4193 GI/2021

(1)

रजजस्ट्री सं. डी.एल.- 33004/99

REGD. No. D. L.-33004/99

xxxGIDHxxx

xxxGIDExxx

असाधारण

EXTRAORDINARY

भाग III—खण् ड 4

PART III—Section 4

प्राजधकार से प्रकाजित

PUBLISHED BY AUTHORITY

भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड

अजधसूचना

मुम्बई, 30 जुलाई, 2021

भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड

(जनगडमन बैंककार) (संिोधन) जिजनयम, 2021

सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2021/26.—बोडड, भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड अजधजनयम,

1992 (1992 का 15) की धारा 30 द्वारा प्रदान की गई िजियों का प्रयोग करते हुए एतद्द्वारा भारतीय प्रजतभूजत और

जिजनमय बोडड (जनगडमन बैंककार) जिजनयम, 1994 का संिोधन करने के जलए जनम्नजलजखत जिजनयम बनाता है, अथाडत्:-

1. इन जिजनयमों को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (जनगडमन बैंककार) (संिोधन) जिजनयम, 2021 कहा जा सकेगा ।

2. िे राजपत्र में उनके प्रकािन की तारीख को लागू होंगे ।

3. भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (जनगडमन बैंककार) जिजनयम, 1994 में,-

जिजनयम 2 में,-

खंड (कक) जनम्नजलजखत से प्रजतस्ट्थाजपत हो जाएगा, अथाडत्,-

“(कक) “जनगडमन बैंककार” का अथड है – कोई अनुसूजचत बैंक या बोडड द्वारा समय-समय पर यथा जनधाडररत

कोई अन्य बैंककग कंपनी, जो ऐसा कोई कायड कर रहा हो या रही हो जजसमें जनम्नजलजखत िाजमल हैं:-

(i) आिेदन और आिेदन की रकम (आिेदन धनराजि) स्ट्िीकार करना;

सं. 305]

नई ददल्ली, िुक्रिार, जुलाई 30, 2021/श्रािण 8, 1943

No. 305]

NEW DELHI, FRIDAY, JULY 30, 2021/SHRAVANA 8, 1943

सी.जी.-एम.एच.-अ.-30072021-228623

CG-MH-E-30072021-228623

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

(ii) आबंटन या मांग की रकम (मांग राजि / कॉल मनी) स्ट्िीकार करना;

(iii) आिेदन की रकम लौटाना (ररफंड करना);

(iv) लाभांि या ब्याज िारंटों की रकम अदा करना;”

ii.

खंड (कख) जनम्नजलजखत से प्रजतस्ट्थाजपत हो जाएगा, अथाडत्,-

“(कख) “जनगजमत जनकाय” (बॉडी कारपोरेट) का िही अथड होगा, जो कंपनी अजधजनयम, 2013 (2013 का

18) की धारा 2 के खंड (11) के तहत इसके जलए ददया हुआ है;”

iii.

खंड (कङ) जनम्नजलजखत से प्रजतस्ट्थाजपत हो जाएगा, अथाडत्,-

“(कङ) जनगजमत जनकाय (बॉडी कारपोरेट) होने के नाते जनगडमन बैंककार के संबंध में, “जनयंत्रण में

पररितडन” का अथड है:-

(i)

यदद उसके िेयर दकसी मान्यताप्राप्त स्ट्टॉक एक्सचेंज में सूचीबद्ध (जलजस्ट्टड) हों, तो ऐसे में जनयंत्रण

में पररितडन का िही अथड होगा जो अजधजनयम की धारा 11 की उप-धारा (2) के खंड (ज) के

तहत बनाए गए जिजनयमों में इसके जलए ददया हुआ है;

(ii)

दकसी दूसरे मामले में, जनगजमत जनकाय के जनयंत्रक जहत (कंरोललग इंटरेस्ट्ट) में पररितडन;

स्ट्पष्टीकरण: उप-खंड (ii) के प्रयोजनाथड, िब्दों “जनयंत्रक जहत” का अथड है - ऐसा कोई प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष

जहत, जजससे जनगजमत जनकाय में कम से कम इक्यािन प्रजतित तक के मताजधकार जमल जाएँ;”

II.

