत करते हᱹ। इस आवेदन के ᮧयोजनᲂ के िलए ᭣यौरे िन᳜िलिखत ᮧकार से हᱹ:

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[PART II—SEC. 3(i)]

भाग-I

आवेदन कᳱ िविशि᳥यां (आवेदन करने वाले ᮧ᭜येक िवᱫीय लेनदार कᳱ िविशि᳥यां दी जाएं)

िवᱫीय लेनदार का नाम

िवᱫीय लेनदार के िनगमन कᳱ तारीख

िवᱫीय लेनदार कᳱ पहचान सं᭎या

िवᱫीय लेनदार के रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का पता

उसकᳱ ओर से आवेदन ᮧ᭭तुत करने के ᮧािधकृत ᳞िᲦ का नाम

और पता (ᮧािधकार संलᲨ करᱶ)

भारत मᱶ िनवास करने वाले ᳞िᲦ का नाम और पता िजसे

उसकᳱ ओर से आदेिशका कᳱ तामील ᭭वीकार करने के िलए

ᮧािधकृत ᳰकया गया है (ᮧािधकार संलᲨ करᱶ)

भाग-II

कारपोरेट ऋणी कᳱ िविशि᳥यां

कारपोरेट ऋणी का नाम

कारपोरेट ऋणी कᳱ पहचान सं᭎या

कारपोरेट ऋणी के िनगमन कᳱ तारीख

कारपोरेट ऋणी कᳱ नाममाᮢ शेयरपूंजी और समादᱫ शेयरपूंजी

तथा/अथवा संगम ᭄ापन के अनुसार गारंटी खंड के िववरण

(जैसा ᳰक लागू हो)

कारपोरेट ऋणी के रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का पता

भाग-III

ᮧ᭭तािवत अंतᳯरम समाधान वृिᱫक कᳱ िविशि᳥यां

ᮧ᭭तािवत अंतᳯरमसमाधान वृिᱫकका नाम, पता, ई-मेल पता

और रिज᭭ᮝीकरण सं᭎या

भाग-IV

िवᱫीय ऋण कᳱ िविशि᳥यां

ᮧदान ᳰकए गए ऋण कᳱ कुल रकम

िवतरण कᳱ ताऱीख (तारीखᱶ)

रािश िजसके चूक होने का दावा ᳰकया गया है और ऐसी चूक होने कᳱ तारीख (रकम का आकलन करने और चूक कᳱ

अविध को तािलका ᭭वᱧप मᱶ संलᲨ करᱶ)

भाग-V

िवᱫीय ऋण कᳱ िविशि᳥यां (चूक के द᭭तावेज, अिभलेख और सा᭯य)

धाᳯरत ᮧितभूित, यᳰद है, तो उसकᳱ िविशि᳥यां, इसे करने कᳱ तारीख, लेनदार के अनुसार उसका ᮧाᲥिलत मू᭨य

कंपनी रिज᭭ᮝार ᳇ारा जारी ᳰकए गए रिज᭭ᮝीकरण ᮧभार ᮧमाण पᮢ कᳱ एक ᮧित संलᲨ करᱶ (यᳰद कारपोरेट ऋणी

एक कंपनी है)

चूक के संबंध मᱶ ᭠यायिनणाᭅयक ᭠यायालय, अिधकरण या म᭟य᭭थता पैनल के आदेश, यᳰद हो, कᳱ िविशि᳥यां

(आदेश कᳱ ᮧित संलᲨ करᱶ)

चूक, यᳰद है तो उसका ᳯरकाडᭅ सूचना उपयोिगता मᱶ देना

(ऐसे ᳯरकाडᭅ कᳱ ᮧित संलᲨ करᱶ)

¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

भारतीय उᱫरािधकार अिधिनयम, 1925 (1925 का 10) के अधीन उᱫरािधकार ᮧमाण पᮢ, या वसीयत का

ᮧोबेट या ᮧशासन पᮢ या ᭠यायालय कᳱ िडᮓᳱ के िववरण

(ᮧित संलᲨ करᱶ)

िवᱫीय संिवदा कᳱ नवीनतम और पूणᭅ ᮧित िजसमᱶअब तक के सभी संशोधन और छूट दशाᭅयी गई है

(ᮧित संलᲨ करᱶ)

ᳰकसी ऋण सूचना कंपनी के पास उपल᭣ध चूक का ᳯरकाडᭅ

(ᮧित संलᲨ करᱶ)

बᱹककार बही सा᭯य अिधिनयम, 1891 (1891 का 18) के अनुसरण मᱶ बᱹककार बही मᱶ ᮧिवि᳥यᲂ कᳱ ᮧितयां

(ᮧित संलᲨ करᱶ)

िव᳒मान िवᱫीय ऋण, उसकᳱ रकम और चूक कᳱ तारीख ᮧमािणत करने के िलए इस आवेदन के साथ लगाए गए

अ᭠य द᭭तावेजᲂ कᳱ सूची

मᱹ अपनी जानकारी के अनुसार ᮧमािणत करता ᱠँ ᳰक (ᮧ᭭तािवत ᳰदवाला वृिᱫक का नाम) पूणᭅतया पाᮢ है और इसे ᳰदवाला

और शोधन अᭃमता संिहता, 2016 और इससे संबंिधत िनयमᲂ और िविनयमनᲂ के अनुसरण मᱶ ᳰदवाला वृिᱫक के ᱨप मᱶ कायᭅ

करने कᳱ अनुमित दी गई है।

[िवᱫीय लेनदार का नाम] ने इस आवेदन के िलए अपेिᭃत फᳱस [भुगतान का मा᭟यम बताएं] का भुगतान [तारीख] को कर

ᳰदया है।

भवदीय,

िवᱫीय लेनदार कᳱ ओर से कायᭅ करने के िलए ᮧािधकृत ᳞िᲦ के ह᭭ताᭃर

नाम (बड़े अᭃरो मᱶ)

िवᱫीय लेनदार के साथ या संबंध मᱶ ि᭭थित

ह᭭ताᭃर करने वाले ᳞िᲦ का पता

िनदᱷश –

कृपया इस आवेदन के साथ िन᳜िलिखत संलᲨ करᱶ :-

उपाबंध– I

इस आवेदन मᱶ िन᳸द᳥ सभी द᭭तावेजᲂ कᳱ ᮧितयां।

उपाबंध– II

ᮧ᭭तािवत अंतᳯरम समाधान वृिᱫक ᳇ारा ᮧᱨप-2 मᱶ िलिखत संसूचना

उपाबंध– III

ᮧमाण ᳰक िन᳸द᳥ आवेदन फᳱस का भुगतान कर ᳰदया गया है।

उपाबंध– IV

यᳰद आवेदन संयुᲦ ᱨप से ᳰकया गया है तो इस ᮧᱨप मᱶ िन᳸द᳥ िविशि᳥यां संभी संयुᲦ आवेदकᲂ के संबंध

मᱶ भेजी जाएं और िवᱫीय लेनदार को सभी आवेदकᲂ कᳱ ओर से इस आवेदन को फाइल करने और उस पर

कारᭅवाई करने के िलए ᮧािधकार कᳱ ᮧित लगाई जाए।

ᮧᱨप-2

[िनयम 9 का उपिनयम (1) देखᱶ]

(ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के िनयम 9 के अधीन)

ᮧ᭭तािवत अंतᳯरम समाधान वृितक ᳇ारा िलिखत सूचना

(तारीख)

सेवा मᱶ,

रा᳦ीय कंपनी िविध अिधकरण

(पता)

[ᮧ᭭तािवत अंतᳯरम समाधान वृितक का नाम और रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का पता]

[कारपोरेट ऋणी का नाम] के मामले मᱶ

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART II—SEC. 3(i)]

िवषयः [कारपोरेट ऋणी का नाम] के संबंध मᱶ कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया कᳱ पहल के िलए आवेदन संबंधी िलिखत

संसूचना

महोदया/महोदय,

मुझे [ᮧ᭭तािवत अंतᳯरम समाधान वृितक का नाम] [ᳰदवाला वृितक अिभकरण का नाम] मᱶ रिज᭭ᮝीकृत एक ᳰदवाला वृितक

िजसकᳱ रिज᭭ᮝीकरण सं᭎या [रिज᭭ᮝीकरण सं᭎या] है, [आवेदक िवᱫीय लेनदार का नाम] ᳇ारा [कारपोरेट ऋणी का नामा] के

ᮧ᭭तािवत कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया के संबंध मᱶ अंतᳯरम समाधान वृितक बनने का ᮧ᭭ताव ᳰदया गया है।

ᳰदवािलया और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के िनयम 9 के अनुसारः

अंतᳯरम समाधान वृितक के ᱨप मᱶ यह िनयुिᲦ ᭭वीकार करता ᱠं यᳰद वतᭅमान आवेदन कᳱ ᭭वीकृित मᱶ आदेश पाᳯरत

ᱟआ है;

ii.

