4318 GI/2017
(1)
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REGD. NO. D. L.-33004/99
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EXTRAORDINARY
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III—
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4
PART III—Section 4
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PUBLISHED BY AUTHORITY
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No. 280]
NEW DELHI, THURSDAY, JULY 13, 2017/ASADHA 22, 1939
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड
अतिसूचिा
मुम्बई, 29 मई, 2017
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोिि) तितियम, 2017
सं. सेबी/ एल. ए. र्ी. - एि.आर. ओ./ जी. एि./ 2017-18/ 005.—भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड,
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड अतितियम, 1992 (1992 का 15) की िारा 30 के अधीन प्रदत्त शतियों का प्रयोग
करते हुए एतद्द्वारा भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्टॉक दलाल और उप-दलाल) तितियम, 1992 का और संशोिि
करिे के तलए तिम्नतलतित तितियम बिाता है, अर्ाडत्,—
1.
इि तितियमों को भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोिि) तितियम, 2017
कहा जा सकेगा ।
2.
िे राजपत्र में उिके प्रकाशि की तारीि को प्रिृत्त होंगे ।
3.
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्टॉक दलाल और उप-दलाल) तितियम, 1992 में, विवनयम 18ग का लोप हो
जाएगा ।
अजय त्यागी, अध्यक्ष
[तिज्ञापि III/4/असा./147/17]
पाद टिप्पण :
1. भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) तितियम, 1992, मूल तितियम, का.आ. सं. 780
(अ), 23 अिूबर, 1992 को भारत के राजपत्र में प्रकातशत हुए थे ।
2. मूल तितियम तत्पश्चात् :
(क)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (फीस का संदाय) (संशोिि) तितियम, 1995, का.आ. सं. 939(अ), द्वारा
28 ििम्बर 1995
2
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
[PART III—SEC. 4]
(ि)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोिि) तितियम, 1998, का.आ.
सं. 13(अ), द्वारा 5 जििरी 1998
(ग)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (दूसरा संशोिि) तितियम, 1998, का.आ.
सं. 75(अ), द्वारा 21 जििरी 1998
(घ)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (तीसरा संशोिि) तितियम, 1998, का.आ.
सं. 1078(अ), द्वारा 16 ददसम्बर 1998
(ङ)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोिि) तितियम, 1999, का.आ.
सं. 541(अ), द्वारा 6 जुलाई 1999
(च)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोिि) तितियम, 2000, का.आ.
सं. 234(अ), द्वारा 14 माचड 2000
(छ)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (प्रततभूतत अपीलीय न्यायातिकरण को अपील) (संशोिि) तितियम, 2000,
का.आ. सं. 278 (अ), द्वारा 28 माचड 2000
(ज)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (दूसरा संशोिि) तितियम, 2000, का.आ.
सं. 787 (अ), द्वारा 30 अगस्त 2000
(झ)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (मध्यिर्तडयों द्वारा तितििाि सलाह) (संशोिि) तितियम, 2001, का.आ.
सं. 476(अ), द्वारा 29 मई 2001
(ञ)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोिि) तितियम, 2001, का.आ.
सं. 1128(अ), द्वारा 15 ििम्बर 2001
(ि)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोिि) तितियम, 2002, का.आ.
सं. 220(अ), द्वारा 20 फरिरी 2002
(ठ)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (जांच अतिकारी द्वारा जांच करिे और शातस्त अतिरोतपत करिे के तलए
प्रदिया) तितियम, 2002, का.आ. सं. 1045(अ), द्वारा 27 तसतम्बर 2002
(र्)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोिि) तितियम, 2003, का.आ.
सं. 1095(अ), द्वारा 23 तसतम्बर 2003
(ढ)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (दूसरा संशोिि) तितियम, 2003,
फा.सं. भाप्रतिबो / तिति / 20795 / 2003, द्वारा 20 ििम्बर 2003
(ण)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (उपयुि तर्ा उतचत व्यति के तलए मािदंर्) तितियम, 2004, का.आ.
सं. 398(अ), द्वारा 10 माचड 2004
(त)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोिि) तितियम, 2006, का.आ.
सं. 1235(अ), द्वारा 1 अगस्त 2006
(र्)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (दूसरा संशोिि) तितियम, 2006, का.आ.
सं. 1447 (अ), द्वारा 7 तसतम्बर 2006
(द)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (तीसरा संशोिि) तितियम, 2006, का.आ.
