121 GI/2021

(1)

रजजस्ट्री सं. डी.एल.- 33004/99

REGD. No. D. L.-33004/99

xxxGIDHxxx

xxxGIDExxx

असाधारण

EXTRAORDINARY

भाग III—खण् ड 4

PART III—Section 4

प्राजधकार से प्रकाजित

PUBLISHED BY AUTHORITY

भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड

अजधसूचना

मुम्बई, 8 जनिरी, 2021

भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड

[सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (संिोधन) जिजनयम, 2021

सं.सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन/2021/02.— बोडड, प्रजतभूजत संजिदा (जिजनयमन) अजधजनयम, 1956

(1956 का 42) की धारा 31 के साथ पठठत भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड अजधजनयम, 1992 (1992 का 15) की

धारा 11, धारा 11क की उप-धारा (2) तथा धारा 30 द्वारा प्रदत्त िजियों का प्रयोग करते हुए, एतद्द्वारा भारतीय

प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] जिजनयम, 2015 का और

संिोधन करने के जलए जनम्नजलजखत जिजनयम बनाता है, अथाडत्:-

1. इन जिजनयमों को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ]

(संिोधन) जिजनयम, 2021 कहा जा सकेगा ।

2. िे राजपत्र में उनके प्रकािन की तारीख को प्रिृत्त (लागू) होंगे ।

3. भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] जिजनयम, 2015 में,-

I.

अनुसूची-III में, भाग-क में, -

सं. 06]

नई ददल्ली, िुक्रिार, जनिरी 8, 2021/ पौष 18, 1942

No. 06]

NEW DELHI, FRIDAY, JANUARY 8, 2021/PAUSHA 18, 1942

सी.जी.-एम.एच.-अ.-08012021-224288

CG-MH-E-08012021-224288

2

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC.4]

क. मद क में, खंड 16 में, मौजूदा उप-खंड (ठ) जनम्नजलजखत से प्रजतस्ट्थाजपत हो जाएगा, अथाडत्, -

“ठ) जजस समाधान योजना (रेजोल्यूिन प्लान) की मंजूरी ददिाला संजहता (इन्सॉल्िेन्सी कोड) के तहत

न्यायजनणाडयक प्राजधकारी (अड्जूजडकेटटग अथॉठरटी) द्वारा दी गई हो, उसकी मुख्य बातें और उसके

ब्यौरे (जजनमें व्यिसाय संबंधी गोपनीय जानकारी िाजमल नहीं है), जजनमें ये ब्यौरे भी िाजमल होंगे:

(i)

कंपनी की पहले की और बाद की िुद्ध-माजलयत (नेटिथड);

(ii) सीआईआरपी के बाद कंपनी की आजस्ट्तयों (असेट्स) के ब्यौरे;

(iii) कंपजनयों की आजस्ट्तयों (असेट्स) पर जो जमानत (जसक्यूठरटीज) जारी रहेंगी, उनके

ब्यौरे;

(iv) कंपनी पर अन्य महत्त्िपूणड दाजयत्ि;

(v) पहले का और बाद का ब्यौरेिार िेयरधाठरता स्ट्िरूप (िेयरहोस्ल्डग पैटनड), यह

मानते हुए दक संपठरितडनीय प्रजतभूजतयों (कन्िर्टटबल जसक्यूठरटीज) का 100%

संपठरितडन (कन्िजडन) हो चुका है;

(vi) कंपनी में लगाए गए पैसों (फंड), लेनदारों को दकए गए भुगतान के ब्यौरे;

(vii) लेनदेन (रांजैक्िन) की िजह से आने िाले नए जनिेिकों पर अजतठरि दाजयत्ि, इस

प्रकार की गई फंस्डग के स्रोत आदद;

(viii) जनिेिकों पर पड़ने िाला असर – संिोजधत पी/ई, आर.ओ.एन.डब्ल्यू. अनुपात,

आदद;

(ix) नए संप्रितडकों (प्रोमोटसड), प्रबंध-मंडल (मैनेजमेंट) के मुख्य व्यजि (व्यजियों), यदद

कोई हो (हों), के नाम और पहले िे जो कारोबार या कायड करते थे उससे जुड़ा

जपछला अनुभि । जहाँ संप्रितडक (प्रोमोटसड) कंपजनयाँ हों, िहाँ ऐसी कंपनी का पूरा

जपछला ठरकॉडड और जनयंत्रण रखने िाले प्रकृत व्यजियों (नैचुरल पसडन) के नाम;

(x) कारबार नीजत (जबजनेस स्ट्रेटेजी) का संजक्षप्त जििरण ।”

ख. मद क में, खंड 16 में, मौजूदा उप-खंड (ड) के पश्चात्, जनम्नजलजखत नए उप-खंड अंत:स्ट्थाजपत दकए जाएँगे,

अथाडत्, -

“ढ) आने िाले नए जनिेिक / अजडनकताड (एक्वायरर) द्वारा न्यूनतम सािडजजनक िेयरधाठरता (एमपीएस)

