177 GI/2023
(1)
रजिस्ट्री सं. डी.एल.- 33004/99
REGD. No. D. L.-33004/99
xxxGIDHxxx
xxxGIDExxx
असाधारण
EXTRAORDINARY
भाग III—खण् ड 4
PART III—Section 4
प्राजधकार से प्रकाजित
PUBLISHED BY AUTHORITY
भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड
अजधसूचिा
मुम्बई, 9 िििरी, 2023
भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड
(जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण अजभकताड) (संिोधि) जिजियम, 2023
सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2023-112.—बोडड, भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड अजधजियम,
1992 (1992 का 15) की धारा 30 के तहत प्रदाि की गई िजियों का प्रयोग करते हुए एतद्द्वारा भारतीय प्रजतभूजत और
जिजिमय बोडड (जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण अजभकताड) जिजियम, 1993 का और संिोधि करिे के जलए जिम्नजलजखत
जिजियम बिाता है, अर्ाडत्:-
1.
इि जिजियमों को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण अजभकताड) (संिोधि)
जिजियम, 2023 कहा िा सकेगा ।
2.
ये जिजियम रािपत्र में इिके प्रकािि की तारीख को लागू होंगेः
परंतु यह कक अिुसूची-II के पैरा 1कक में िोडे गए खंड (क) एिं (ख) के बारे में यही मािा िाएगा कक िे 8
कदसम्बर, 2016 से पैरा 1कक में िाजमल रहे हैं ।
3.
भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण अजभकताड) जिजियम, 1993 में,
अिुसूची-II में, पैरा 1कक के स्ट्र्ाि पर जिम्नजलजखत पैरा आ िाएगा, अर्ाडतेः-
सं. 18]
िई कदल्ली, सोमिार, िििरी 9, 2023/पौष 19, 1944
No. 18]
NEW DELHI, MONDAY, JANUARY 9, 2023/PAUSHA 19, 1944
सी.जी.-एम.एच.-अ.-09012023-241800
CG-MH-E-09012023-241800
2
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
[PART III—SEC.4]
“1कक. जिस जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण अजभकताड को रजिस्ट्रीकरण प्रमाणपत्र प्रदाि ककया हुआ हो, िह
अपिा रजिस्ट्रीकरण िारी रखिे के जलए, यर्ाजस्ट्र्जत, रजिस्ट्रीकरण प्रमाणपत्र प्रदाि ककए िािे की तारीख से या
भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड [कुछ मध्यिर्तडयों (इंटरमीजडयरीज़) के रजिस्ट्रीकरण की ितों में पररितडि]
(संिोधि) जिजियम, 2016 के प्रारंभ होिे से पहले प्रदाि ककए गए आरंजभक रजिस्ट्रीकरण प्रमाणपत्र की तारीख
से, छठे िषड से प्रत्येक तीि िषों हेतु रजिस्ट्रीकरण फीस अदा करेगा, िैसा िीचे बताया गया हैेः
क. जिजियम 3 के उप-जिजियम (2) के अिुसार श्रेणी (प्रिगड)-I में आिे िाला जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण
अजभकताड दो लाख सत्तर हिार रुपये की फीस अदा करेगा;
ख. जिजियम 3 के उप-जिजियम (2) के अिुसार श्रेणी (प्रिगड)-II में आिे िाला जिगडम रजिस्ट्रार या िेयर अंतरण
अजभकताड िब्बे हिार रुपये की फीस अदा करेगा ।”
बबीता रायुडू, कायडपालक जिदेिक
[जिज्ञापि-III/4/असा./546/2022-23]
पाद रटप्पणेः
1.
मूल जिजियम भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण अजभकताड) जिजियम,
1993, फा.सं.सेबी/एलई/5/93, 31 मई 1993 को भारत के रािपत्र में प्रकाजित हुए र्े ।
2.
भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण अजभकताड) जिजियम, 1993 तत्पश्चात्ेः
क)
28 ििम्बर, 1995 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (फीस का संदाय) (संिोधि) जिजियम,
1995, सं. का.आ. 939(अ), द्वारा
ख)
17 जसतम्बर, 1997 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण
अजभकताड) (संिोधि) जिजियम, 1997, सं. का.आ. 660(अ), द्वारा
ग)
5 िििरी, 1998 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण अजभकताड)
(संिोधि) जिजियम, 1998, सं. का.आ. 14(अ), द्वारा
घ)
30 जसतम्बर, 1999 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण
अजभकताड) (संिोधि) जिजियम, 1999, सं. का.आ. 796(अ), द्वारा
ङ)
17 ििम्बर, 1999 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण
अजभकताड) (दूसरा संिोधि) जिजियम, 1999, सं. का.आ. 1120(अ), द्वारा
च)
28 माचड 2000 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (प्रजतभूजत अपीलीय न्यायाजधकरण को अपील)
(संिोधि) जिजियम, 2000, सं. का.आ. 278 (अ), द्वारा
छ)
29 मई, 2001 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (मध्यिर्तडयों द्वारा जिजिधाि सलाह) (संिोधि)
जिजियम, 2001, सं. का.आ. 476(अ), द्वारा
ि)
27 जसतम्बर, 2002 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (िांच अजधकारी द्वारा िांच करिे और
िाजस्ट्त अजधरोजपत करिे के जलए प्रकिया) जिजियम, 2002, सं. का.आ. 1045(अ), द्वारा
झ)
1 अक् तूबर, 2003 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण
अजभकताड) (संिोधि) जिजियम, 2003, सं. का.आ. 1157(अ), द्वारा
ञ)
10 माचड, 2004 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (उपयुि तर्ा उजचत व्यजि के जलए मािदंड)
जिजियम, 2004, का.आ. सं. 398(अ), द्वारा
[भाग III—खण् ड 4]
भारत का रािपत्र : असाधारण
3
ट)
7 जसतम्बर, 2006 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण
अजभकताड) (संिोधि) जिजियम, 2006, का.आ. सं. 1452(अ), द्वारा
ठ)
26 मई, 2008 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (मध्यिती) जिजियम, 2008, अजधसूचिा सं.
एलएडी/एिआरओ/िीएि/2008/11/126538, द्वारा
ड)
26 अगस्ट्त, 2009 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (पूँिी का जिगडमि और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ)
जिजियम, 2009, अजधसूचिा सं. एलएडी/एिआरओ/िीएि/2009-10/15/174471, द्वारा
ढ)
19 अप्रैल, 2011 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड [कुछ मध्यिर्तडयों (इंटरमीजडयरीज़) के
रजिस्ट्रीकरण
की
ितों
में
पररितडि]
(संिोधि)
जिजियम,
2011,
अजधसूचिा
सं.
एलएडी/एिआरओ/िीएि/2011-12/03/12650, द्वारा
ण)
5 िुलाई, 2011 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण अजभकताड)
(संिोधि) जिजियम, 2011, अजधसूचिा सं. एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2011-12/11/21228,
द्वारा
त)
16 अगस्ट्त, 2011 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण
अजभकताड) (दूसरा संिोधि) जिजियम, 2011, अजधसूचिा सं. एलएडी-एिआरओ/िीएि/2011-
12/18/26148, द्वारा
र्)
6 माचड, 2017 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (फीस का भुगताि और भुगताि का माध्यम
(संिोधि) जिजियम, 2017, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2016-17/037
[तारीख 29 माचड, 2017 को अजधसूजचत भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (फीस का भुगताि और
भुगताि
का
माध्यम)
(संिोधि)
जिजियम,
2017,
अजधसूचिा
सं.
सेबी/एल.ए.डी.-
एि.आर.ओ./िी.एि./2016-17/038 के सार् परठत], द्वारा
द)
30 मई, 2018 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण अजभकताड)
(संिोधि) जिजियम, 2018, अजधसूचिा सं. एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2018/17, द्वारा
ध)
8 िूि, 2018 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (जिगडम रजिस्ट्रार और िेयर अंतरण अजभकताड)
(दूसरा संिोधि) जिजियम, 2018, अजधसूचिा सं. एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2018/25, द्वारा
ि)
17 अप्रैल, 2020 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (रेग्यूलेटरी सैंडबाक्स) (संिोधि) जिजियम,
2020, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2020/10, द्वारा
प)
5 मई, 2021 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (फीस का भुगताि और भुगताि का माध्यम)
(संिोधि) जिजियम, 2021, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2021/23, द्वारा
फ)
3 अगस्ट्त, 2021 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (रेग्यूलेटरी सैंडबाक्स) (संिोधि) जिजियम,
2021, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2021/30, द्वारा
संिोजधत हुए र्े ।
4
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
[PART III—SEC.4]
SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA
NOTIFICATION
Mumbai, the 9th January, 2023
SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA
(Registrars to an Issue and share Transfer Agents)
(Amendment) Regulations, 2023
No. SEBI/LAD-NRO/GN/2023/112.—In exercise of the powers conferred under section 30 of the Securities
and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992), the Board hereby makes the following regulations to further
amend the Securities and Exchange Board of India (Registrars to an Issue and Share Transfer Agents) Regulations,
1993, namely: -
1.
These regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Registrars to an Issue and Share
Transfer Agents) (Amendment) Regulations, 2023.
2.
They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette:
Provided that insertion of clauses (a) and (b) to paragraph 1AA of Schedule II shall always deemed to have been
included in paragraph 1AA from December 8, 2016.
3.
In the Securities and Exchange Board of India (Registrars to an Issue and Share Transfer Agents) Regulations,
1993, in Schedule II, paragraph 1AA shall be substituted with the following paragraph, namely:-
“1AA. A registrar to an issue and share transfer agent who has been granted a certificate of registration, to
keep its registration in force, shall pay registration fee, every three years from the sixth year, from the date of
grant of certificate of registration, or from the date of grant of certificate of initial registration granted prior to
the commencement of the Securities and Exchange Board of India (Change in Conditions of Registration of
Certain Intermediaries) (Amendment) Regulations, 2016 as the case may be, as specified below:
a.