यह उ᭨लेख करता ᱠं ᳰक बोडᭅ ᳇ारा मुझे आबंᳯटत रिज᭭ᮝीकरण सं᭎या (रिज᭭ᮝीकरण सं᭎या अंतः᭭थािपत को) है और

मᱹ वतᭅमान मᱶ ᳰदवाला वृितक के ᱨप मᱶ कायᭅ करने के िलए पाᮢ ᱠं;

iii.

यह ᮧकट करता ᱠं ᳰक मᱹ वतᭅमान मᱶ एक अंतᳯरम समाधान वृितक/समापक के ᱨप मᱶ कायᭅ कर रहा ᱠं;

iv.

सूचना उपयोिगता यह ᮧमािणत करता ᱠं ᳰक बोडᭅ या (उस ᳰदवाला वृितक अिभकरण का नाम, िजसका वह सद᭭य

है) कᳱ ओर से मेरे िवᱧ᳍ ᳰकसी ᮧकार कᳱ अनुशासिनक कायᭅवाही लंिबत नहᱭ है;

यह पुि᳥ करता ᱠं ᳰक मᱹ भारतीय ᳰदवाला और शोधन अᭃमता बोडᭅ (कारपोरेट ᳞िᲦयᲂ के िलए ᳰदवाला समाधान

ᮧᳰᮓया) िविनयम, 2016 के उपबंधᲂ के अऩुसार ᳰकसी कारपोरेट ऋणी कंपनी का समाधान वृितक िनयुᲦ होने के

िलए पाᮢ ᱠं;

vi.

भारतीय ᳰदवाला और शोधन अᭃमता बोडᭅ (ᳰदवाला वृितक) िविनयम, 2016 मᱶ दी गई ᳰदवाला वृितक आचार

संिहता के अऩुसार िन᳜िलिखत ᮧकटीकरण करता ᱠं;

(ᳰदवाला वृितक के ह᭭ताᭃर)

(बड़े अᭃरᲂ मᱶ नाम)

(ᳰदवाला वृितक सं᭭था का नाम, यᳰद लागू हो)

(वैकि᭨पक ᮧमाणन, यᳰद आवेदक ᳇ारा इन िनयमᲂ के अधीन आवेदन करने के िलए अपेिᭃत हो) मᱹ, यह ᮧमािणत करता ᱠं ᳰक

आवेदक ᳇ारा वतᭅमान आवेदन मᱶ ᮧमािणत त᭝य स᭜य, शु᳍ और संपूणᭅ है और सुसंगत कारपोरेट ऋणी के संबंध मᱶ चूक ᱟई है।

मᱹ िन᳜िलिखत िनयमᲂ और/या मतᲂ के आधार पर इस िन᭬कषᭅ पर पᱟंचा ᱠं।

(᭣यौरा दᱶ)

(ᳰदवाला वृितक के ह᭭ताᭃर)

(बड़े अᭃरᲂ मᱶ नाम)

(ᳰदवाला वृितक सं᭭था का नाम, यᳰद लागू हो)

ᮧᱨप-3

[िनयम 5 के उपिनयम (1) का खंड (क) देखᱶ]

ᳰदवाला और शोधन अᭃमता संिहता, 2016 के अधीन भुगतान कᳱ मांग के िलए मांग नोᳯटस/बीजक का ᮧᱨप

ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠याय िनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के िनयम 5 के अधीन)

(तारीख .........)

सेवा मᱶ,

[कारपोरेट ऋणी कंपनी का नाम और रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का पता)

᳇ारा

(पᳯरचालन लेनदार का नाम और रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का पता)

¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

िवषयः संिहता के अधीन [कारपोरेट ऋणी] कᳱ ओर से देय अदᱫ पᳯरचालन ऋण के संबंध मᱶ भुगतान कᳱ मांग करने के िलए

मांग नोᳯटस/बीजक।

महोदया/महोदय,

1. यह पᮢ एक मांग नोᳯटस/बीजक है, िजसमᱶ [कारपोरेट ऋणी का नाम] कᳱ ओर से देय अदᱫ पᳯरचालन ऋण के भुगतान कᳱ

मांग कᳱ गई है।

2. अदᱫ पᳯरचालन ऋण का ᭣यौरा िन᳜िलिखत हैः

पᳯरचालन ऋण के ᭣यौरे

ऋण कᳱ कुल रकम,

वह सं᳞वहार िजसका ऋण देय है, के ᭣यौरे, और ऋण देय होने कᳱ तारीख

दावा कᳱ गई चूक कᳱ रकम और वह तारीख जब चूक ᱟई

(सारणीब᳍ ᱨप से चूक कᳱ संगणना का कायᭅकरण संलᲨ करᱶ)

ᮧितभूित के ᭣यौरे, यᳰद कोई हो, इसके सृजन कᳱ तारीख और लेनदार के अऩुसार

इसका ᮧाᲥिलत मू᭨य से कंपनी रिज᭭ᮝार ᳇ारा जारी ᮧभार के रिज᭭ᮝीकरण के

ᮧमाणपᮢ कᳱ ᮧित संलᲨ करᱶ (यᳰद कापोरेट देनदार एक कंपनी है)

व᭭तुᲐ िजन पर पᳯरचालन ऋण है के हककरारᲂ (यᳰद कोई हो) के ᮧितधारण के

᭣यौरे

सूचना उपयोिगता (यᳰद कोई हो) कᳱ चूक का अिभलेख

िविध संिवदा या अ᭠य द᭭तावेज िजसके अधीन ऋण देय है के उपबंध

पᳯरचालन ऋण और चूक कᳱ रकम के अि᭭त᭜व को सािबत करने के उ᳎े᭫य से

ᳰकए गए आवेदन मᱶ संलᲨ द᭭तावेजᲂ कᳱ सूची

3. यᳰद आप अदᱫ पᳯरचालन ऋण के अि᭭त᭜व या रकम से असहमत है, तो कृपया अधोह᭭ताᭃरी को इस पᮢ कᳱ ᮧाि᳙ के दस

ᳰदनᲂ के भीतर इस पᮢ/सूचना कᳱ ᮧाि᳙ के पूवᭅ दायर िववाद संबंधी मुकदमा या म᭟य᭭थता कायᭅवाही कᳱ िवचाराधीन के

संबंध मᱶ जानकारी दᱶ।

4. यह आप यह िव᳡ास करते हᱹ ᳰक इस ऋण का भुगतान इस पᮢ कᳱ ᮧाि᳙ के पूवᭅ ही कर ᳰदया गया है तो कृपया हमे इस पᮢ

के ᮧाि᳙ के 10 ᳰदनᲂ के भीतर इस दायगी से संबंिधत िन᳜िलिखत हमᱶ भेजकर ऐसे पुनः भुगतान का ᮧदशᭅन करᱶ:

(क) कारपोरेट ऋणी बᱹक खाते से अदᱫ रकम के इले᭍ᮝािनक अंतरण के अिभलेख कᳱ अनुᮧमािणत ᮧित; या

(ख) (पᳯरचालन लेनदार का नाम); िजसने रकम ᮧा᳙ कᳱ है के ᳰकसी अिभलेख कᳱ अऩुᮧमािणत ᮧित

5. अधोह᭭ताᭃरी सूचना उपयोिगता से यह पुि᳥ करते ᱟए ᮧमाणपᮢ संलᲨ करता है ᳰक ᳰकसी भी ᳞िᲦ ᳇ारा सूचना

उपयोिगता (यᳰद लागू हो) के ᳰकसी भी ᭭थान पर सुसंगत पᳯरचालन ऋण संबंधी कोई िववाद अिभलेख नहᱭ कराया गया है।

6. अधोह᭭ताᭃरी आपसे यह अनुरोध करता है ᳰक आप इस पᮢ कᳱ ᮧाि᳙ के 10 ᳰदनᲂ के भीतर िबना ᳰकसी शतᲄ के अदᱫ

पᳯरचालन ऋण (िजसमᱶ चूक ᱟई हो) का संपूणᭅ ᱨप से पुनः भुगतान करे, ऐसा न करने पर हम (कारपोरेट ऋणी का नाम) के

िवᱧ᳍ कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया आरंभ करᱶगे।

भवदीय,

पᳯरचालन लेनदार कᳱ ओर से कायᭅ करने के िलए ᮧािधकृत ᳞िᲦ के ह᭭ताᭃर

बड़े अᭃरᲂ मᱶ नाम

पᳯरचालन लेनदार कᳱ या के संबंध मᱶ ि᭭थित

ह᭭ताᭃर करने वाले ᳞िᲦ का पता

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART II—SEC. 3(i)]

अनुदेशः

1. कृपया संिहता कᳱ धारा 9 के अधीन आवेदन दायर करने से 10 ᳰदन पूवᭅ कारपोरेट ऋणी को इस ᮧᱨप कᳱ एक ᮧित दᱶ ।

2. पᳯरचालन लेनदार ᳇ारा ᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को ᳰकए आवेदन के साथ इस सूचना कᳱ ᮧित संलᲨ करᱶ।

ᮧᱨप-4

[िनयम 5 के उप िनयम (1) का खंड (ख) देखᱶ]