जिजनयम 3 में, उप-जिजनयम (1) में, िब्दों “अनुसूजचत बैंक द्वारा” का लोप हो जाएगा ।

III.

जिजनयम 6 में, खंड (ग) जनम्नजलजखत से प्रजतस्ट्थाजपत हो जाएगा, अथाडत्,-

“(ग) आिेदक एक अनुसूजचत बैंक या बोडड द्वारा यथा जनधाडररत अन्य बैंककग कंपनी है;”

IV.

जिजनयम 22 जनम्नजलजखत से प्रजतस्ट्थाजपत हो जाएगा, अथाडत्,-

“जनरीक्षण या अन्िेषण ररपोटड के आधार पर कारडिाई

22. बोडड, जनरीक्षण या अन्िेषण (इन्िेजस्ट्टगेिन) ररपोटड पर जिचार करने के बाद, ऐसी कारडिाई करेगा जो िह ठीक

समझे, जजसमें भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (मध्यिती) जिजनयम, 2008 [सेबी (इंटरमीजडयरीज़)

रेग्यूलेिन्स, 2008] के अध्याय-V के तहत की जाने िाली कारडिाई भी िाजमल है ।”

अजय त्यागी, अध्यक्ष

[जिज्ञापन III/4/असा./171/2021-22]

पाद रटप्पण :

भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (जनगडमन बैंककार) जिजनयम, 1994, फा. सं. सेबी/एलई/7/94, 14 जुलाई

1994 को भारत के राजपत्र में प्रकाजित हुए थे ।

भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (जनगडमन बैंककार) जिजनयम, 1994 तत्पश्चात्,-

i. 28 निम्बर, 1995 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (फीस का संदाय) (संिोधन) जिजनयम, 1995,

सं. का.आ. 939(अ), द्वारा

ii. 5 जनिरी, 1998 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (जनगडमन बैंककार) (संिोधन) जिजनयम, 1998,

सं. का.आ. 15 (अ), द्वारा

iii. 30 जसतम्बर, 1999 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (जनगडमन बैंककार) (संिोधन) जिजनयम, 1999,

सं. का.आ. 800 (अ), द्वारा

[भागIII—खण् ड 4]

भारत का राजपत्र : असाधारण

iv. 28 माचड 2000 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (प्रजतभूजत अपीलीय न्यायाजधकरण को अपील)

(संिोधन) जिजनयम, 2000, सं. का.आ. 278 (अ), द्वारा

v. 29 मई, 2001 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (मध्यिर्ततयों द्वारा जिजनधान सलाह) (संिोधन)

जिजनयम, 2001, सं. का.आ. 476(अ), द्वारा

vi. 27 जसतम्बर, 2002 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (जांच अजधकारी द्वारा जांच करने और िाजस्ट्त

अजधरोजपत करने के जलए प्रदक्रया) जिजनयम, 2002, सं. का.आ. 1045(अ), द्वारा

vii. 1 अिूबर, 2003 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (जनगडमन बैंककार) (संिोधन) जिजनयम, 2003,

सं. का.आ. 1159 (अ), द्वारा

viii. 10 माचड, 2004 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (उपयुि तथा उजचत व्यजि के जलए मानदंड)

जिजनयम, 2004, का.आ. सं. 398(अ), द्वारा

ix. 7 जसतम्बर, 2006 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (जनगडमन बैंककार) (संिोधन) जिजनयम, 2006,

का.आ. सं. 1449 (अ), द्वारा

x. 26 मई, 2008 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (मध्यिती) जिजनयम, 2008, अजधसूचना

सं. एलएडी/एनआरओ/जीएन/2008/11/126538, द्वारा

xi. 19 अप्रैल, 2011 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [कुछ मध्यिर्ततयों (इंटरमीजडयरीज़) के रजजस्ट्रीकरण

