The Insurance Regulatory and Development Authority (Investment) (Amendment) Regulations, 2004.

REGD . NO. D. L. -33004/99 रजिस्ट्रीसं० डी० एल०-33004/99

रूयमेव जयते

भारत राजपत्र का The Gazette of India

असाधारण

EXTRAORDINARY

भाग III-खण्ड 4

PART III Section 4

प्राधिकार से प्रकाशित

PUBLISHED BY AUTHORITY

सं. 6]

नई दिल्ली, सोमवार , जनवरी 5 , 2004 /पौष 15 , 1925

NEW DELHI, MONDAY, JANUARY 5, 2004/PAUSA 15, 1925

No. 6]

बीमाविनियामक और विकास प्राधिकरण

अधिसूचना

हैदराबाद , 1 जनवरी, 2004

बीमाविनियामक और विकास प्राधिकरण ( निवेश ) ( संशोधन ) विनियम, 2004

फा. सं. बी.वि.वि.प्रा./वि/1 /2004.- प्राधिकरण , बीमा अधिनियम, 1938 ( 1938 का 4) की धारा 27 क, 27ख , 27घ और 114क द्वारा प्रदत्त शक्तियों का प्रयोग करते हुए, बीमा सलाहकार समितिके परामर्श से, बीमा विनियामक और विकास प्राधिकरण (निवेश ) विनियम, 2000 का संशोधन करने के लिए निम्नलिखित विनियम बनाती है , अर्थात्:-

1. संक्षिप्त नाम और प्रारंभ ( 1 ) इन विनियमों का संक्षिप्त नाम बीमा विनियामक और विकास प्राधिकरण (निवेश ) ( संशोधन ) विनियम, 2004 है।

(2) ये राजपत्र में प्रकाशन की तारीख को प्रवृत्त होंगे ।

2. बीमा विनियामक और विकास प्राधिकरण ( निवेश ) विनियम , 2000 के विनियम 2 में, खंड ( ग ) के पश्चात् निम्नलिखित नए खंड जोड़े जाएंगें :

" (गक) ' समूह ' से:

(i) ऐसे दो या अधिक व्यष्टि, व्यष्टियों का संगम , फर्श , न्यास , न्यासी या निगमितः निकाय (वित्तीय संस्थाओं को छोड़कर ) या उनका ऐसा कोई मिला- जुला

43 GI/2004

(1)

1 [PART III-SEC . 4] THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

रूप , जो किसी निगमित निकाय , फर्म या न्यास पर प्रत्यक्षतः या अप्रत्यक्षतः नियंत्रण रखता है या जिसे ऐसा नियंत्रण रखने की स्थिति में बनाने के लिए स्थापित किया गया है, या

(ii) ऐसे सहबद्ध व्यक्ति , अभिप्रेत हैं,

जिन्हें प्राधिकरण द्वारा समय- समय पर , इस निमित्त दिशा- निर्देश जारी करके विहित किया जाए

( गख ) ' वित्तीय व्युत्पत्तियों' से प्रतिभूति संविदा ( विनियम ) अधिनियम , 1956 की धारा 2 के. खंड ( कक ) के अधीन परिभाषित कोई व्युत्पत्ति अभिप्रेत है और इसके अंतर्गत ऐसी कोई संविदा भी है , जो आधारिक ऋण प्रतिभूतियों की ब्याज दरों से मूल्य प्राप्त करती है और ऐसी अन्य व्युत्पत्ति संविदाएं भी हैं, जिन्हें प्राधिकरण द्वारा समय - समय पर विहित की जाएं । "

3. बीमा विनियामक और विकास प्राधिकरण ( निवेश ) विनियम , 2000 के विनियम 5 के अंत में लगे विद्यमान टिप्पण 2 के स्थान पर निम्नलिखित रखा जाएगा:-