संबंधी अपेक्षा पूरी करने के जलए उठाए जाने िाले प्रस्ट्ताजित कदम;

ण) न्यूनतम सािडजजनक िेयरधाठरता (एमपीएस) संबंधी अपेक्षा पूरी करने की जस्ट्थजत के संबंध में

जतमाही प्रकटीकरण (जडस्ट्क्लोजर);

त) यदद समाधान योजना (रेजोल्यूिन प्लान) में असूचीबद्धता (डीजलस्स्ट्टग) से संबंजधत दकसी योजना

को मंजूरी जमली हो, तो उसके ब्यौरे ।

अजय त्यागी, अध्यक्ष

[जिज्ञापन III/4/असा./442/2020-21]

पाद ठटप्पण :

[भागIII—खण् ड 4]

भारत का राजपत्र : असाधारण

3

1. भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] जिजनयम, 2015,

सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2015-16/013,2 जसतम्बर 2015 को भारत के राजपत्र में प्रकाजित हुए थे ।

2. भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] जिजनयम, 2015

तत्पश्चात् :

क)

22 ददसम्बर, 2015 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण

अपेक्षाएँ] (संिोधन) जिजनयम, 2015, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2015-16/027, द्वारा

ख)

25 मई, 2016 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ]

(संिोधन) जिजनयम, 2016, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/001, द्वारा

ग)

8 जुलाई, 2016 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण

अपेक्षाएँ] (दूसरा संिोधन) जिजनयम, 2016, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/008,

द्वारा

घ)

4 जनिरी, 2017 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण

अपेक्षाएँ] (तीसरा संिोधन) जिजनयम, 2016, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/025,

द्वारा

ङ)

15 फरिरी, 2017 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण

अपेक्षाएँ] (संिोधन) जिजनयम, 2017, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी./एन.आर.ओ./ जी.एन./2016-17/29, द्वारा

च)

6 माचड, 2017 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (फीस का भुगतान और भुगतान का माध्यम) (संिोधन)

जिजनयम, 2017, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/037 [तारीख 29 माचड, 2017 को

अजधसूजचत भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (फीस का भुगतान और भुगतान का माध्यम) (संिोधन) जिजनयम,

2017, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/038 के साथ पठठत], द्वारा

छ)

9 मई, 2018 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ]

(संिोधन) जिजनयम, 2018, अजधसूचना सं. एसईबीआई/एलएडी-एनआरओ/जीएन/2018/10, द्वारा

ज)

30 मई, 2018 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ]

(दूसरा संिोधन) जिजनयम, 2018, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2018/13, द्वारा

झ)

1 जून, 2018 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ]

(तीसरा संिोधन) जिजनयम, 2018, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2018/21, द्वारा

ञ)

8 जून, 2018 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ]

(चौथा संिोधन) जिजनयम, 2018, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2018/24, द्वारा

ट)

6 जसतम्बर, 2018 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण

अपेक्षाएँ] (पाँचिाँ संिोधन) जिजनयम, 2018, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2018/30, द्वारा

ठ)

16 निम्बर, 2018 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण

अपेक्षाएँ] (छठा संिोधन) जिजनयम, 2018, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2018/47, द्वारा

ड)

29 माचड, 2019 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण

अपेक्षाएँ] (संिोधन) जिजनयम, 2019, अजधसूचना सं. सेबी एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2019/07, द्वारा

ढ)

7 मई, 2019 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ]

(दूसरा संिोधन) जिजनयम, 2019, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2019/12, द्वारा

4

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC.4]

ण)

27 जून, 2019 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण

अपेक्षाएँ] (तीसरा संिोधन) जिजनयम, 2019, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2019/22, द्वारा

त)

29 जुलाई, 2019 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण

अपेक्षाएँ] (चौथा संिोधन) जिजनयम, 2019, अजधसूचना सं. सेबी/एलएडी-एनआरओ/जीएन/2019/28, द्वारा

थ)

26 ददसम्बर, 2019 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण

अपेक्षाएँ] (पाँचिाँ संिोधन) जिजनयम, 2019, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2019/45, द्वारा

द)

10 जनिरी, 2020 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण

अपेक्षाएँ] (संिोधन) जिजनयम, 2020, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2020/02, द्वारा

ध)

17 अप्रैल, 2020 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (रेग्यूलेटरी सैंडबॉक्स) (संिोधन) जिजनयम, 2020, सं.

सेबी/एल.ए.डी.-एनआरओ/जीएन/2020/10, द्वारा

न)

5 अगस्ट्त, 2020 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण

अपेक्षाएँ] (दूसरा संिोधन) जिजनयम, 2020, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2020/25, द्वारा

प)

8 अिूबर, 2020 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [सूचीबद्धता (जलस्स्ट्टग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण

अपेक्षाएँ] (तीसरा संिोधन) जिजनयम, 2020, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2020/33, द्वारा

संिोजधत हुए थे ।

SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA

NOTIFICATION

Mumbai, the 8th January, 2021

SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA (LISTING OBLIGATIONS AND DISCLOSURE

REQUIREMENTS) (AMENDMENT) REGULATIONS, 2021

No. SEBI/LAD-NRO/GN/2021/02.— In exercise of the powers conferred by section 11, sub-section (2) of

section 11A and section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992) read with section 31

of the Securities Contracts (Regulation) Act, 1956 (42 of 1956), the Board hereby makes the following regulations to

further amend the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements)

Regulations, 2015, namely:-

1.

These regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Amendment) Regulations, 2021.

2.

They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette.

3.

In the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements)

Regulations, 2015,-

I.

In Schedule III, in Part A, -

a.

under point A, in clause 16, the existing sub-clause (l) shall be substituted with the following,

namely, -

―l) Specific features and details of the resolution plan as approved by the Adjudicating

Authority under the Insolvency Code, not involving commercial secrets, including details

such as:

(i)

Pre and Post net-worth of the company;

(ii)

Details of assets of the company post CIRP;

(iii)

Details of securities continuing to be imposed on the companies’ assets;

(iv)

Other material liabilities imposed on the company;

[भागIII—खण् ड 4]

भारत का राजपत्र : असाधारण

5

(v)

Detailed pre and post shareholding pattern assuming 100% conversion of

convertible securities;

(vi)

Details of funds infused in the company, creditors paid-off;

(vii)

Additional liability on the incoming investors due to the transaction, source of

such funding etc.;

(viii)

Impact on the investor – revised P/E, RONW ratios etc.;

(ix)

Names of the new promoters, key managerial persons(s), if any and their past

experience in the business or employment. In case where promoters are

companies, history of such company and names of natural persons in control;

(x)

Brief description of business strategy.‖

b. under point A, in clause 16, after the existing sub-clause (m), the following new sub-clauses shall

be inserted, namely, -

―n) Proposed steps to be taken by the incoming investor/acquirer for achieving the MPS;

o) Quarterly disclosure of the status of achieving the MPS;

p) The details as to the delisting plans, if any approved in the resolution plan.‖

AJAY TYAGI, Chairman

[ADVT.-III/4/Exty./442/2020-21]

Footnotes:

1.

The Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements) Regulations, 2015

were published in the Gazette of India on 2^nd September 2015 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/013.

2.

The Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements) Regulations, 2015,

were subsequently amended on:

a)

December 22, 2015 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Amendment) Regulations, 2015 vide notification no. SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/27.

b) May 25, 2016 by Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements)

(Amendment) Regulations, 2016 vide notification no. SEBI/LAD-NRO/GN/ 2016-17/001.

c)

July 8, 2016 by Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements)

(Second Amendment) Regulations, 2016 vide notification no. SEBI/ LAD-NRO/GN/2016-17/008.

d) January 4, 2017 by Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2016 vide notification no. SEBI/ LAD-NRO/GN/2016-

17/025.

e)

February 15, 2017 by Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Amendment) Regulations, 2017 vide notification no. SEBI/LAD/NRO/ GN/2016-17/029.

f)

March 6, 2017 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees and Mode of Payment)

(Amendment) Regulations, 2017 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2016- 17/037 read with March 29,

2017 by Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees and Mode of Payment) (Amendment)

Regulations, 2017 vide notification no. SEBI/LAD/NRO/GN/2016-17/38.

g) May 9, 2018 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Amendment) Regulations, 2018 vide notification no. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/10.

h) May 30, 2018 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2018 vide notification no. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/13.

i)

June 1, 2018 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2018 vide notification no. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/21.

j)

June 8, 2018 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Fourth Amendment) Regulations, 2018 vide notification no. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/24.

k) September 6, 2018 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Fifth Amendment) Regulations, 2018 vide notification no. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/30.

l)

November 16, 2018 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Sixth Amendment) Regulations, 2018 vide notification no. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/47.

6

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC.4]

m) March 29, 2019 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Amendment) Regulations, 2019 vide notification no. SEBI/LAD-NRO/GN/2019/07.

n) May 7, 2019 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2019, vide notification no. SEBI/ LAD-NRO/GN/2019/12.

o) June 27, 2019 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2019, vide notification no. SEBI/ LAD-NRO/GN/2019/22.

p) July 29, 2019 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Fourth Amendment) Regulations, 2019, vide notification no. SEBI/ LAD-NRO/GN/2019/28.

q) December 26, 2019 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Fifth Amendment) Regulations, 2019, vide notification no. SEBI/ LAD-NRO/GN/2019/45.

r)

January 10, 2020 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Amendment) Regulations, 2020, vide notification no. SEBI/ LAD-NRO/GN/2020/02.

s)

April 17, 2020 by SEBI (Regulatory Sandbox) (Amendment)Regulations, 2020 vide no. SEBI/LAD-

NRO/GN/2020/10.

t)

August 05, 2020 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2020, vide notification no. SEBI/ LAD-NRO/GN/2020/25.

u) October 08, 2020 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure

Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2020, vide notification no. SEBI/ LAD-NRO/GN/2020/33.

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Date: 2021.01.08 15:42:33

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