4277 GI/2021

(1)

रजिस्ट्री सं. डी.एल.- 33004/99

REGD. No. D. L.-33004/99

xxxGIDHxxx

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असाधारण

EXTRAORDINARY

भाग III—खण् ड 4

PART III—Section 4

प्राजधकार से प्रकाजित

PUBLISHED BY AUTHORITY

भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड

अजधसूचिा

मुम्बई, 3 अगस्ट् त, 2021

भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड

[जिजिधाि (जििेि) सलाहकार] (तीसरा संिोधि) जिजियम, 2021

सं. सेबी/एलएडी-एिआरओ/िीएि/2021/34.— भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड, भारतीय प्रजतभूजत और

जिजिमय बोडड अजधजियम, 1992 (1992 का 15) की धारा 11 की उप-धारा (2) के खंड (ख) के साथ पठित धारा 30 की

उप-धारा (1) द्वारा प्रदाि की गई िजियों का प्रयोग करते हुए, एतद्द्वारा भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड [जिजिधाि

(जििेि) सलाहकार] जिजियम, 2013 का और संिोधि करिे के जलए जिम्नजलजखत जिजियम बिाता है, अथाडत्,-

1.

इि जिजियमों को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड [जिजिधाि (जििेि) सलाहकार] (तीसरा संिोधि)

जिजियम, 2021 कहा िा सकेगा ।

2.

िे रािपत्र में उिके प्रकािि की तारीख को लागू होंगे ।

3.

भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड [जिजिधाि (जििेि) सलाहकार] जिजियम, 2013 में,-

I.

जिजियम 2 के उप-जिजियम (1) में,

i. खंड (कक), खंड (कग) के रूप में संखयांककत हो िाएगा ।

सं. 314]

िई कदल्ली, मंगलिार, अगस्ट् त 3, 2021/श्रािण 12, 1943

No. 314]

NEW DELHI, TUESDAY, AUGUST 3, 2021/SHRAVANA 12, 1943

सी.जी.-डी.एल.-अ.-03082021-228696

CG-DL-E-03082021-228696

2

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III—SEC. 4]

ii. खंड (क) के पश्चात् और खंड (कग) से पूिड, जिम्नजलजखत खंड अंतःस्ट्थाजपत ककए िाएंगे, अथाडत्, -

“(कक) “अक्रेजडटेिि एिेंसी” का िही अथड होगा, िो भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड [आिुकजल्पक

जिजिधाि (जििेि) जिजधयााँ] जिजियम, 2012 के जिजियम 2 के उप-जिजियम (1) के खंड (कक) में इसके

जलए कदया हुआ है;

“(कख) “अक्रेजडठटड जििेिक” का िही अथड होगा, िो भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड [आिुकजल्पक

जिजिधाि (जििेि) जिजधयााँ] जिजियम, 2012 के जिजियम 2 के उप-जिजियम (1) के खंड (कख) में इसके

जलए कदया हुआ है;”

II. जिजियम 15क में, िब्द “ग्राहक से”, िब्दों “ग्राहक के साथ-साथ अक्रेजडठटड जििेिक से भी” से प्रजतस्ट्थाजपत

हो िाएंगे ।

अिय त्यागी, अध्यक्ष

[जिज्ञापि III/4/असा./179/2021-22]

पाद ठटप्पण :

1. भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड [जिजिधाि (जििेि) सलाहकार] जिजियम, 2013, सं. एल.ए.डी.-

एि.आर.ओ./िी.एि./2012-13/31/1778 द्वारा, 21 िििरी, 2013 को भारत के रािपत्र में प्रकाजित हुए थे ।

2. भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड [जिजिधाि (जििेि) सलाहकार] जिजियम, 2013 तत्पश्चात्,-

(1) 23 मई, 2014 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (फीस का संदाय) (संिोधि) जिजियम, 2014, सं.

एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2014-15/03/1089, द्वारा

(2) 8 कदसम्बर, 2016 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड [कुछ मध्यिर्तडयों (इंटरमीजडयरीज़) के रजिस्ट्रीकरण

की ितों में पठरितडि] (संिोधि) जिजियम 2016, सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2016-17/023,

द्वारा

(3) 17 अप्रैल, 2020 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (रेग्यूलेटरी सैंडबॉक्स) (संिोधि) जिजियम 2020, सं.

सेबी/एल.ए.डी.-एिआरओ/िीएि/2020/10, द्वारा

(4) 3 िुलाई, 2020 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड [जिजिधाि (जििेि) सलाहकार] (संिोधि) जिजियम,

2020, सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2020/22, द्वारा

(5) 11 िििरी, 2021 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड [जिजिधाि (जििेि) सलाहकार] (संिोधि)

जिजियम, 2021, सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2021/04, द्वारा

(6) 16 माचड, 2021 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड [जिजिधाि (जििेि) सलाहकार] (दूसरा संिोधि)

जिजियम, 2021, सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2021/11, द्वारा

संिोजधत हुए थे ।

SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA

NOTIFICATION

Mumbai, the 3rd August, 2021

SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA (INVESTMENT ADVISERS)

(THIRD AMENDMENT) REGULATIONS, 2021

No. SEBI/LAD-NRO/GN/2021/34.—In exercise of the powers conferred by sub-section (1) of

section 30 read with clause (b) of sub-section (2) of section 11 of the Securities and Exchange Board of

India Act, 1992 (15 of 1992), the Securities and Exchange Board of India hereby makes the following

regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India (Investment Advisers)

Regulations, 2013, namely, –

[भागIII—खण् ड 4]

भारत का रािपत्र : असाधारण

3

1. These Regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Investment

Advisers) (Third Amendment) Regulations, 2021.

2. They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette.

3. In the Securities and Exchange Board of India (Investment Advisers) Regulations, 2013,-

I.

In sub-regulation (1) of regulation 2,

(i) clause (aa) shall be numbered as clause (ac).

(ii) after clause (a) and before clause (ac), the following clauses shall be inserted, namely, –

“(aa) “accreditation agency” shall have the same meaning as assigned to it in clause (aa) of

sub-regulation (1) of regulation 2 of the Securities and Exchange Board of India

(Alternative Investment Funds) Regulations, 2012;

(ab) “accredited investor” shall have the same meaning as assigned to it under clause (ab)

of sub-regulation (1) of regulation 2 of the Securities and Exchange Board of India

(Alternative Investment Funds) Regulations, 2012;”

II.

In Regulation 15A, after the word “client” and before the word “in”, the words and symbol,

“including an accredited investor” shall be inserted.

AJAY TYAGI, Chairman

[ADVT.-III/4/Exty./179/2021-22]

Footnote:

1. The Securities and Exchange Board of India (Investment Advisers) Regulations, 2013 were

published in the Gazette of India on January 21, 2013 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2012-

13/31/1778.

2. The Securities and Exchange Board of India (Investment Advisers) Regulations, 2013 were

subsequently amended on, –

(1) 23^rd May, 2014 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees)

(Amendment) Regulations, 2014 vide LAD-NRO/GN/2014-15/03/1089.

(2) 8^th December, 2016 by the Securities and Exchange Board of India (Change in Conditions

of Registration of Certain Intermediaries) (Amendment) Regulations, 2016 vide No.

SEBI/LAD-NRO/GN/2016-17/023.

(3) 17^th April, 2020 by the Securities and Exchange Board of India (Regulatory Sandbox)

(Amendment) Regulations, 2020 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2020/10.

(4) 3^rd July, 2020 by the Securities and Exchange Board of India (Investment Advisers)

(Amendment) Regulations, 2020 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2020/22.

(5) 11^th January, 2021 by the Securities and Exchange Board of India (Investment Advisers)

(Amendment) Regulations, 2021 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2021/04.

(6) 16^th March, 2021 by the Securities and Exchange Board of India (Investment Advisers)

(Second Amendment) Regulations, 2021 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2021/11.

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and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.

ALOK KUMAR

Digitally signed by ALOK KUMAR

Date: 2021.08.03 21:51:47 +05'30'