" 2. ऊपर सारणी में उल्लिखित उदमासन सीमाओं के अधीन रहते हुए कोई बीमाकर्त्ता , जीवन बीमाकर्त्ता की दशा में, अपनी नियंत्रित निधियों के कुल के 5% से अधिक निवेश नहीं रखेगा या ऐसी गैर - जीवन बीमाकर्त्ता कंपनियों की दशा में , जो प्रवर्तक समूहों की हैं, उसकी कुल आस्तियों के 5% से अधिक निवेश नहीं रखेगा। इस विनियम के प्रयोजनों के लिए ' समूह' का वहीं अर्थ है, जो इन विनियमों के अधीन परिभाषित है। इस प्रवर्ग के सभी निवेशों को विनिर्दिष्ट रूप से प्राधिकरण को निर्दिष्ट किया जाएगा। "

4. बीमा विनियामक और विकास प्राधिकरण ( निवेश ) विनियम , 2000 के विद्यमान विनियम , 6 के स्थान पर निम्नलिखित रखा जाएगा :-

" 6. बीमाकर्त्ता द्वारा विवरणियां प्रस्तुत किया जाना प्रत्येक बीमाकर्त्ता , प्राधिकरण को निम्नलिखित विवरणियां, ऐसे समय के भीतर , ऐसे अंतरालों पर और जो ऐसी रीति में , सत्यापित/प्रमाणित होंगी , जो उनके सामने उपदर्शित हैं ।

वर्णन

सं. प्ररूप सं०

निम्नलिखित द्वारा सत्यापित/प्रमाणित

की समय सीमा प्रस्तुत किए जाने

की अवधि विवरणियों

वार्षिक

1 . प्ररूप 1

प्रधान अधिकारी/ मुख्य निवेश

निवेशों और निवेशों से आय का विवरण

संपरीक्षित लेखाओं को बोर्ड का अनुमोदन प्राप्त होने की तारीख से 30 दिन के भीतर

त्रैमासिक

2. प्ररूप 2

प्रधान अधिकारी/ मुख्य निवेश

कां विवरण डाउनग्रेडिड निवेशों

प्रत्येक तिमाही के अंत से 21 दिन के भीतर

त्रैमासिक

3. प्ररूप 3 क

प्रधान अधिकारी/ मुख्य निवेश

प्रत्येक तिमाही के अंत से 21 दिन के भीतर

नियंत्रित निधि (जीवन) के निवेश का विवरण- अनुपालन रिपोर्ट 3

भारत का राजपत्र असाधारण

[भाग III- खण्ड 4]

वर्णन

सं. प्ररूप सं

निम्नलिखित द्वारा सत्यापित/प्रमाणित

प्रस्तुत किए जाने की समय सीमा

विवरणियों की अवधि

त्रैमासिक

4. प्ररूप उख

प्रधान अधिकारी/ मुख्य निवेश

प्रत्येक तिमाही के अंत से 21 दिन के भीतर

कुल आस्तियों (साधारण ) के निवेश का विवरण- अनुपालन रिपोर्ट

त्रैमासिक

5. प्ररूप उग

प्रधान अधिकारी/ मुख्य निवेश

प्रत्येक तिमाहीं के अंत से 21 दिन के भीतर

" एए " या " एएए " ग्रेड का अनुपालन न करने वाली लिखतों पर अपवाद रिपोर्ट- अनुपालन रिपोर्ट