नोᳯटस का ᮧᱨप िजसके साथ भुगतान कᳱ मांग करने वाले बीजक संलᲨ ᳰकए जाएंगे

ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के िनयम 5 के अधीन

तारीख

सेवा मᱶ,

[कारपोरेट ऋणी के रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का नाम और पता]

िवषयः भुगतान कᳱ मांग के बीजक के साथ संलᲨ नोᳯटस है

महोदया/महोदय

[पᳯरचालन लेनदार का नाम] भारतीय ᱧपयᲂ मᱶ अद᭜ त रकम (रकम िलखᱶ) के पुनःभुगतान के िलए नोᳯटस देता है जो चूक के

अधीन है जो इस नोᳯटस के साथ संलᲨ बीजक मᱶ ᳰदखाया गया है।]

इस नोᳯटस कᳱ ᮧाि᳙ के दस ᳰदवस के भीतर आप ᳇ारा ऋण कᳱ पुनः अदायगी न करने कᳱ दशा मᱶ संिहता कᳱ धारा 9 के

अधीन कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया आरंभ करने के िलए ᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी के समᭃ आवेदन दायर कर सकते

हᱹ।

आपका

पᳯरचालन लेनदार कᳱ ओर से कायᭅ करने के िलए ᮧािधकृत ᳞िᲦ के ह᭭ताᭃर

बड़े अᭃरᲂ मᱶ नाम

पᳯरचालन लेनदार कᳱ या के संबंध मᱶ ि᭭थित

ह᭭ताᭃर करने वाले ᳞िᲦ का पता

ᮧᱨप-5

[िनयम 6 का उप िनयम (1) देखᱶ]

संिहता के अधीन कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया शुᱨ करने के िलए ᮧचालन लेनदार ᳇ारा आवेदन

ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के िनयम 6 के अधीन)

सेवा मᱶ,

रा᳦ीय कंपनी िविध अिधकरण

(पता)

᳇ारा

(पᳯरचालन लेनदार के पᮢाचार के िलए नाम और पता)

(कारपोरेट ऋणी का नाम) के मामलᱶ मᱶ

िवषयः ᳰदवाला और शोधन अᭃमता संिहता, 2016 के अधीन कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया आरंभ करने के िलए

आवेदन

महोदया/महोदय

¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

(पᳯरचालन लेनदार का नाम) कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया (कारपोरेट ऋणी का नाम) के मामले मᱶ कारपोरेट ᳰदवाला

समाधान ᮧᳰᮓया आरंभ करने के िलए आवेदन ᮧ᭭तुत करता ᱠं। इस आवेदन के उ᳎े᭫य हेतु िववरण नीचे ᳰदए गए हᱹ:

भाग-1

आवेदक का िववरण

पᳯरचालक लेनदार का नाम

पᳯरचालक लेनदार कᳱ पहचान सं᭎या (यᳰद कोई)

पᳯरचालन लेनदार के पᮢाचार का पता

भाग-2

कारपोरेट ऋणी का िववरण

कारपोरेट ऋणी का नाम

कारपोरेट ऋणी कᳱ पहचान सं᭎या

कारपोरेट ऋणी के िनगमन कᳱ तारीख

कारपोरेट ऋणी कᳱ नाममाᮢ शेयर पूंजी और समादᱫ शेयर पूंजी और/या संगम

᭄ापन के अऩुसार गारंटी खंड (जैसा लागू हो)

कारपोरेट ऋणी के रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का पता

पᳯरचालनक लेनदार कᳱ ओर से आवेदन ᮧ᭭तुत करने वाले ᳞िᲦ का नाम, पता

और ᮧािधकार (ᮧािधकार पᮢ संलᲨ करे)

भारत मᱶ िनवास करने वाले ᳞िᲦ का नाम और पता जो इसकᳱ ओर से आदेिशका

कᳱ तामील के िलए ᮧािधकृत है।

(ᮧािधकार पᮢ संलᲨ करᱶ)

भाग-3

ᮧ᭭तािवत अंतᳯरम समाधान वृितक का िववरण

(यᳰद ᮧ᭭तािवत हो)

नाम पता, ई-मेल पता और ᮧ᭭तािवत ᳰदवाला वृितक कᳱ रिज᭭ᮝीकरण सं᭎या

भाग-4

पᳯरचालन ऋण के िववरण

ऋण कᳱ कुलरकम

सं᳞वहार का िववरण िजसके कारण ऋण देय ᱟआ

और तारीख िजससे ऐसा ऋण देय ᱟआ।

चूक मᱶ दावा कᳱ गई रकम और तारीख िजस पर चूक उ᭜प᳖ ᱟई (रकम कᳱ

संगणना का कायᭅकरण और चूक कᳱ तारीख तािलका ᱨप मᱶ संलᲨ करᱶ)

भाग-5

पᳯरचालक ऋण के िववरण (द᭭तावेज, अिभलेख और चूक के ᮧमाण)

धारित ᮧितभूित के िववरण, यᳰद कोई हो, इसके सृजन कᳱ तारीख, लेनदार के अऩुसार ᮧाᲥिलत मू᭨य

कंपनी रिज᭭ᮝार ᳇ारा जारी ᮧभार के रिज᭭ᮝीकरण के ᮧमाण पᮢ कᳱ ᮧित संलᲨ करᱶ (यᳰद कारपोरेट ऋणी कंपनी

है)

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART II—SEC. 3(i)]

व᭭तुᲐ के संबंध मᱶ हककरारᲂ (यᳰद कोई हो) का आरᭃण/ᮧितधारण का िववरण जो कारपोरेट ऋण करने को

िन᳸द᳥ करता है।

चूक पर ᭠यायिनणाᭅयक ᭠यायालय, अिधकरण या म᭟य᭭थता पैनल के आदेश यᳰद कोई हो, कᳱ िविशि᳥यां

आदेश कᳱ ᮧित संलᲨ करᱶ ।

सूचना उपयोिगता के साथ चूक का अिभलेख, यᳰद कोई हो

(ऐसे अिभलेख कᳱ ᮧित संलᲨ करᱶ)

भारतीय उᱫरािधकार अिधिनयम, 1925 (1925 का 10) के अधीन उᱫरािधकार ᮧमाण पᮢ या वसीयत का ᮧोबेट

या ᮧशासन पᮢ या ᭠यायालय िडᮓᳱ (जैसा भी लागू हो) के ᭣यौरे

(ᮧित संलᲨ करᱶ)

िविध के उपबंध, संिवदाया अ᭠य द᭭तावेज िजसके अधीन ᮧचालन ऋण देय ᱟआ है।

बᱹक खाते का िववरण जहां जमाएं कᳱ जाती हᱹया सामा᭠यतः पᳯरचालन लेनदार ᳇ारा कारपोरेट ऋणी ᳇ारा ऋण

ᮧा᳙ होता है (ᮧित संलᲨ करᱶ)

पᳯरचालन ऋण और चूक कᳱ िव᳒मानता को सािबत करने के ᮓम मᱶ इस आवेदन के साथ संलᲨ अᮄय द᭭तावेजᲂ कᳱ

सूची

मᱹ [पᳯरचालन लेनदार/पᳯरचालन लेनदार कᳱ ओर से कृ᭜य करने के िलए ᮧािधकृत ᳞िᲦ] स᭜यािपत करता ᱠं ᳰक मेरी

जानकारी मᱶ [ᮧ᭭तािवत ᳰदवाला वृितक का नाम] पूणᭅ ᱨप से ᳰदवाला वृितक के ᱨप मᱶ संिहता और इसके अधीन बने िनयमᲂ

और िविनयमᲂ (जहां लागू हो) के अऩुसार कायᭅ करने के िलए अहᭅक और अनु᭄ात है।

[पᳯरचालन लेनदार का नाम] ने अपेिᭃत शु᭨क इस आवेदन हेतु

[भुगतान का तरीका िलखे] ......... तारीख को अदा कर ᳰदया है।

आपका

पᳯरचालन लेनदार कᳱ ओर से कायᭅ करने के िलए ᮧािधकृत ᳞िᲦ के ह᭭ताᭃर

बड़े अᭃरᲂ मᱶ नाम

पᳯरचालन लेनदार कᳱ या के संबंध मᱶ ि᭭थित

ह᭭ताᭃर करने वाले ᳞िᲦ का पता

अनुदेश

इस आवेदन के साथ िन᳜िलिखत संलᲨ करᱶ

उपाबंध I

बीजक/मांग नोᳯटस कᳱ ᮧित जो ᮧᱨप 3 ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠याय िनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन)

िनयम, 2016 मᱶ ᳰदया गया है जो कारपोरेट ऋणी को तामील ᳰकया गया है।

उपाबंध II इस आवेदन मᱶ िन᳸द᳥ सभी द᭭तावेजᲂ कᳱ ᮧितयां

उपाबंध III बᱹकᲂ/िवᱫीय सं᭭थाᲐ के सुसंगत खातᲂ कᳱ ᮧितयां जो पᳯरचालन लेनदार के खातᲂ का अनुरᭃण करती है यह