की ितों में पररितडन] (संिोधन) जिजनयम, 2011, अजधसूचना सं. एलएडी/एनआरओ/जीएन/2011-

12/03/12650, द्वारा

xii. 5 जुलाई, 2011 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (जनगडमन बैंककार) (संिोधन) जिजनयम, 2011,

अजधसूचना सं. एल.ए.डी.-ए.आर.ओ./जी.एन./2011-12/12/21225, द्वारा

xiii. 23 मई, 2014 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (फीस का संदाय) (संिोधन) जिजनयम, 2014,

सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2014-15/03/1089, द्वारा

xiv. 8 ददसम्बर, 2016 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड [कुछ मध्यिर्ततयों (इंटरमीजडयरीज़) के

रजजस्ट्रीकरण की ितों में पररितडन] (संिोधन) जिजनयम, 2016, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-

एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/023, द्वारा

xv. 6 माचड, 2017 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (फीस का भुगतान और भुगतान का माध्यम) (संिोधन)

जिजनयम, 2017, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/037, द्वारा

xvi. 29 माचड, 2017 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (फीस का भुगतान और भुगतान का माध्यम)

(संिोधन) जिजनयम, 2017, अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/38, द्वारा

xvii. 30 मई, 2018 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (जनगडमन बैंककार) (संिोधन) जिजनयम, 2018,

अजधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-ए.आर.ओ./जी.एन./2018/16, द्वारा

xviii. 17 अप्रैल, 2020 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (रेग्यूलेटरी सैंडबॉक्स) (संिोधन) जिजनयम, 2020,

सं. सेबी/एल.ए.डी.-एनआरओ/जीएन/2020/10, द्वारा

xix. 5 मई, 2021 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (फीस का भुगतान और भुगतान का माध्यम) (संिोधन)

जिजनयम, 2021, अजधसूचना सं. सेबी/एलएडी-एनआरओ/जीएन/2021/23, द्वारा

संिोजधत हुए थे ।

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA

NOTIFICATION

Mumbai, the 30th July, 2021

SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA (BANKERS TO AN ISSUE)

(AMENDMENT) REGULATIONS, 2021

No. SEBI/LAD-NRO/GN/2021/26.—In exercise of the powers conferred by section 30 of the

Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992), the Board hereby makes the following

regulations to amend the Securities and Exchange Board of India (Bankers to an Issue) Regulations, 1994,

namely: –

1. These regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Bankers to an Issue)

(Amendment) Regulations, 2021.

2. They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette.

3. In the Securities and Exchange Board of India (Bankers to an Issue) Regulations, 1994, ─

I. in regulation 2,

i. clause (aa) shall be substituted with the following, namely ─

―banker to an issue‖ means a scheduled bank or such other banking company as may be specified

by the Board from time to time, carrying on any of the activities, including :—

(i)

acceptance of application and application monies;

(ii)

acceptance of allotment or call monies;

(iii)

refund of application monies;

(iv)

payment of dividend or interest warrants;‖

ii. in clause (ab), the words and symbols ―clause (7) of section 2 of the Companies Act, 1956 (1 of

1956)‖ shall be replaced with the words and symbols ―clause (11) of section 2 of the Companies

Act, 2013 (18 of 2013)‖.

iii. in clause (ae), in sub-clause (i), the words and symbols ―regulation 12 of the Securities and

Exchange Board of India (Substantial Acquisition of Shares and Takeovers) Regulations,

1997‖ shall be replaced with the words and symbols ―regulations framed under clause (h) of

sub-section (2) of section 11 of the Act‖.

II. in regulation 3, in sub-regulation (1), the words ―by scheduled bank‖ shall be omitted.

III. in regulation 6, in clause (c), after the words ―scheduled bank‖, the words ―or such other banking

company as specified by the Board‖ shall be inserted.