वार्षिक

6. प्ररूप 4

प्रधान अधिकारी/ मुख्य निवेश

उदभासन/विवेकपूर्ण निवेश संनियम- अनुपालन रिपोर्ट

संपरीक्षित लेखाओं को बोर्ड का अनुमोदन प्राप्त होने की तारीख से 30 दिन के भीतर

वार्षिक

7. प्ररूप 4क

प्रधान अधिकारी/ मुख्य निवेश

उदभाजन संनियमों के अधीन निवेशों का विवरण

संपरीक्षित लेखाओं को बोर्ड का अनुमोदन प्राप्त होने की तारीख से 30 दिन के भीतर

तिमाही

8. प्ररूप 5

प्रधान अधिकारी/ मुख्य निवेश

निवेश समन्वय का विवरण

प्रत्येक तिमाही के अंत से 21 दिन के भीतर

तिमाही

प्ररूप ऽक

परस्पर निधि निवेशों का विवरण

प्रधान अधिकारी/ मुख्य निवेश

प्रत्येक तिमाही के अंत से 21 दिन के भीतर

तिमाही

10. प्ररूप 6

प्रधान अधिकारी/ मुख्य निवेश

प्रत्येक तिमाही के अंत से 21 दिन के भीतर

बीमा अधिनियम , 1938 की धारा 28( 2क ) , 28 ( 2ख) और 28ख ( 3 ) के अधीन प्रमाणपत्र

तिमाही

11. प्ररूप 7

प्रधान अधिकारी/ मुख्य निवेश

प्रत्येक तिमाही के अंत से 21 दिन के भीतर

निवेश पोर्टफोलियों ब्यौरों की पुष्टि

5. बीमा विनियामक और विकास प्राधिकरण ( निवेश ) विनियम , 2000 के विनियम 10 के पश्चात् निम्नलिखित नया विनियम जोड़ा जाएगा :-

" 11. वित्तीय व्युत्पतियों में व्यौहार ( 1 ) जीवून बीमा या साधारण बीमा कारबार करने वाले प्रत्येक बीमाकर्ता अनुज्ञात सीमा तक और प्राधिकरण द्वारा समय - समय पर इस निमित जारी दिशा- निर्देशों के अनुसार वित्तीय व्युत्पतियों में व्यौहार कर सकेगा ।

(2 ) किसी बीमाकर्त्ता द्वारा वित्तीय व्युत्पतियों के संबंध में संदत्त कोई अंतर या अपरिशोधित प्रीमियम को , जिस सीमा तक वे प्राधिकरण द्वारा जारी दिशा- निर्देशों के अनुसार बीमाकर्त्ता के तुलनपत्र आस्ति स्थिति के रूप में उपदर्शित हैं, केवल उस सीमा तक , जहां

1 4

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III-SEC. 4] तक व्युत्पतियों की स्थिति आधारिक निवेश या पोर्टफोलियो के लिए घेरा बनाती है , जिसे स्वयं इन विनियमों के अधीन अनुमोदित निवेश माना जाता है , इन विनियमों की अनुसूची 1 और अनुसूची 2 के अधीन " अनुमोदित निवेश " माना जाएगा। अन्य सभी संदत्त अंतरों या अपरिशोधित प्रीमियम को, जिस सीमा तक वे प्राधिकरण द्वारा समय - समय पर इस संबंध में जारी दिशानिर्देशों के अनुसार बीमाकर्ता के तुलन पत्र में उपदर्शित हैं, " अनुमोदित निवेशों से भिन्न" माना जाएगा ।

6. बीमा विनियामक और विकास प्राधिकरण ( निवेश ) विनियम , 2000 की अनुसूची 1 की मद ( ख ) में उपमद ( ii ) के पश्चात् निम्नलिखित को उपमद ( ii क ) के रूप में अंतःस्थापित किया जाएगा :-

" ( iiक) क्लीयरिंग कार्पोरेशन ऑफ इंडिया लिमिटेड द्वारा धन बाजार लिखत/निवेश के रूप में समर्थित उधार लेने और उधार देने की बाध्यता ( सीबीएलओ ) । "

7. बीमा विनियामक और विकास प्राधिकरण ( निवेश ) विनियम , 2000 की अनुसूची 2 की मद ख में उपमद ( ii ) के पश्चात् निम्नलिखित को उपमद ( ii क ) के रूप में अंतःस्थापित किया जाएंगे :

8. बीमा विनियामक और विकास प्राधिकरण ( निवेश ) विनियम , 2000 के अंत में संलग्न विद्यमान प्ररूप 1 , प्ररूप 2 , प्ररूप उक , प्ररूप उख और प्ररूप उग के स्थान पर निम्नलिखित रखा जाएगा :-

भारत का राजपत्र असाधारण

[ भाग III- खण्ड 4 ]

शुद्ध प्राप्ति(%)2

सकल प्राप्ति(%)'

पूर्ववर्ष

निवेश सेआय (रुपए)

हस्ताक्षर

पूरानामऔरपद

निवेश (समए)

शुद्ध प्राप्ति(%)2

सकल प्राप्ति(%)

निधिकानाम

चालूवर्ष

निवेश सेआय (रुपए)

निवेश (रुपए)