पुि᳥ हेतु ᳰक पᳯरचालन ऋणी ᳇ारा कोई सुसंगत अदᱫ पᳯरचालन ऋण का भुगतान नहᱭ करता है (यᳰद

उपल᭣ध हो)

उपाबंध IV ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के अऩुसरण मᱶ आवेदन के

समथᭅन मᱶ शपथपᮢ

उपाबंध V ᮧ᭭तािवत अंतᳯरम समाधान वृितक का िलिखत संसूचना जैसी ᮧᱨप 2 ᳰदवाला और शोधन अᭃमता

(᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 (जहां लागू हो) मᱶ ᳰदया गया है।

¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

उपाबंध VI ᮧमाण ᳰक िविन᳸द᳥ आवेदन शु᭨क अदा कर ᳰदया गया है।

ᳯट᭡पणः जहां कमᭅकार/कमᭅचारी पᳯरचालन लेनदार है वहां आवेदन या तो ᳞िᲦगत ᱨप से या सामूिहक ᱨप से उनमᱶ से एक

᳇ारा कᳱ जा सकती है जो इस ᮧयोजन के िलए स᭥यक ᱨप से ᮧािधकृत है।

ᮧᱨप-6

[िनयम 7 का उप-िनयम (1) देखᱶ]

कारपोरेट आवेदक ᳇ारा संिहता के अधीन कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया ᮧारंभ करने के िलए आवेदन

(ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के िनयम 7 के अधीन)

[तारीख]

सेवा मᱶ,

रा᳦ीय कंपनी िविध अिधकरण

[पता]

ᮧेषक,

[पᮢाचार के िलए कारपोरेट आवेदक का नाम और पता]

[कारपोरेट ऋणी का नाम] के मामले मᱶ

िवषय : संिहता के अधीन [कारपोरेट ऋणी का नाम] के संबंध मᱶ कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया आरंभ करने हेतु आवेदन

महोदया/महोदय,

हम, [कारपोरेट ऋणी का नाम] के संबंध मᱶ एक ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया आरंभ करने के िलए यह आवेदन ᮧ᭭तुत करते हᱹ।

इस आवेदन के उ᳎े᭫य के िलए ᭣यौरा नीचे ᳰदया गया है :

भाग-I

कारपोरेट आवेदक कᳱ िविशि᳥यां

कारपोरेट आवेदक का नाम, पता, ई-मेल पता, पहचान

सं᭎या और संसूचना के िलए पता

कारपोरेट ऋणी का नाम, पता, ई-मेल पता, पहचान

सं᭎या और रिज᭭ᮝीकृत कायाᭅलय का पता

कारपोरेट ऋणी के सभी िनदेशकᲂ, ᮧवतᭅकᲂ, पदािभिहत

भागीदारᲂ के नाम और पते (जैसा लागू है)

कारपोरेट ऋणी कᳱ िनगमन कᳱ तारीख

संगम ᭄ापन के अनुसार कारपोरेट ऋणी कᳱ नाममाᮢ

शेयरपूंजी और समादᱫ शेयरपूंजी और/या गारंटी खंड के

᭣यौरे (जैसा लागू है)

कारपोरेट आवेदक कᳱ ओर से आवेदन ᮧ᭭तुत करने वाले

᳞िᲦ का नाम, पता और ᮧािधकार (ᮧािधकार संलᲨ

करᱶ)

उसकᳱ ओर से आदेिशका कᳱ तामील के िलये भारत मᱶ

िनवास कर रहे ᮧािधकृत ᳞िᲦ का नाम और पता

(ᮧािधकार संलᲨ करᱶ)

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART II—SEC. 3(i)]

यह दशाᭅने के िलए ᮧलेखीकरण करना ᳰक कारपोरेट

आवेदक कारपोरेट ᳰदवाला समाधान ᮧᳰᮓया शुᱨ करने

के िलए ᮧािधकृत है।

भाग-II

ᮧ᭭तािवत अंतᳯरम समाधान वृिᱫक कᳱ िविशि᳥यां

ᮧ᭭तािवत अंतᳯरम समाधान वृिᱫक का नाम, पता,

इ-मेल पता और रिज᭭ᮝीकरण सं᭎या

भाग-III

िवᱫीय/पᳯरचालन ऋण कᳱ िविशि᳥यां [लेनदार-वार, जैसा लागू है]

िवᱫीय/पᳯरचालन लेनदार (लेनदारᲂ) का/के नाम

िवᱫीय/पᳯरचालन लेनदार (लेनदारᲂ) का पᮢ ᳞वहार

का पता

िलया गया कुल ऋण और चूक कᳱ रािश

वह तारीख, जब िवᱫीय/वᳯरचालन ऋण िलया गया था।

धाᳯरत ᮧितभूित, यᳰद कोई है, कᳱ िविशि᳥यां, इसके

सृजन कᳱ तारीख, लेनदार के अनुसार इसका ᮧाᲥिलत

मू᭨य।

कंपनी रिज᭭ᮝार ᳇ारा जारी ᳰकए गए ᮧभार के

रिज᭭ᮝीकरण के ᮧमाणपᮢ कᳱ एक ᮧित संलᲨ करᱶ (यᳰद

कंपनी कारपोरेट ऋणी है तो)।

उन व᭭तुᲐ के संबंध मᱶ हक करारᲂ (यᳰद कोई है तो) के

ᮧितधारण के ᭣यौरे, िजसे पᳯरचालन ऋणी िन᳸द᳥ करता

है।

सूचना उपयोिगता मᱶ चूक का ᳯरकॉडᭅ, यᳰद कोई है तो

िवᱫयी/पᳯरचालन ऋण और चूक कᳱ रकम को सािबत

करने के िलए इस आवेदन मᱶ संलᲨ द᭭तावेजᲂ कᳱ सूची।

मᱹ, मेरी सवᲃᱫम जानकारी के अनुसार ᮧमािणत करता ᱠं ᳰक संिहता और सहायक िनयमᲂ और िविनयमᲂ के अनुसरण मᱶ

[ᮧ᭭तािवत ᳰदवाला वृिᱫक का नाम] एक ᳰदवाला वृिᱫक के ᱨप मᱶ कायᭅ करने के िलए पूणᭅ ᱨप से यो᭏य है और इसको अनुमित

दी जाती है।

[कारपोरेट आवेदक के नाम] ने [तारीख] को [भुगतान का साधन बताएं] के मा᭟यम से इस आवेदन के िलए अपेिᭃत शु᭨क का

भुगतान कर ᳰदया है।

भवदीय,

कारपोरेट आवेदक कᳱ ओर से कायᭅ करने के िलए ᮧािधकृत ᳞िᲦ के ह᭭ताᭃर

नाम ᭭प᳥ अᭃरᲂ मᱶ

कारपोरेट आवेदक के साथ या संबंिधत पद

ह᭭ताᭃरकताᭅ का पता

¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

अनुदेश –

कृपया इस आवेदन के साथ िन᳜िलिखत संलᲨ करᱶ :

उपाबंध I

िवᱫीय ऋण के मामले मᱶ सूचना उपयोिगता के मा᭟यम से ᮧा᳙ चूक का ᳯरकाडᭅ या इस आवेदन के भाग III

कᳱ ᮓम सं᭎या 8 मᱶ सूचीब᳍ सभी द᭭तावेज।

उपाबंध II

पᳯरचालन ऋण के मामले मᱶ; (i) ᳰकसी पᳯरचालन लेनदार ᳇ारा कारपोरेट ऋणी को ᳰदए गए बीजक/मांग

नोᳯटस कᳱ ᮧित और (ii) सूचना उपयोिगता के मा᭟यम से ᮧा᳙ चूक का ᳯरकाडᭅ या इस आवेदन के भाग III

कᳱ ᮓम सं᭎या 8 मᱶ सूचीब᳍ सभी द᭭तावेज।

उपाबंध III

ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के ᮧᱨप-2 मᱶ

ᮧ᭭तािवत अंतᳯरम समाधान वृिᱫक ᳇ारा िलिखत संसूचना।

उपाबंध IV

लेनदारᲂ कᳱ चूक का सा᭯य देने वाली कारपोरेट ऋणी कᳱ सुसंगत लेखा-पु᭭तकᲂ कᳱ ᮧित।

उपाबंध V

कारपोरेट ऋणी के िपछले दो िवᱫीय वषᲄ के लेखापरीिᭃत िवᱫीय िववरणᲂ कᳱ ᮧितयां और चालू िवᱫीय

वषᭅ का, जो आवेदन कᳱ तारीख से चौदह ᳰदनᲂ से पूवᭅ तक का हो, तैयार ᳰकए गए अ᭭थायी िवᱫीय िववरण

कᳱ ᮧितयां।

उपाबंध VI

आवेदन कᳱ तारीख से चौदह ᳰदनᲂ तक के मामलᲂ का िववरण, िजसमᱶ िन᳜िलिखत द᭭तावेज सि᭥मिलत हᱹ,

अथाᭅत् -

(क)