सं. 1600 (अ), द्वारा 25 तसतम्बर 2006
(ि)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (मध्यिती) तितियम, 2008, अतिसूचिा सं. एलएर्ी-एिआरओ/जीएि/
2008/11/126538, द्वारा 26 मई 2008
(ि)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोिि) तितियम, 2008, अतिसूचिा
सं. एलएर्ी-एिआरओ/जीएि/2008/20/134766, द्वारा 11 अगस्त 2008
(प)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (फीस का संदाय) (संशोिि) तितियम, 2009, अतिसूचिा सं. एल.ए.र्ी.-
एि.आर.ओ./जी.एि./2009-10/11/167759, द्वारा 29 जूि 2009
(फ)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोिि) तितियम, 2009, अतिसूचिा
सं. एलएर्ी-एिआरओ/जीएि/2009-10/21/183853, द्वारा 19 ििम्बर 2009
III
3
(ब)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोिि) तितियम, 2010, अतिसूचिा
सं. एल.ए.र्ी.-एि.आर.ओ./जी.एि./2010-11/06/1097, द्वारा 13 अप्रैल 2010
(भ)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोिि) तितियम, 2011, अतिसूचिा
फा. सं. एलएर्ी-एिआरओ/जीएि/2011-12/01/11486, द्वारा 6 अप्रैल 2011
(म)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड [कुछ मध्यिर्तडयों (इंिरमीतर्यरीज़) के रतजस्रीकरण की शतों में पटरितडि]
(संशोिि) तितियम, 2011, अतिसूचिा सं. एलएर्ी/एिआरओ/जीएि/2011-12/03/12650, द्वारा 19 अप्रैल
2011
(य)
भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (दूसरा संशोिि) तितियम, 2011,
अतिसूचिा सं. एल.ए.र्ी-एि.आर.ओ./जी.एि./2011-12/19/26273, द्वारा 17 अगस्त 2011
(यक) भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोिि) तितियम, 2013, अतिसूचिा
सं. एल.ए.र्ी.-एि.आर.ओ./जी.एि./2013-14/01/8129, द्वारा 5 अप्रैल 2013
(यख) भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (दूसरा संशोिि) तितियम, 2013,
अतिसूचिा सं. एल.ए.र्ी.-एि.आर.ओ./जी.एि./2013-14/25/24775, द्वारा 27 वसतम्बर 2013
(यग) भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (फीस का संदाय) (संशोिि) तितियम, 2014, अतिसूचिा सं. एल.ए.र्ी.-
एि.आर.ओ./जी.एि./2014-15/03/1089, द्वारा 23 मई 2014
(यघ) भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोिि) तितियम, 2014, अतिसूचिा
सं. एल.ए.र्ी.-एि.आर.ओ./जी.एि./2014-15/15/1671, द्वारा 8 अक्तूबर 2014
(यङ) भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (स्िॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोिि) तितियम, 2015, अतिसूचिा
सं. सेबी/एलएर्ी-एिआरओ/जीएल/2015-16/017, द्वारा 8 वसतम्बर 2015
(यच) भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (फीस का भुगताि और भुगताि का माध्यम) (संशोिि) तितियम, 2017,
अतिसूचिा सं. सेबी/एल.ए.र्ी.-एि.आर.ओ./जी.एि./2016-17/037, द्वारा 6 माचड, 2017 [तारीि 29 माचड,
2017 को अवधसूवचत भारतीय प्रततभूतत और तितिमय बोर्ड (फीस का भुगताि और भुगताि का माध्यम)
(संशोिि) तितियम, 2017, अतिसूचिा सं. सेबी/एल.ए.र्ी.-एि.आर.ओ./जी.एि./2016-17/038 के सार् पटठत]
को संशोतित हुए र्े ।
SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA
NOTIFICATION
Mumbai, the 29th May, 2017
SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA (STOCK BROKERS AND SUB-BROKERS)
(AMENDMENT) REGULATIONS, 2017
No. SEBI/LAD-NRO/GN/2017-18/005.—In exercise of the powers conferred under section 30 of the
Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992), the Securities and Exchange Board of India
hereby, makes the following regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India (Stock
Brokers and Sub-Brokers) Regulations, 1992, namely,—
1.
These regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-
Brokers) (Amendment) Regulations, 2017.
2.
They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette.
3.
In the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) Regulations, 1992,
regulation 18C shall be omitted.