वर्गकोड

य्योग

निवेशोंकीवर्ग

करकेलिएशुद्धकीगईप्राप्ति

'जीवनबीमाकारबारकीदशामें,प्ररूप-1प्रत्येकनिधिकीबाबततैयारकियाजाएगा

'इसकीसंगणनाबीविविप्रा(बीमांकिकरिपोर्ट)विनियम2000कीधारा5(1)मेंविहितकिएगएअनुसारवार्षिकआधारपरकीजानीहै

प्रमाणीकरण

तारीख

टिप्पण:निवेशकावर्गदिशा-निर्देशोंकेअनुसारहोगा

तारीख.....कोविवरण

कंपनीकानामऔरकोड

प्रस्तुतकरनेकीअवधि:

प्ररूप-1

यहप्रमाणितकियाजाताहैकिइसमेंदीगईसूचनामेरीसर्वोत्तमजानकारीऔरविश्वासकेअनुसारसत्यऔरपूर्णहैऔरकुछभीछुपायाअथवानिरुद्धनहींकियागयाहै।

आयऔरनिवेशसेआयकाविवरण वार्षिक [PART III-SEC . 4] THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

टिप्पणियां

डाऊनग्रेड कीतारीख

चालूग्रेड

हस्ताक्षर पूरानामऔरपद

मूलग्रेड

रेटिंगअभिकरण

निधिकानाम

क्रयकी तारीख

राशि (तुलनपत्र केअनुसार)

वर्गकोड

तिमाहीकेदौरान'

रिपोर्टकरनेकीतारीखकोडाऊनग्रेडिडनिवेशोंकेब्यौरेदें।

जीवनबीमाकारबारकीदशामें,प्ररूप-2प्रत्येकनिधिकीबाबततैयारकियाजाएगा। निवेशोंकीविशिष्टियां

ऐसेनिवेशों,जिन्हेंपूर्वतिमाहीकेदौरानडाऊनग्रडिडसूचीमेंरखागयाथाऔरजिन्हेंइससमयअपग्रेडकियागयाहै,कोसामूहिकसूचीसेहटादियाजाएगा।

प्रमाणीकरण

टिप्पण:

तारीख

(क)

सं

(ख)आजकीतारीखमें

5. "वर्गकोड़"निर्देशोंकेअनुसारहोगा।

4. तारीख......कोविवरण

1. तिमाहीकेदौरानडाऊनग्रेडिडनिवेशोंकेब्यौरेदें।

प्ररूप-2

कंपनीकानामऔरकोड

प्रस्तुतकरनेकीअवधि:त्रैमासिक

यहप्रमाणितकियाजाताहैकिइसमेंदीगईसूचनामेरीसर्वोत्तमजानकारीऔरविश्वासकेअनुसारसत्यऔरपूर्णहैऔरकुछभीछुपायाअथवानिरुद्धनहींकियागयाहै

आयऔरनिवेशसेआयकाविवरण 7

भारत का राजपत्र असाधारण

[भाग III- खण्ड 4 ]

प्ररूप- उक

कंपनी का नाम और कोड

भाग-क

तारीख .... को विवरण

निवेश आस्तियों का विवरण

(भारत के भीतर कारबार)

लाख रुपए में प्रस्तुत करने की अवधि त्रैमासिक-

वास्तविक%

पीएच

एसएच

निवेश आस्तियां

पार

गैरपार

रजि. के अनुसार

बाजार/ वसूलनीय मूल्य

योग (एसएच+ पीएच)

अ. जीवन निधि

25%

1. सरकारी प्रतिभूतियां

50% से कम नहीं

2. सरकारी प्रतिभूतियां या अन्य अनुमोदित प्रतिभूतियां (उपरोक्त सहित)

3. अनुमोदित निवेश

क. अवसंरचना और सामाजिक क्षेत्र

15% से कम नहीं

(i ) अवसंरचना

(ii ) सामाजिक क्षेत्र

35% से अधिक नहीं

ख. ( i ) अन्य- उद्मासन सनिवेमों द्वारा शासित

(ii ) उपरोक्त 35 % में से " अनुमोदित निवेशों से भिन्न निवेशों" में निवेश की गई राशि 15% से अधिक नहीं होगी