कारपोरेट ऋणी कᳱ आि᭭तयᲂ और देयताᲐ एक सूची, जो ऐसे ᮧवगᲄ मᱶ िवभािजत कᳱ गई हो ᳰक

ᮧ᭜येक ᮧवगᭅ को समनुदेिशत ᮧाᲥिलत मू᭨य के साथ आसान पहचान करने के िलए समुिचत हो;

(ख) ᳰकसी संपिᱫ, िजसमᱶ कारपोरेट ऋणी के िवᱨ᳍ पूणᭅतः या आंिशक ᱨप से कोई दावा ᮧितभूत हो, के

मामले मᱶ दावे और इसकᳱ रकम और ᮧितभूित ᳰकस तरह और कब तैयार कᳱ गई का ᭣यौरा;

(ग)

कारपोरेट ऋणी के िवᱫीय लेनदारᲂ और पᳯरचालन लेनदारᲂ के नाम और पते, उनके पास बकाया

रािश सिहत;

(घ)

कारपोरेट ऋणी पर या इससे संबंिधत ᳰकसी ᳞िᲦ ᳇ारा ᳰकसी ऋण कᳱ कᳱ िविशि᳥यां;

(ङ)

᭍या अ᭠य ᳞िᲦयᲂ ᳇ारा कारपोरेट ऋणी के ऋणᲂ के संबंध मᱶ कोई गारंटी दी गई है, उ᭨लेख करᱶ ᳰक

कौन सा गारंटीकताᭅ, यᳰद कोई है तो, कारपोरेट ऋणी या कारपोरेट आवेदक का कोई संबंिधत पᭃकार

है; और

(च)

कारपोरेट ऋणी के सद᭭यᲂ और पᭃकारᲂ, जैसा भी मामला हो, के नाम और पते उनकᳱ ᮓमशः

शेयरधाᳯरता के ᭣यौरे सिहत।

उपाबंध VII

िन᳜िलिखत कᳱ एक ᮧितिलिप :

(क)

यᳰद कारपोरेट आवेदक कारपोरेट ऋणी का कोई सद᭭य है या भागीदार है तो यह आवेदन करने के

िलए कारपोरेट आवेदक के ᮧािधकरण को ᳯरकाडᭅ करने वाले ᳰकसी सांिविधक द᭭तावेज या

शेयरधारकᲂ के करारᲂ का सुसंगत उ᳍रण; या

(ख) यᳰद कारपोरेट आवेदक कारपोरेट ऋणी के कायᲄ और ᮲ोतᲂ का ᮧभारी ᮧबंधक ᳞िᲦ है या कारपोरेट

ऋणी के िवᱫीय मामलᲂ पर िनयंᮢण एवं पयᭅवेᭃण रखता है तो ᳰकसी रोजगार करार, सांिविधक

द᭭तावेज या इस आवेदन को करने के िलए कारपोरेट आवेदक के ᮧािधकरण कᳱ पुि᳥ करते ᱟए कंपनी

रिज᭭ᮝार को कᳱ गई फाइᳲलग का सुसंगत उ᳍रण।

उपाबंध VIII

ᳰदवाला और शोधन अᭃमता (᭠यायिनणाᭅयक ᮧािधकारी को आवेदन) िनयम, 2016 के अनुसरण मᱶ

आवेदन के समथᭅन मᱶ शपथ-पᮢ।

उपाबंध IX

िविन᳸द᳥ आवेदन शु᭨क को चुकाए जाने का सबूत।

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART II—SEC. 3(i)]

अनुसूची

[िनयम 10 का उप-िनयम (3) देखᱶ]

ᮓ. सं. आवेदक

देय शु᭨क (ᱧ. मᱶ)

िवᱫीय लेनदार (अकेला या संयुᲦ ᱨप से)

25000

पᳯरचालन लेनदार ᳇ारा आवेदन

2000

कारपोरेट ऋणी ᳇ारा आवेदन

25000

[फा. सं. 30/10/2016-ᳰदवाला]

अमरदीप ᳲसह भाᳯटया, संयुᲦ सिचव

MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS

NOTIFICATION

New Delhi, the 30th November, 2016

G.S.R. 1108(E).—In exercise of the powers conferred by clauses (c), (d), (e) and (f) of sub-section (1) of

section 239 read with sections 7, 8, 9 and 10 of the Insolvency and Bankruptcy Code, 2016 (31 of 2016), the Central

Government hereby makes the following Rules, namely-

Short title and commencement.—(1) These rules may be called the Insolvency and Bankruptcy (Application

to Adjudicating Authority) Rules, 2016.

(2) They shall come into force from the 1^st day of December, 2016.

Application.—These Rules shall apply to matters relating to the corporate insolvency resolution process.

Definitions.—(1) In these Rules, unless the context otherwise requires,-

(a)

“Code” means the Insolvency and Bankruptcy Code, 2016 (31 of 2016);

(b)

“corporate insolvency resolution process” means the insolvency resolution process for corporate

persons under Chapter II of Part II of the Code;

(c)

“credit information company” shall have the meaning as assigned to it under the Credit Information

Companies (Regulation) Act, 2005 (30 of 2005);

(d)

“financial contract” means a contract between a corporate debtor and a financial creditor setting out the

terms of the financial debt, including the tenure of the debt, interest payable and date of repayment;

(e)

“Form” means a Form appended to these rules;

(f)

“identification number” means the limited liability partnership identification number or the corporate

identity number, as the case may be, of the corporate person;

(g)

“Schedule” means the Schedule appended to these rules.

(2)

All the words and expressions used herein and not defined shall have the meanings respectively

assigned to them under the Code.

Application by financial creditor.—(1) A financial creditor, either by itself or jointly, shall make an application

for initiating the corporate insolvency resolution process against a corporate debtor under section 7 of the Code in

Form 1, accompanied with documents and records required therein and as specified in the Insolvency and

Bankruptcy Board of India (Insolvency Resolution Process for Corporate Persons) Regulations, 2016.

(2) Where the applicant under sub-rule (1) is an assignee or transferee of a financial contract, the application

shall be accompanied with a copy of the assignment or transfer agreement and other relevant

documentation to demonstrate the assignment or transfer.

(3) The applicant shall dispatch forthwith, a copy of the application filed with the Adjudicating Authority, by

registered post or speed post to the registered office of the corporate debtor.

¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

(4) In case the application is made jointly by financial creditors, they may nominate one amongst them to act

on their behalf.

Demand notice by operational creditor.—(1) An operational creditor shall deliver to the corporate debtor, the

following documents, namely.-

(a) a demand notice in Form 3; or

(b) a copy of an invoice attached with a notice in Form 4.

(2) The demand notice or the copy of the invoice demanding payment referred to in sub-section (2) of section 8

of the Code, may be delivered to the corporate debtor,

(a) at the registered office by hand, registered post or speed post with acknowledgement due; or

(b) by electronic mail service to a whole time director or designated partner or key managerial personnel,

if any, of the corporate debtor.

(3) A copy of demand notice or invoice demanding payment served under this rule by an operational creditor

shall also be filed with an information utility, if any.

Application by operational creditor.—(1) An operational creditor, shall make an application for initiating the

corporate insolvency resolution process against a corporate debtor under section 9 of the Code in Form 5,

accompanied with documents and records required therein and as specified in the Insolvency and Bankruptcy

Board of India (Insolvency Resolution Process for Corporate Persons) Regulations, 2016.

(2)

The applicant under sub-rule (1) shall dispatch forthwith, a copy of the application filed with the

Adjudicating Authority, by registered post or speed post to the registered office of the corporate debtor.

Application by corporate applicant.—(1) A corporate applicant, shall make an application for initiating the

corporate insolvency resolution process against a corporate debtor under section 10 of the Code in Form 6,

accompanied with documents and records required therein and as specified in the Insolvency and Bankruptcy

Board of India (Insolvency Resolution Process for Corporate Persons) Regulations, 2016.

(2)

The applicant under sub-rule(1) shall dispatch forthwith, a copy of the application filed with the

Adjudicating Authority, by registered post or speed post to the registered office of the corporate debtor.

Withdrawal of application.—The Adjudicating Authority may permit withdrawal of the application made

under rules 4, 6 or 7, as the case may be, on a request made by the applicant before its admission.

Interim resolution professional.—(1) The applicant, wherever he is required to propose or proposes to appoint

an insolvency resolution professional, shall obtain a written communication in Form 2 from the insolvency

professional for appointment as an interim resolution professional and enclose it with the application made

under rules 4, 6 or 7, as the case may be.

(2)

The application under sub-rule (1) shall be accompanied by a certificate confirming the eligibility of the

proposed insolvency professional for appointment as a resolution professional in accordance with the

Insolvency and Bankruptcy Board of India (Insolvency Resolution Process for Corporate Persons) Regulations,

2016.

10.

Filing of application and application fee.—(1) Till such time the rules of procedure for conduct of

proceedings under the Code are notified, the application made under sub-section (1) of section 7, sub-section (1)

of section 9 or sub-section (1) of section 10 of the Code shall be filed before the Adjudicating Authority in

accordance with rules 20, 21, 22, 23, 24 and 26 of Part III of the National Company Law Tribunal Rules, 2016.

