144 GI/2021

(1)

रजजस्ट्री सं. डी.एल.- 33004/99

REGD. No. D. L.-33004/99

xxxGIDHxxx

xxxGIDExxx

ऄसाधारण

EXTRAORDINARY

भाग III—खण् ड 4

PART III—Section 4

प्राजधकार से प्रकाजित

PUBLISHED BY AUTHORITY

भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड

ऄजधसूचना

मुम्बइ, 11 जनिरी, 2021

भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड

[जिजनधान (जनिेि) सलाहकार] (संिोधन) जिजनयम, 2021

सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.अर.ओ./जी.एन./2021/04.—बोडड, भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड ऄजधजनयम,

1992 (1992 का 15) की धारा 11 की ईप-धारा (2) के खंड (ख) के साथ पठित धारा 30 की ईप-धारा (1) द्वारा प्रदत्त

िजियों का प्रयोग करते हुए, एतद्द्वारा भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [जिजनधान (जनिेि) सलाहकार] जिजनयम,

2013 का और संिोधन करने के जलए जनम्नजलजखत जिजनयम बनाता है, ऄथाडत्,-

1.

आन जिजनयमों को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [जिजनधान (जनिेि) सलाह ] (संिोधन) जिजनयम,

2021 कहा जा सकेगा ।

2.

िे राजपत्र में ईनके प्रकािन की तारीख को प्रिृत्त (लागू) होंगे ।

3.

भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [जिजनधान (जनिेि) सलाहकार] जिजनयम, 2013 में,-

I.

जिजनयम 6 के खंड (ड) के पश्चात्, जनम्नजलजखत खंड ऄंतःस्ट्थाजपत ककया जाएगा, ऄथाडत्, -

“(ढ) क्या अिेदक जिजनयम 14 के तहत जनधाडठरत मान्यताप्राप्त जनकाय ( ) या जनगजमत

जनकाय (बॉडी कारपोरेट) का सदस्ट्य है:

सं. 13]

नइ कदल्ली, सोमिार, जनिरी 11, 2021/ पौष 21, 1942

No. 13]

NEW DELHI, MONDAY, JANUARY 11, 2021/PAUSHA 21, 1942

सी.जी.-एम.एच.-अ.-11012021-224334

CG-MH-E-11012021-224334

2

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC.4]

परंतु यह कक मौजूदा जनिेि सलाहकार आस खंड के तहत दी हुइ ऄपेक्षा का ईसी प्रकार पालन

करेंगे जैसा बोडड द्वारा जनधाडठरत ककया जाए ।”

II.

दूसरी ऄनुसूची में, -

i.

खंड 1 में,

क. ईप-खंड (क) जनम्नजलजखत से प्रजतस्ट्थाजपत हो जाएगा, ऄथाडत्, -

“एकल ( ) तथा फमों हेतु : ` 2,000”

ख. ईप-खंड (ख) जनम्नजलजखत से प्रजतस्ट्थाजपत हो जाएगा, ऄथाडत्, -

“जनगजमत जनकाय ( ) [जजसमें सीजमत दाजयत्ि भागीदाठरयााँ (जलजमटेड

लायजबजलटी पाटडनरजिप) िाजमल हैं] हेतु : ` 10,000”

ii.

खंड 2 जनम्नजलजखत से प्रजतस्ट्थाजपत हो जाएगा, ऄथाडत्,-

“2. स स

स :

क.

एकल ( ) तथा फमों हेतु : ` 3,000

ख.

जनगजमत जनकाय ( ) [जजसमें सीजमत दाजयत्ि भागीदाठरयााँ (जलजमटेड

लायजबजलटी पाटडनरजिप) िाजमल हैं] हेतु : ` 15,000”

iii.

खंड 3 जनम्नजलजखत से प्रजतस्ट्थाजपत हो जाएगा, ऄथाडत्, –

“3. स जनिेि सलाहकार रजजस्ट्रीकरण प्रमाणपत्र प्रदान ककया गया हो, ह ऄपना

रजजस्ट्रीकरण प्रिृत्त (लागू) रखने के जलए, यथाजस्ट्थजत, रजजस्ट्रीकरण प्रमाणपत्र प्रदान ककए जाने

की तारीख से या भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [कुछ मध्यिर्ततयों (आंटरमीजडयरीज़) के

रजजस्ट्रीकरण की ितों में पठरितडन] (संिोधन) जिजनयम, 2016 के प्रारंभ से पूिड प्रदान ककए

गए रजजस्ट्रीकरण प्रमाणपत्र की तारीख से, प्रत्येक पांच िषों ह जनम्नानुसार जनधाडठरत फीस

ईस ऄिजध के समाप्त होने स पूिड तीन महीनों के भीतर ऄदा करेगा, जजस ऄिजध के जलए फीस

ऄदा की जा चुकी हो :

(क)

एकल ( ) तथा फमों हेतु : ` 1,000

(ख) जनगजमत जनकाय ( ) [जजसमें सीजमत दाजयत्ि भागीदाठरयााँ (जलजमटेड

लायजबजलटी पाटडनरजिप) िाजमल हैं] हेतु : ` 5,000”