100%

कुल जीवन निधि

रजि के अनुसार प्रतिशत

आ. पेंशन , साधारण वार्षिकी निधि

20% से कम नहीं

1. सरकारी प्रतिभूतियां

40% से कम नहीं

2. सरकारी प्रतिभूतियां और अन्य अमुमेोदित प्रतिभूतियों ( उपरोक्त सहित )

60% से कम नहीं

3. अनुमोदित निवेश में किया जाने वाला बकाया निवेश

100%

कुल पेंशन , साधारण वार्षिकी निधि

रजि के अनुसार प्रतिशत

इ. समूह स्कीम , समूह पेंशन/वार्षिकी को छोड़कर

20% से कम नहीं

1. सरकारी प्रतिभूतियां

40% से कम नहीं

2. सरकारी प्रतिभूतियां अन्य अनुमोदित प्रतिभूतियां

(उपरोक्त । सहित )

60% से अधिक नहीं

3. अनुमोदित निवेश में किया जाने वाला बकाया निवेश

100%

कुल समूह स्कीम , समूह पेंशन/ वार्षिकी को छोड़कर

रजि. के अनुसार प्रतिशत

ई. सहबद्ध जीवन बीमा निधि

75% से कम नहीं

1. अनुमोदित निवेश

25% से अधिक नहीं

2. अनुमोदित निवेश से भिन्न

100%

कुल सहबद्ध जीवन बीमा निधि

प्रमाणीकरण

यह प्रमाणित किया जाता है कि इसमें दी गई सूचना मेरी सर्वोत्तम जानकारी और विश्वास के अनुसार सही

और पूर्ण है तथा इसमें कुछ छुपाया अथवा निरुद्ध नहीं किया गया है।

हस्ताक्षर

तारीख

पूरा नाम और पद

टिप्पण : प्ररूप उक ( भाग- क ) के तुलन पत्र की तारीख को तुलन - पत्र से जोड़ा जाएगा, जिसके लिए ब्यौरेवार कार्य विवरण पृथक रूप से संलग्न किया जाएगा । 8

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III-SEC. 4] प्ररूप-3 क

कंपनी का नाम और कोड

भाग-ख तारीख....... को विवरण

गैर- निवेश आस्तियों का विवरण

(भारत के भीतर कारबार )

लाख रुपए में प्रस्तुत करने की अवधि : त्रैमासिक

राशि

निर्दिष्ट अनुसूची

तारीख... को समाप्त हुई तिमाही के लिए

1. स्थावर संपदा ( जो निवेश आस्ति के रूप में धारित नहीं है )

2. नियत आस्तियां

3. ऋण ( नीति ऋणों से भिन्न)

4. नकद , बैंक अतिशेष और अंतरण में प्रेषित राशि

5. अन्यों को अग्रिम/उनमें निक्षेप

6. अभ्यर्पण कंपनियों में निक्षेप

7. पूर्व संदत्त व्यय

8. अधिकारियों और निदेशकों को अग्रिम

9. अग्रिम कर और स्त्रोत पर कटौती किया गया कर ( प्रावधान का शुद्ध)

10. बकाया ब्याज ( निवेशों पर)

11. बकाया ऋणों पर ब्याज

12. बकाया प्रीमियम

13. विदेशी अभिकर्त्ता अतिशेष

14. अन्य बीमाकर्ताओं से शोध्य राशि ( शुद्ध)

15. अभिकर्ता बकाया

16. अनुषंगियों से शोध्य

17. न्यास/अर्द्ध-न्यास खाता

18. अन्य खाते ( अंतः कार्यालय और नियंत्रण खाते )

19. उचित मूल्य अंतरण खाता

20. लेखन सामग्री का स्टॉक

21. अन्य ( विनिर्दिष्ट करे)

प्रमाणीकरण

यह प्रमाणित किया जाता है कि इसमें दी गई सूचना मेरी सर्वोत्तम जानकारी और सूचना के अनुसार सही और पूर्ण है

तथा इसमें कुछ भी छुपाया अथवा निरुद्ध नहीं किया गया है ।

हस्ताक्षर

तारीख :

पूरा नाम और पद

टिप्पण : उपरोक्त शीर्षों के अधीन प्रत्येक व्यष्टि मदों के लिए ब्यौरे अनुसूची में दिए जाएगें और उसका उल्लेख " अनुसूची निर्देश " के अधीन किया जा सकता है । 9 [ भाग 111- खण्ड +]