(2)

An applicant under these rules shall immediately after becoming aware, notify the Adjudicating

Authority of any winding-up petition presented against the corporate debtor.

(3)

The application shall be accompanied by such fee as specified in the Schedule.

(4)

The application and accompanying documents shall be filed in electronic form, as and when such

facility is made available and as prescribed by the Adjudicating Authority:

Provided that till such facility is made available, the applicant may submit the accompanying

documents, and wherever they are bulky, in electronic form, in scanned, legible portable document

format in a data storage device such as a compact disc or a USB flash drive acceptable to the

Adjudicating Authority.

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART II—SEC. 3(i)]

Form 1

(See sub-rule (1) of rule 4)

APPLICATION BY FINANCIAL CREDITOR(S) TO INITIATE CORPORATE INSOLVENCY RESOLUTION PROCESS UNDER THE

CODE.

(Under section 7 of the Insolvency and Bankruptcy Code, 2016 read with Rule 4 of the Insolvency and Bankruptcy

(Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016)

[Date]

To,

The National Company Law Tribunal

[Address]

From,

[Names and addresses of the registered offices of the financial creditors]

In the matter of [name of the corporate debtor]

Subject: Application to initiate corporate insolvency resolution process in the matter of [name of the corporate debtor]

under the Insolvency and Bankruptcy Code, 2016.

Madam/Sir,

[Names of the financial creditor(s)], hereby submit this application to initiate a corporate insolvency resolution process

in the matter of [name of corporate debtor]. The details for the purpose of this application are set out below:

Part-I

PARTICULARS OF APPLICANT (PLEASE PROVIDE FOR EACH FINANCIAL CREDITOR MAKING THE APPLICATION)

NAME OF FINANCIAL CREDITOR

DATE OF INCORPORATION OF FINANCIAL

CREDITOR

IDENTIFICATION NUMBER OF FINANCIAL

CREDITOR

ADDRESS OF THE REGISTERED OFFICE OF THE

FINANCIAL CREDITOR

NAME AND ADDRESS OF THE PERSON

AUTHORISED TO SUBMIT APPLICATION ON ITS

BEHALF

(ENCLOSE AUTHORISATION)

NAME AND ADDRESS OF PERSON RESIDENT IN

INDIA AUTHORISED TO ACCEPT THE SERVICE

OF PROCESS ON ITS BEHALF

(ENCLOSE AUTHORISATION)

Part-II

PARTICULARS OF THE CORPORATE DEBTOR

NAME OF THE CORPORATE DEBTOR

IDENTIFICATION NUMBER OF CORPORATE

DEBTOR

DATE OF INCORPORATION OF CORPORATE

DEBTOR

NOMINAL SHARE CAPITAL AND THE PAID-UP

SHARE CAPITAL OF THE CORPORATE DEBTOR

AND/OR DETAILS OF GUARANTEE CLAUSE AS PER

¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

MEMORANDUM OF ASSOCIATION (AS

APPLICABLE)

ADDRESS OF THE REGISTERED OFFICE OF THE

CORPORATE DEBTOR

Part-III

PARTICULARS OF THE PROPOSED INTERIM RESOLUTION PROFESSIONAL

NAME, ADDRESS, EMAIL ADDRESS AND THE

REGISTRATION NUMBER OF THE PROPOSED

INTERIM RESOLUTION PROFESSIONAL

Part - IV

PARTICULARS OF FINANCIAL DEBT

TOTAL AMOUNT OF DEBT GRANTED

DATE(S) OF DISBURSEMENT

AMOUNT CLAIMED TO BE IN DEFAULT AND THE

DATE ON WHICH THE DEFAULT OCCURRED

(ATTACH THE WORKINGS FOR COMPUTATION OF

AMOUNT AND DAYS OF DEFAULT IN TABULAR

FORM)

Part-V

PARTICULARS OF FINANCIAL DEBT [DOCUMENTS, RECORDS AND EVIDENCE OF DEFAULT]

PARTICULARS OF SECURITY HELD, IF ANY, THE DATE OF ITS CREATION, ITS ESTIMATED VALUE AS PER THE

CREDITOR.

ATTACH A COPY OF A CERTIFICATE OF REGISTRATION OF CHARGE ISSUED BY THE REGISTRAR OF COMPANIES (IF

THE CORPORATE DEBTOR IS A COMPANY)

PARTICULARS OF AN ORDER OF A COURT, TRIBUNAL OR ARBITRAL PANEL ADJUDICATING ON THE DEFAULT, IF

ANY

(ATTACH A COPY OF THE ORDER)

RECORD OF DEFAULT WITH THE INFORMATION UTILITY, IF ANY

(ATTACH A COPY OF SUCH RECORD)

DETAILS OF SUCCESSION CERTIFICATE, OR PROBATE OF A WILL, OR LETTER OF ADMINISTRATION, OR COURT

DECREE (AS MAY BE APPLICABLE), UNDER THE INDIAN SUCCESSION ACT, 1925 (10 OF 1925)

(ATTACH A COPY)

THE LATEST AND COMPLETE COPY OF THE FINANCIAL CONTRACT REFLECTING ALL AMENDMENTS AND WAIVERS

TO DATE

(ATTACH A COPY)

A RECORD OF DEFAULT AS AVAILABLE WITH ANY CREDIT INFORMATION COMPANY

(ATTACH A COPY)

COPIES OF ENTRIES IN A BANKERS BOOK IN ACCORDANCE WITH THE BANKERS BOOKS EVIDENCE ACT, 1891 (18

OF 1891)

(ATTACH A COPY)

LIST OF OTHER DOCUMENTS ATTACHED TO THIS APPLICATION IN ORDER TO PROVE THE EXISTENCE OF FINANCIAL

DEBT, THE AMOUNT AND DATE OF DEFAULT

I, hereby certify that, to the best of my knowledge, [name of proposed insolvency professional], is fully qualified and

permitted to act as an insolvency professional in accordance with the Insolvency and Bankruptcy Code, 2016 and the

associated rules and regulations.

[Name of the financial creditor] has paid the requisite fee for this application through [state means of payment] on [date].

Yours sincerely,

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART II—SEC. 3(i)]

Signature of person authorised to act on behalf of the financial creditor

Name in block letters

Position with or in relation to the financial creditor

Address of person signing

Instructions

Please attach the following to this application:

Annex I

Copies of all documents referred to in this application.

Annex II

Written communication by the proposed interim resolution professional as set out in Form 2.

Annex III

Proof that the specified application fee has been paid.

Annex IV

Where the application is made jointly, the particulars specified in this form shall be furnished in

respect of all the joint applicants along with a copy of authorisation to the financial creditor to file and

act on this application on behalf of all the applicants.

FORM 2

(See sub-rule (1) of rule 9)

(Under rule 9 of the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016)

WRITTEN COMMUNICATION BY PROPOSED INTERIM RESOLUTION PROFESSIONAL

[Date]

To,

The National Company Law Tribunal

[Address]

From,

[Name and address of the registered office of the proposed interim resolution professional]

In the matter of [name of the corporate debtor]

Subject: Written communication in connection with an application to initiate corporate insolvency resolution process in

respect of [name of the corporate debtor]

Madam/Sir,

I, [name of proposed interim resolution professional], an insolvency professional registered with [name of insolvency

professional agency] having registration number [registration number] have been proposed as the interim resolution

professional by [name of applicant financial creditor] in connection with the proposed corporate insolvency resolution

process of [name of the corporate debtor].

In accordance with rule 9 of the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016, I

hereby:

(i)

agree to accept appointment as the interim resolution professional if an order admitting the present application is

passed;

(ii)

state that the registration number allotted to me by the Board is [insert registration number] and that I am

currently qualified to practice as an insolvency professional;

(iii)

disclose that I am currently serving as an interim resolution professional / resolution professional / liquidator in

[insert number of proceedings] proceedings;

(iv)

certify that there are no disciplinary proceedings pending against me with the Board or [name of the insolvency

professional agency he is a member of];

(v)

affirm that I am eligible to be appointed as a resolution professional in respect of the corporate debtor in

accordance with the provisions of the Insolvency and Bankruptcy Board of India (Insolvency Resolution Process

for Corporate Persons) Regulations, 2016;

¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

(vi) make the following disclosures in accordance with the code of conduct for insolvency professionals as set out in

the Insolvency and Bankruptcy Board of India (Insolvency Professionals) Regulations, 2016;

(Signature of the insolvency professional)

(Name in block letters)

(Name of insolvency professional entity, if applicable)

[Optional certification, if required by the applicant making an application under these Rules]

I, hereby, certify that the facts averred by the applicant in the present application are true, accurate and complete and a

default has occurred in respect of the relevant corporate debtor. I have reached this conclusion based on the following

facts and/or opinion:-

[Please give details].

(Signature of the insolvency professional)

(Name in block letters)

(Name of insolvency professional entity, if applicable)

FORM 3

(See clause (a) of sub-rule (1) of rule 5)

FORM OF DEMAND NOTICE / INVOICE DEMANDING PAYMENT UNDER THE INSOLVENCY AND BANKRUPTCY CODE, 2016

(Under rule 5 of the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016)

[Date]

To,

[Name and address of the registered office of the corporate debtor]

From,

[Name and address of the registered office of the operational creditor]

Subject: Demand notice/invoice demanding payment in respect of unpaid operational debt due from [corporate debtor]

under the Code.