A registrar to an issue and share transfer agent falling under category I, as specified in sub-regulation
(2) of regulation 3, shall pay a fee of two lakh and seventy thousand rupees;
b.
A registrar to an issue or share transfer agent falling under category II, as specified in sub-regulation (2)
of regulation 3, shall pay a fee of ninety thousand rupees.”
BABITHA RAYUDU, Executive Director
[ADVT.-III/4/Exty./546/2022-23]
Footnotes:
1. The principal regulations Securities and Exchange Board of India (Registrars to an Issue and Share Transfer
Agents) Regulations, 1993 were published in Official Gazette of India on May 31, 1993 vide F. No. SEBI/LE/5/93.
2. The Securities and Exchange Board of India (Registrars to an Issue and Share Transfer Agents) Regulations, 1993
were subsequently amended on:
a) November 28, 1995 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees) (Amendment)
Regulations, 1995 vide No. S.O. 939 (E);
b) September 17, 1997 by Securities and Exchange Board of India (Registrars to an Issue and Share
Transfer Agents) (Amendment) Regulations, 1997 vide No. S.O. 660 (E).
c) January 5, 1998 by the Securities and Exchange Board of India (Registrars to an Issue and Share Transfer
Agents) (Amendment) Regulations, 1998 vide No. S.O. 14 (E).
d) September 30, 1999 by the Securities and Exchange Board of India (Registrars to an Issue and Share Transfer
Agents) (Amendment) Regulations, 1999 vide No. S.O. 796 (E).
e) November 17, 1999 by Securities and Exchange Board of India (Registrars to an Issue and Share Transfer
Agents) (Second Amendment) Regulations, 1999 vide No. S.O. 1120 (E).
f)
March 28, 2000 by the Securities and Exchange Board of India (Appeal to Securities Appellate Tribunal)
(Amendment) Regulations, 2000 vide No. S.O. 278 (E).
g) May 29, 2001 by the Securities and Exchange Board of India (Investment Advice by Intermediaries)
(Amendment) Regulations, 2001 vide No. S.O. 476 (E).
h) September 27, 2002 by the Securities and Exchange Board of India (Procedure for Holding Enquiry
by Enquiry Officer and Imposing Penalty) Regulations, 2002 vide No. S.O. 1045 (E).
[भाग III—खण् ड 4]
भारत का रािपत्र : असाधारण
5
i)
October 1, 2003 by the Securities and Exchange Board of India (Registrars to an Issue and Share Transfer
Agents) (Amendment) Regulations, 2003 vide No. S.O. 1157 (E).
j)
March 10, 2004 by the Securities and Exchange Board of India (Criteria for Fit and Proper Person)
Regulations, 2004 vide S.O. No. 398(E).
k) September 7, 2006 by the Securities and Exchange Board of India (Registrars to an Issue and Share
Transfer Agents) (Amendment) Regulations, 2006 vide S.O. No. 1452 (E).
l)
May 26, 2008 by the Securities and Exchange Board of India (Intermediaries) Regulations, 2008 vide
Notification No. LAD/NRO/GN/2008/11/126538.
m) August 26, 2009 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure
Requirements) Regulations, 2009 vide Notification No. LAD/NRO/GN/2009-10/15/174471.
n) April 13, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Change in Conditions of Registration of
Certain Intermediaries) (Amendment) Regulations, 2011 vide Notification No. LAD/ NRO/ GN/
2011-12/03/12650.
o) July 05, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Registrars to an Issue and Share Transfer
Agents) (Amendment) Regulations, 2011 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2011-12/11/21228.
p) August 16, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Registrars to an Issue and Share Transfer
Agents) (Second Amendment) Regulations, 2011 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2011-12/18/26148.
q) March 6, 2017 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees and Mode of Payment)
(Amendment) Regulations, 2017 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2016-17/037 read with March 29,
2017 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees and Mode of Payment)
(Amendment) Regulations, 2017 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2016-17/038.
r)
May 30, 2018 by the Securities and Exchange Board of India (Registrars to an Issue and Share Transfer
Agents) (Amendment) Regulations, 2018 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2018/17.
s)
June 8, 2018 by the Securities and Exchange Board of India (Registrars to an Issue and Share Transfer
Agents) (Second Amendment) Regulations, 2018 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2018/25.
t)
April 17, 2020 by the Securities and Exchange Board of India (Regulatory Sandbox) (Amendment)
Regulations, 2020 vide Notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2020/10.
u) May 5, 2021 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees and Mode of Payment)
(Amendment) Regulations, 2021 vide Notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2021/23.
v) August 3, 2021 by the Securities and Exchange Board of India (Regulatory Sandbox) (Amendment)
Regulations, 2021 vide Notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2021/30.
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and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.
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VERMA
Digitally signed by MANOJ KUMAR VERMA
Date: 2023.01.09 21:41:41 +05'30'