भारत का राजपत्र असाधारण

प्ररूप-3ख

कंपनी का नाम और कोड

तारीख........ को विवरण

भाग-क

निवेश आस्तियों का विवरण

(भारत के भीतर कारबार )

प्रस्तुत करने की अवधि त्रैमासिक

लाख रुपए में निवेश आस्तियां

प्रतिशत रजि. के अनुसार प्रतिशत योग

बाजार मूल्य

%वास्तविक

एसएच पीएच ( एसएच + पीएच)

1. केन्द्रीय सरकार की प्रतिभूतियां

20% से कम नहीं

2. सरकारी प्रतिभूतियां या अन्य प्रत्याभूत प्रतिभूतियां (उपरोक्त) सहित

30% से कम नहीं

5% से कम नहीं

गृह निर्माण और गृह निर्माण तथा अग्निशमन उपस्करों के लिए एसजी को ऋण

4. अनुमोदित निवेश

क. अवसंरचना और सामाजिक क्षेत्र

( i ) अवसंरचना

10%से

सामाजिक क्षेत्र

( ii )

कम नहीं

ख. (i ) अन्य-उद्भासन संनियमों द्वारा शासित 55%से अधिक नहीं

( ii ) उपरोक्त 55% में से " अनुमोदित निवेशों से भिन्न" में किए गए निवेश 25% से अधिक नहीं होंगे

कुल जीवन निधि

100%

प्रमाणीकरण

यह प्रमाणीकरण किया जाता है कि इसमें दी गई सूचना मेरी सर्वोत्तम जानकारी और विश्वास के अनुसार सही और पूर्ण है तथा इसमें कुछ छुपाया अथवा निरुद्ध नहीं किया गया है।

तारीख :

हस्ताक्षर

पूरा नाम और पद

टिप्पण : प्ररूप ३ ख ( भाग- क ) के तुलन पत्र की तारीख को तुलन - पत्र से जोड़ा जाएगा, जिसके लिए ब्यौरेवार कार्य विवरण पृथक रूप से संलग्न किया जाएगा।

43 데/04-2 10

THE GAZETTE OF INDIA: EXTRAORDINARY

[PART III- SEC . 4] प्ररूप-3 क

कंपनी का नाम और कोड

तारीख..... को विवरण

भाग-ख गैर- निवेश आस्तियों का विवरण

(भारत के भीतर कारबार )

प्रस्तुत करने की अवधि : त्रैमासिक

लाख रुपए में

xx/xx/xxxx

तारीख... को समाप्त हुई तिमाही के लिए

राशि

निर्दिष्ट अनुसूची

1. स्थावर संपदा ( जो निवेश आस्ति के रूप में धारित नहीं है )

2. नियत आस्तियां

3. ऋण ( नीति ऋणों से भिन्न)

4. नकद, बैंक अतिशेष और अंतरण में प्रेषित राशि

5. अन्यों को अग्रिम/उनमें निक्षेप

6. अभ्यर्पण कंपनियों में निक्षेप

7. पूर्व संदत्त व्यय

8. अधिकारियों और निदेशकों को अग्रिम

9. अग्रिम कर और स्त्रोत पर कटौती किया गया कर ( प्रावधान का शुद्ध)

10. बकाया ब्याज (निवेशों पर )

11. बकाया ऋणों पर ब्याज

12. बकाया प्रीमियम

13. विदेशी अभिकर्ता अतिशेष

14. अन्य बीमाकर्ताओं से शोध्य राशि ( शुद्ध )

15. अभिकर्ता बकाया

16. अनुषंगियों से शोध्य

17. न्यास/अर्द्ध -न्यास खाता

18. अन्य खाते ( अंतः कार्यालय और नियंत्रण खाते )

19. उचित मूल्य अंतरण खाता

20. लेखन सामग्री का स्टॉक

21. अन्य ( विनिर्दिष्ट करे )

प्रमाणीकरण

यह प्रमाणित किया जाता है कि इसमें दी गई सूचना मेरी सर्वोत्तम जानकारी और सूचना के अनुसार सही और पूर्ण है तथा इसमें कुछ भी छुपाया अथवा निरुद्ध नहीं किया गया है।