Madam/Sir,

This letter is a demand notice/invoice demanding payment of an unpaid operational debt due from [name of

corporate debtor].

Please find particulars of the unpaid operational debt below:

PARTICULARS OF OPERATIONAL DEBT

TOTAL AMOUNT OF DEBT,

DETAILS OF TRANSACTIONS ON ACCOUNT OF WHICH

DEBT FELL DUE,

AND THE DATE FROM WHICH SUCH DEBT FELL DUE

AMOUNT CLAIMED TO BE IN DEFAULT AND THE DATE

ON WHICH THE DEFAULT OCCURRED

(ATTACH THE WORKINGS FOR COMPUTATION OF

DEFAULT IN TABULAR FORM)

PARTICULARS OF SECURITY HELD, IF ANY, THE DATE

OF ITS CREATION, ITS ESTIMATED VALUE AS PER THE

CREDITOR.

ATTACH A COPY OF A CERTIFICATE OF REGISTRATION

OF CHARGE ISSUED BY THE REGISTRAR OF

COMPANIES (IF THE CORPORATE DEBTOR IS A

COMPANY)

DETAILS OF RETENTION OF TITLE ARRANGEMENTS (IF

ANY) IN RESPECT OF GOODS TO WHICH THE

OPERATIONAL DEBT REFERS

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART II—SEC. 3(i)]

RECORD OF DEFAULT WITH THE INFORMATION

UTILITY (IF ANY)

PROVISION OF LAW, CONTRACT OR OTHER

DOCUMENT UNDER WHICH DEBT HAS BECOME DUE

LIST OF DOCUMENTS ATTACHED TO THIS

APPLICATION IN ORDER TO PROVE THE EXISTENCE OF

OPERATIONAL DEBT AND THE AMOUNT IN DEFAULT

If you dispute the existence or amount of unpaid operational debt (in default) please provide the undersigned,

within ten days of the receipt of this letter, of the pendency of the suit or arbitration proceedings in relation to

such dispute filed before the receipt of this letter/notice.

If you believe that the debt has been repaid before the receipt of this letter, please demonstrate such repayment

by sending to us, within ten days of receipt of this letter, the following:

(a)

an attested copy of the record of electronic transfer of the unpaid amount from the bank account of the

corporate debtor; or

(b)

an attested copy of any record that [name of the operational creditor] has received the payment.

The undersigned, hereby, attaches a certificate from an information utility confirming that no record of a dispute

raised in relation to the relevant operational debt has been filed by any person at any information utility. (if

applicable)

The undersigned request you to unconditionally repay the unpaid operational debt (in default) in full within ten

days from the receipt of this letter failing which we shall initiate a corporate insolvency resolution process in

respect of [name of corporate debtor].

Yours sincerely,

Signature of person authorised to act on behalf of the operational creditor

Name in block letters

Position with or in relation to the operational creditor

Address of person signing

Instructions

Please serve a copy of this form on the corporate debtor, ten days in advance of filing an application under section 9

of the Code.

Please append a copy of such served notice to the application made by the operational creditor to the Adjudicating

Authority.

Form 4

(See clause (b) of sub-rule(1) of rule 5)

FORM OF NOTICE WITH WHICH INVOICE DEMANDING PAYMENT IS TO BE ATTACHED

(Under Rule 5 of the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016)

[Date]

To,

[Name and address of registered office of the corporate debtor]

From,

[Name and address of the operational creditor]

Subject: Notice attached to invoice demanding payment

Madam/Sir,

[Name of operational creditor], hereby provides notice for repayment of the unpaid amount of INR [insert amount] that

is in default as reflected in the invoice attached to this notice.

¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

In the event you do not repay the debt due to us within ten days of receipt of this notice, we may file an application

before the Adjudicating Authority for initiating a corporate insolvency resolution process under section 9 of the Code.

Yours sincerely,

Signature of person authorised to act on behalf of the operational creditor

Name in block letters

Position with or in relation to the operational creditor

Address of person signing

Form 5

(See sub-rule (1) of rule 6)

APPLICATION BY OPERATIONAL CREDITOR TO INITIATE CORPORATE INSOLVENCY RESOLUTION PROCESS UNDER THE

CODE.

(Under rule 6 of the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016)

[Date]

To,

The National Company Law Tribunal

[Address]

From,

[Name and address for correspondence of the operational creditor]

In the matter of [name of the corporate debtor]

Subject: Application to initiate corporate insolvency resolution process in respect of [name of the corporate debtor]

under the Insolvency and Bankruptcy Code, 2016.

Madam/Sir,

[Name of the operational creditor], hereby submits this application to initiate a corporate insolvency resolution process

in the case of [name of corporate debtor]. The details for the purpose of this application are set out below:

Part - I

PARTICULARS OF APPLICANT

NAME OF OPERATIONAL CREDITOR

IDENTIFICATION NUMBER OF OPERATIONAL

CREDITOR (IF ANY)

ADDRESS FOR CORRESPONDENCE OF THE

OPERATIONAL CREDITOR

Part - II

PARTICULARS OF CORPORATE DEBTOR

NAME OF THE CORPORATE DEBTOR

IDENTIFICATION NUMBER OF CORPORATE

DEBTOR

DATE OF INCORPORATION OF CORPORATE

DEBTOR

NOMINAL SHARE CAPITAL AND THE PAID-UP

SHARE CAPITAL OF THE CORPORATE DEBTOR

AND/OR DETAILS OF GUARANTEE CLAUSE AS PER

MEMORANDUM OF ASSOCIATION (AS

APPLICABLE)

ADDRESS OF THE REGISTERED OFFICE OF THE

CORPORATE DEBTOR

NAME, ADDRESS AND AUTHORITY OF PERSON

SUBMITTING APPLICATION ON BEHALF OF

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART II—SEC. 3(i)]

OPERATIONAL CREDITOR

(ENCLOSE AUTHORISATION)

NAME AND ADDRESS OF PERSON RESIDENT IN

INDIA AUTHORISED TO ACCEPT THE SERVICE OF

PROCESS ON ITS BEHALF

(ENCLOSE AUTHORISATION)

Part-III

PARTICULARS OF THE PROPOSED INTERIM RESOLUTION PROFESSIONAL [IF PROPOSED]

NAME, ADDRESS, EMAIL ADDRESS AND THE

REGISTRATION NUMBER OF THE PROPOSED

INSOLVENCY PROFESSIONAL

Part-IV

PARTICULARS OF OPERATIONAL DEBT

TOTAL AMOUNT OF DEBT,

DETAILS OF TRANSACTIONS ON ACCOUNT OF WHICH

DEBT FELL DUE,

AND THE DATE FROM WHICH SUCH DEBT FELL DUE

AMOUNT CLAIMED TO BE IN DEFAULT AND THE DATE

ON WHICH THE DEFAULT OCCURRED

(ATTACH THE WORKINGS FOR COMPUTATION OF

AMOUNT AND DATES OF DEFAULT IN TABULAR

FORM)

Part-V

PARTICULARS OF OPERATIONAL DEBT [DOCUMENTS, RECORDS AND EVIDENCE OF DEFAULT]

PARTICULARS OF SECURITY HELD, IF ANY, THE DATE OF ITS CREATION, ITS ESTIMATED VALUE AS PER THE

CREDITOR.

ATTACH A COPY OF A CERTIFICATE OF REGISTRATION OF CHARGE ISSUED BY THE REGISTRAR OF COMPANIES (IF

THE CORPORATE DEBTOR IS A COMPANY)

DETAILS OF RESERVATION / RETENTION OF TITLE ARRANGEMENTS (IF ANY) IN RESPECT OF GOODS TO WHICH

THE OPERATIONAL DEBT REFERS

PARTICULARS OF AN ORDER OF A COURT, TRIBUNAL OR ARBITRAL PANEL ADJUDICATING ON THE DEFAULT, IF

ANY

(ATTACH A COPY OF THE ORDER)

RECORD OF DEFAULT WITH THE INFORMATION UTILITY, IF ANY

(ATTACH A COPY OF SUCH RECORD)

DETAILS OF SUCCESSION CERTIFICATE, OR PROBATE OF A WILL, OR LETTER OF ADMINISTRATION, OR COURT

DECREE (AS MAY BE APPLICABLE), UNDER THE INDIAN SUCCESSION ACT, 1925 (10 OF 1925)

(ATTACH A COPY)

PROVISION OF LAW, CONTRACT OR OTHER DOCUMENT UNDER WHICH OPERATIONAL DEBT HAS BECOME DUE

A STATEMENT OF BANK ACCOUNT WHERE DEPOSITS ARE MADE OR CREDITS RECEIVED NORMALLY BY THE

OPERATIONAL CREDITOR IN RESPECT OF THE DEBT OF THE CORPORATE DEBTOR (ATTACH A COPY)

LIST OF OTHER DOCUMENTS ATTACHED TO THIS APPLICATION IN ORDER TO PROVE THE EXISTENCE OF

OPERATIONAL DEBT AND THE AMOUNT IN DEFAULT

I, [Name of the operational creditor / person authorised to act on behalf of the operational creditor] hereby certify that,

to the best of my knowledge, [name of proposed insolvency professional], is fully qualified and permitted to act as an

insolvency professional in accordance with the Code and the rules and regulations made thereunder. [WHERE

APPLICABLE]

[Name of the operational creditor] has paid the requisite fee for this application through [state means of payment] on

[date].