AJAY TYAGI, Chairman
[ADVT.-III/4/Exty./147/17]
4
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
[PART III—SEC. 4]
Footnote:
1. The Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) Regulations, 1992, the
Principal Regulations, was published in the Gazette of India on October 23, 1992 vide S.O. No. 780(E),
2. The Principal Regulations were subsequently amended on:
(a)
November 28, 1995 by the SEBI (Payment of Fees) (Amendment) Regulations, 1995 vide S.O. No.
939(E).
(b)
January 5, 1998 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 1998 vide
S.O. No. 13(E).
(c)
January 21, 1998 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment) Regulations,
1998 vide S.O. No. 75(E).
(d)
December 16, 1998 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Third Amendment) Regulations,
1998 vide S.O. No. 1078(E).
(e)
July 6, 1999 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 1999 vide S.O.
No. 541(E).
(f)
March 14, 2000 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2000 vide
S.O. No. 234(E).
(g)
March 28, 2000 by SEBI (Appeal to Securities Appellate Tribunal) (Amendment) Regulations,
2000 vide S.O. No. 278(E).
(h)
August 30, 2000 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment) Regulations,
2000 vide S.O. No. 787 (E).
(i)
May 29, 2001 by SEBI (Investment Advice by Intermediaries) (Amendment) Regulations, 2001
vide S.O. No. 476(E).
(j)
November 15, 2001 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2001
vide S.O. No. 1128(E).
(k)
February 20, 2002 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2002
vide S.O. No. 220(E).
(l)
September 27, 2002 by SEBI (Procedure for Holding Enquiry by Enquiry Officer and Imposing
Penalty) Regulations, 2002 vide S.O. No. 1045(E).
(m)
September 23, 2003 by the SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations,
2003 vide S.O. No. 1095 (E).
(n)
November 20, 2003 by the SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment)
Regulations, 2003 vide F. No. SEBI /LAD /20795 /2003.
(o)
March 10, 2004 by the Securities and Exchange Board of India (Criteria for Fit and Proper Person)
Regulations, 2004 vide S.O. No. 398(E).
(p)
August 1, 2006 by the SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2006
vide S.O. No. 1235 (E).
(q)
September 7, 2006 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-
Brokers) (Second Amendment) Regulations, 2006 vide S.O. No. 1447(E).
(r)
September 25, 2006 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-
Brokers) (Third Amendment) Regulations, 2006 vide S.O. No. 1600(E).
(s)
May 26, 2008 by the Securities and Exchange Board of India (Intermediaries) Regulations, 2008
vide Notification No. LAD-NRO/GN/2008/11/126538.
(t)
August 11, 2008 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub Brokers)
(Amendment) Regulations, 2008 vide Notification No. LADNRO/GN/2008/20/134766.
III
5
(u)
June 29, 2009 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees) (Amendment)
Regulations, 2009 vide Notification No. LADNRO/ GN/2009- 10/11/167759.
(v)
November 19, 2009 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub
Brokers) (Amendment) Regulations, 2009 vide Notification No. LADNRO/GN/2009-10/21/
183853.
(w)
April 13, 2010 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub Brokers)
(Amendment) Regulations, 2010 vide Notification No. LADNRO/GN/2010- 11/06/1097.
(x)
April 6, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub Brokers)
(Amendment) Regulations, 2011 vide Notification No. F. No. LAD–NRO/GN/ 2011–12/01/11486.
(y)
April 19, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Change in Conditions of
Registration of Certain Intermediaries) (Amendment)Regulations, 2011 vide Notification No.
LAD/NRO/GN/2011-12/03/12650.
(z)
August 17, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub Brokers)
(Second Amendment) Regulations, 2011 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2011- 12/19/26273.
(za) April 5, 2013 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub Brokers)
(Amendment) Regulations, 2013 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2013- 14/01/8129.
(zb) September 27, 2013 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub
Brokers) (Second Amendment) Regulations, 2013 vide Notification No. No. LADNRO/GN/2013-
14/25/24775.
(zc) May 23, 2014 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees) (Amendment)
Regulations, 2014 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2014-15/03/1089.
(zd) October 8, 2014 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub Brokers)
(Amendment) Regulations, 2014 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2014- 15/15/1671.
(ze) September 8, 2015 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-
Brokers) (Amendment) Regulations, 2015 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2015- 16/017.
(ze) March 6, 2017 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees and Mode of
Payment) (Amendment) Regulations, 2017 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2016- 17/037
read with March 29, 2017 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees and
Mode of Payment) (Amendment) Regulations, 2017 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2016-
17/038.
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and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.
RAKESH SUKUL
Digitally signed by RAKESH
SUKUL
Date: 2017.07.18 20:12:55 +05'30'