IV. regulation 22 shall be substituted with the following, namely ─

―The Board shall, after consideration of inspection or investigation report, take such action as it

may deem fit and appropriate including action under Chapter V of the Securities and Exchange

Board of India (Intermediaries) Regulations, 2008.‖

AJAY TYAGI, Chairman

[ADVT.-III/4/Exty./171/2021-22]

Footnotes:

The Securities and Exchange Board of India (Bankers to an Issue) Regulations, 1994 was published

in the Official Gazette on July 14, 1994 vide F. No. SEBI/LE/7/94.

The Securities and Exchange Board of India (Bankers to an Issue) Regulations, 1994 was amended

on,-

i. November 28, 1995 by Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees) (Amendment)

Regulations, 1995 vide No. S.O. 939 (E);

[भागIII—खण् ड 4]

भारत का राजपत्र : असाधारण

ii. January 5, 1998 by Securities and Exchange Board of India (Bankers to an Issue) (Amendment)

Regulations, 1998 vide No. S.O. 15 (E);

iii. September 30, 1999 by Securities and Exchange Board of India (Bankers to an Issue)

(Amendment) Regulations, 1999 vide No. S.O. 800 (E);

iv. March 28, 2000 by Securities and Exchange Board of India (Appeal to Securities Appellate

Tribunal) (Amendment) Regulations, 2000 vide No. S.O. 278 (E);

v. May 29, 2001 by Securities and Exchange Board of India (Investment Advice by Intermediaries)

(Amendment) Regulations, 2001 vide No. S.O. 476 (E);

vi. September 27, 2002 by Securities and Exchange Board of India (Procedure for Holding Enquiry

by Enquiry Officer and Imposing Penalty) Regulations, 2002 vide No. S.O. 1045 (E);

vii. October 1, 2003 by Securities and Exchange Board of India (Bankers to an Issue) (Amendment)

Regulations, 2003 vide No. S.O. 1159 (E);

viii. March 10, 2004 by Securities and Exchange Board of India (Criteria for Fit and Proper Person)

Regulations, 2004 vide S.O. No. 398(E);

ix. September 7, 2006 by Securities and Exchange Board of India (Bankers to an Issue)

(Amendment) Regulations, 2006 vide S.O No.1449 (E).

May

26,

2008

Securities

and

Exchange

Board

India

(Intermediaries)

Regulations, 2008 vide No. LAD/NRO/GN/2008/11/126538;

xi. April 13, 2011 by Securities and Exchange Board of India (Change in Conditions of Registration

of Certain Intermediaries) (Amendment) Regulations, 2011 vide No. LAD/NRO/GN/2011-

12/03/12650;

xii. July 5, 2011 by Securities and Exchange Board of India (Bankers to an Issue) (Amendment)

Regulations, 2011 vide No. LAD-NRO/GN/2011-12/12/21225;

xiii. May 23, 2014 by Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees) (Amendment)

Regulations, 2014 vide No. LAD-NRO/GN/2014-15/03/1089;

xiv. December 8, 2016 by Securities and Exchange Board of India (Change in Conditions of

Registration

Certain

Intermediaries)

(Amendment)

Regulations,

2016

vide

No.

SEBI/LAD/NRO/GN/2016-17/023;

xv. March 6, 2017 by Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees and Mode of

Payment) (Amendment) (Regulations) 2017 vide No. SEBI/LAD/NRO/GN/2016-17/037;

xvi. March 29, 2017 by Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees and Mode of

Payment) (Amendment) (Regulations) 2017 vide No. SEBI/LAD/NRO/GN/2016-17/38;

xvii. May 30, 2018 by Securities and Exchange Board of India (Bankers to an Issue)

(Amendment) Regulations, 2018 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/16;

xviii. April 17, 2020 by Securities and Exchange Board of India (Regulatory Sandbox)

(Amendment) Regulations, 2020 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2020/10;

xix. May 5, 2021 by Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees and Mode of

Payment) (Amendment) (Regulations) 2021 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2021/23.

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and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.

ALOK KUMAR

Digitally signed by ALOK KUMAR

Date: 2021.07.30 23:42:00 +05'30'