Yours sincerely,

Signature of person authorised to act on behalf of the operational creditor

Name in block letters

Position with or in relation to the operational creditor

Address of person signing

¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

Instructions

Please attach the following to this application:

Annex I

Copy of the invoice / demand notice as in Form 3 of the Insolvency and Bankruptcy (Application to

Adjudicating Authority) Rules, 2016 served on the corporate debtor.

Annex II

Copies of all documents referred to in this application.

Annex III

Copy of the relevant accounts from the banks/financial institutions maintaining accounts of the

operational creditor confirming that there is no payment of the relevant unpaid operational debt by the

operational debtor, if available.

Annex IV

Affidavit in support of the application in accordance with the Insolvency and Bankruptcy (Application to

Adjudicating Authority) Rules, 2016.

Annex V

Written communication by the proposed interim resolution professional as set out in Form 2 of the

Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016. [WHERE APPLICABLE]

Annex VI

Proof that the specified application fee has been paid.

Note:

Where workmen/employees are operational creditors, the application may be made either in an individual

capacity or in a joint capacity by one of them who is duly authorised for the purpose.

Form 6

(See sub-rule(1) of rule 7)

APPLICATION BY CORPORATE APPLICANT TO INITIATE CORPORATE INSOLVENCY RESOLUTION PROCESS UNDER THE CODE.

(Under rule 7 of the Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016)

[Date]

To,

The National Company Law Tribunal

[Address]

From,

[Name and address for correspondence of the corporate applicant]

In the matter of [name of the corporate debtor]

Subject: Application to initiate corporate insolvency resolution process in respect of [name of the corporate debtor]

under the Code.

Madam/Sir,

We, hereby submit this application to initiate a corporate insolvency resolution process in respect of [name of corporate

debtor]. The details for the purpose of this application are set out below:

Part-I

PARTICULARS OF THE CORPORATE APPLICANT

NAME ADDRESS, EMAIL ADDRESS, IDENTIFICATION

NUMBER AND ADDRESS FOR COMMUNICATION OF

THE CORPORATE APPLICANT

NAME ADDRESS, EMAIL ADDRESS, IDENTIFICATION

NUMBER AND ADDRESS OF THE REGISTERED OFFICE

OF CORPORATE DEBTOR

NAMES AND ADDRESSES OF ALL DIRECTORS,

PROMOTERS, DESIGNATED PARTNERS OF THE

CORPORATE DEBTOR (AS APPLICABLE)

DATE OF INCORPORATION OF CORPORATE DEBTOR

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART II—SEC. 3(i)]

NOMINAL SHARE CAPITAL AND THE PAID-UP SHARE

CAPITAL OF THE CORPORATE DEBTOR AND/OR

DETAILS OF GUARANTEE CLAUSE AS PER

MEMORANDUM OF ASSOCIATION (AS APPLICABLE)

NAME, ADDRESS AND AUTHORITY OF PERSON

SUBMITTING APPLICATION ON BEHALF OF

CORPORATE APPLICANT

(ENCLOSE AUTHORISATION)

NAME AND ADDRESS OF PERSON RESIDENT IN INDIA

AUTHORISED TO ACCEPT THE SERVICE OF PROCESS

ON ITS BEHALF

(ENCLOSE AUTHORISATION)

DOCUMENTATION TO SHOW THAT THE CORPORATE

APPLICANT IS AUTHORISED TO INITIATE THE

CORPORATE INSOLVENCY RESOLUTION PROCESS

Part - II

PARTICULARS OF PROPOSED INTERIM RESOLUTION PROFESSIONAL

NAME, ADDRESS, EMAIL ADDRESS AND THE

REGISTRATION NUMBER OF THE PROPOSED INTERIM

RESOLUTION PROFESSIONAL

Part - III

PARTICULARS OF FINANCIAL / OPERATIONAL DEBT [CREDITOR WISE, AS APPLICABLE]

NAME(S) OF FINANCIAL / OPERATIONAL

CREDITOR(S)

ADDRESS OF CORRESPONDENCE OF THE FINANCIAL /

OPERATIONAL CREDITOR(S)

TOTAL DEBT RAISED AND AMOUNT IN DEFAULT

DATE WHEN THE FINANCIAL / OPERATIONAL DEBT

WAS INCURRED

PARTICULARS OF SECURITY HELD, IF ANY, THE DATE

OF ITS CREATION, ITS ESTIMATED VALUE AS PER THE

CREDITOR.

ATTACH A COPY OF A CERTIFICATE OF

REGISTRATION OF CHARGE ISSUED BY THE

REGISTRAR OF COMPANIES (IF THE CORPORATE

DEBTOR IS A COMPANY)

DETAILS OF RETENTION OF TITLE ARRANGEMENTS

(IF ANY) IN RESPECT OF GOODS TO WHICH THE

OPERATIONAL DEBT REFERS

RECORD OF DEFAULT WITH THE INFORMATION

UTILITY, IF ANY

LIST OF DOCUMENTS ATTACHED TO THIS

APPLICATION IN ORDER TO PROVE THE EXISTENCE OF

FINANCIAL / OPERATIONAL DEBT AND THE AMOUNT

IN DEFAULT

I, certify that, to the best of my knowledge, [name of proposed insolvency professional], is fully qualified and permitted

to act as an insolvency professional in accordance with the Code and the associated rules and regulations.

[Name of the corporate applicant] has paid the requisite fee for this application through [state means of payment] on

[date].

Yours sincerely,

Signature of person authorised to act on behalf of the corporate applicant

Name in block letters

Position with or in relation to the corporate applicant

Address of person signing

¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º

Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k

Instructions

Please attach the following to this application:

Annex I

In case of financial debt, record of default obtained through the information utility or all documents

listed in serial number 8 of part –III of this application.

Annex II

In case of operational debt, (i) copy of invoice / demand notice served by an operational creditor on the

corporate debtor and (ii) record of default obtained through the information utility or all documents

listed in serial number 8 of part-III of this application.

Annex III

Written communication by the proposed interim resolution professional as set out in Form 2 of the

Insolvency and Bankruptcy (Application to Adjudicating Authority) Rules, 2016.

Annex IV

Copy of the relevant books of accounts of the corporate debtor evidencing the default to creditors.

Annex V

Copies of audited financial statements of the corporate debtor for the last two financial years and the

provisional financial statements for the current financial year made upto a date not earlier than fourteen

days from the date of the application.

Annex VI

A statement of affairs made up to a date not earlier than fourteen days from the date of application

including the following document, namely:-

(a)

a list of the corporate debtor’s assets and liabilities, divided into such categories as are

appropriate for easy identification, with estimated values assigned to each category;

(b)

in the case of any property on which a claim against the corporate debtor is wholly or partly

secured, particulars of the claim and its amount, and of how and when the security was

created;

(c)

the names and addresses of the financial creditors and operational creditors of the corporate

debtor, with the amounts due to each of them;

(d)

particulars of any debts owed by or to the corporate debtor to or by persons connected with it;

(e)

whether any, and if so what, guarantees have been given in relation to the debts of the

corporate debtor by other persons, specifying which, if any, of the guarantors is a related party

to the corporate debtor and the corporate applicant; and

(f)

the names and addresses of the members and partners of the corporate debtor, as the case may

be, with details of their respective shareholdings.

Annex VII

A copy of:

(a)

relevant extract of any constitutional document or shareholders’ agreement that records the

authority of the corporate applicant to make this application, where the corporate applicant is

a member or partner of the corporate debtor; or

(b)

relevant extract of an employment agreement, constitutional document or fillings made to the

Registrar of Companies confirming the authority of the corporate applicant to make this

application, where the corporate applicant is an individual in charge of managing the

operations and resources of the corporate debtor or has control and supervision over the

financial affairs of the corporate debtor.

Annex VIII

Affidavit in support of the application in accordance with the Insolvency and Bankruptcy (Application

to Adjudicating Authority) Rules, 2016.

Annex IX

Proof that the specified application fee has been paid.

SCHEDULE

[See sub-rule (3) of rule 10]

S. No.

Applicant

Fee payable (in `)

Application by financial creditor (whether solely or

jointly)

25000

Application by operational creditor

2000

Application by corporate debtor

25000

[F. No. 30/10/2016-Insolvency]

AMARDEEP S. BHATIA, Jt. Secy.

Uploaded by Dte. of Printing at Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064

and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.

ALOK KUMAR

Digitally signed by ALOK KUMAR

Date: 2016.12.01 01:00:11

+05'30'