ऄजय त्यागी, ऄध्यक्ष

[जिज्ञापन-III/4/ऄसा./449/2020-21]

पाद ठटप्पण:

1. भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [जिजनधान (जनिेि) सलाहकार] जिजनयम, 2013, सं. एल.ए.डी.-

एन.अर.ओ./जी.एन./2012-13/31/1778 द्वारा, 21 जनिरी, 2013 को भारत के राजपत्र में प्रकाजित हुए थे ।

2. भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [जिजनधान (जनिेि) सलाहकार] जिजनयम, 2013 तत्पश्चात्,-

(1) 23 मइ, 2014 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (फीस का संदाय) (संिोधन) जिजनयम, 2014,

सं. एल.ए.डी.-एन.अर.ओ./जी.एन./2014-15/03/1089, द्वारा

(2) 8 कदसम्बर, 2016 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [कुछ मध्यिर्ततयों (आंटरमीजडयरीज़) के रजजस्ट्रीकरण

की ितों में पठरितडन] (संिोधन) जिजनयम 2016, सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.अर.ओ./जी.एन./2016-17/023,

द्वारा

[भागIII—खण् ड 4]

भारत का राजपत्र : ऄसाधारण

3

(3) 17 ऄप्रैल, 2020 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (रेग्यूलेटरी सैंडबॉक्स) (संिोधन) जिजनयम 2020,

सं. सेबी/एल.ए.डी.-एनअरओ/जीएन/2020/10, द्वारा

(4) 3 जुलाइ, 2020 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [जिजनधान (जनिेि) सलाहकार] (संिोधन) जिजनयम,

2020, सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.अर.ओ./जी.एन./2020/22, द्वारा संिोजधत हुए थे ।

SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA

NOTIFICATION

Mumbai, the 11th January, 2021

SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA (INVESTMENT ADVISERS)

(AMENDMENT) REGULATIONS, 2021

No. SEBI/LAD-NRO/GN/2021/04.—In exercise of the powers conferred by sub-section (1) of

section 30 read with clause (b) of sub-section (2) of section 11 of the Securities and Exchange Board of

India Act, 1992 (15 of 1992), the Board hereby makes the following regulations to further amend the

Securities and Exchange Board of India (Investment Advisers) Regulations, 2013, namely, –

1. These Regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Investment

Advisers) (Amendment) Regulations, 2021.

2. They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette

3. In the Securities and Exchange Board of India (Investment Advisers) Regulations, 2013, -

I.

after clause (m) of regulation 6, the following clause shall be inserted, namely, -

“(n) Whether the applicant is a member of a recognized body or body corporate as

specified under regulation 14:

Provided that the existing investment advisers shall comply with the requirement under

this clause in such manner as may be specified by the Board.”

II.

in the Second Schedule, -

i. in clause 1,

a. sub-clause (a) shall be substituted with the following, namely, -

“For individuals and firms: ₹ 2,000”

b. sub-clause (b) shall be substituted with the following, namely, -

“For body Corporate including Limited Liability Partnerships:

₹ 10,000”

ii. clause 2 shall be substituted with the following, namely,-

―2. Every applicant shall pay registration fee at the time of grant of

certificate by the Board as under:

a. For individuals and firms: ₹ 3,000

b. For body Corporate including Limited Liability Partnerships:

₹ 15,000”

iii. in clause 3,

a. the words “prescribed at paragraph 2 above” shall be substituted with

the words and symbol “specified below,”

b. after the words “has been paid”, the symbol “.” shall be substituted

with the symbol “:”

4

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC.4]

c. after the newly inserted “:”, the following sub-clauses shall be inserted,

namely, -

“(a) for individuals and firms: ₹ 1,000

(b) for Body Corporate including Limited Liability Partnerships:

₹ 5,000”

AJAY TYAGI, Chairman

[ADVT.-III/4/Exty./449/2020-21]

Footnote:

1. The Securities and Exchange Board of India (Investment Advisers) Regulations, 2013 were

published in the Gazette of India on January 21, 2013 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2012-

13/31/1778.

2. The Securities and Exchange Board of India (Investment Advisers) Regulations, 2013 were

subsequently amended on, –

(1) 23^rd May, 2014 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees)

(Amendment) Regulations, 2014 vide LAD-NRO/GN/2014-15/03/1089.

(2) 8^th December, 2016 by the Securities and Exchange Board of India (Change in Conditions

of Registration of Certain Intermediaries) (Amendment) Regulations, 2016 vide No.

SEBI/LAD-NRO/GN/2016-17/023.

(3) 17^th April, 2020 by the Securities and Exchange Board of India (Regulatory Sandbox)

(Amendment) Regulations, 2020 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2020/10.

(4) 3^rd July, 2020 by the Securities and Exchange Board of India (Investment Advisers)

(Amendment) Regulations, 2020 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2020/22.

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and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.

MANOJ

KUMAR VERMA

Digitally signed by

MANOJ KUMAR VERMA

Date: 2021.01.11

22:07:57 +05'30'