तारीख :

हस्ताक्षर

पूरा नाम और पद

टिप्पण : उपरोक्त शीर्षों के अधीन प्रत्येक व्यष्टि मदों के लिए ब्यौरे अनुसूची में दिए जाएगें और उसका उल्लेख " अनुसूची निर्देश " के अधीन किया जा सकता है । [ भाग III- खण्ड 4]

भारत का राजपत्र :

मत्र असाधारण

11 लाखरुपएमें

निवेशसमितिद्वाराअनुमोदनकी तारीखऔरउसकेकारण

लिखतका रेटिंगग्रेड

हस्ताक्षर

पूरानामऔरपद

रेटिंगअभिकरण

राशि

प्रवर्गकोड

निवेशकीविशिष्टियां

प्रमाणीकरण

तारीखः तारीख........केविवरण

कंपनीकानामऔरकोड

प्ररूप-3ग

प्रस्तुतकरनेकीअवधि:त्रैमासिक

टिप्पण:"प्रवर्गकोड़"दिशानिर्देशोंकेअनुसारहोगा।

सं

सं०

ख.पेंशनऔरसाधारणवार्षिकीनिधि

रेटकिएजानेयोग्यऔर"एए"ग्रेडकेअनुरूपतथाअखिलभारतीयवित्तीयसंस्थाओंद्वाराजारीऋण लिखतोंकीदशामें"एएए"ग्रेडकेअनुरूपअनुपालनरिपोर्ट

क.जीवननिधि

घ.साधारणबीमाकारबार

औरपूर्णहैतथाइसमेंकुछछुपायाअथवानिरुद्धनहींकियागयाहै।

यहप्रमाणितकियाजाताहैकिइसमेंदीगईसूचनामेरीसर्वोत्तमजानकारीऔरविश्वासकेअनुसारसही

ग.यूनिटसंबद्धजीवनबीमानिधि 12

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III-SEC. 4]

कुलनिवेश काप्रतिशत

लाखरुपएमें

क्याप्रवर्तक समूहहैं अथवानहीं

समूहका नाम

कंपनियोंकेसमूहमेनिवेश

उद्भासन संनियमोंके अधीनअन्य निवेश

हस्ताक्षर

पूरानामऔरपद

ऋण (अल्पकालिक मध्यम/ दीर्घकालिक

गैर समपरिवर्तरीय

निधिकानाम

गैर समपरिवर्तनीय भाग

डिबेंचर

तुलनपत्रकेअनुसारराशि

समपरिवर्तनीय भाग

आंशिकसमपरिवर्तनीय

समपरिवर्तनीय

अधिमानी शेयर/साम्य शेयर

सकलयोग

कंपनीकानाम

कुलनिवेशकाप्रतिशत-

उद्योगक्षेत्र

उद्योगकाकुलयोग

प्रमाणीकरण

उद्भासनसंनियमोंकेअधीननिवेशोंकाविवरण

सं

1जीवनबीमाकारबारकीदशामें,प्ररूप4ककोप्रत्येकनिधिकीबाबततैयारकियाजाएगा। प्ररूप4क

तारीख...........कंविवरण

कंपनीकानामऔरकोड

टिप्पण प्रस्तुतकरनेकीअवधि:वार्षिक

तारीख:

औरपूर्णहैतथाइसमेंकुछछुपायाअथवानिरुद्धनहींकियागयाहै।

यहप्रमाणितकियाजाताहैकिइसमेंदीगईसूचनामेरीसर्वोत्तमजानकारीऔरविश्वासकेअनुसारसही

10.प्ररूप4केपश्चात्प्ररूप4क,प्ररूप5,प्ररूप5क,प्ररूप6औरप्ररूप4केरूपमेंनिम्नलिखितनएप्ररूपअंतःस्थापितकिएजाएंगें:-

9.बीमाविनियामकऔरविकासप्राधिकरण(निवेश)विनियम,2000केअंतमेंसंलग्नविद्यमानप्ररूप4मेंसारणीकेक्रमसं०1और2केस्तंभ(3)मेंआनेवाले "एमआरटीपंअधिनियम,1969में"शब्दोंकेस्थानपर"इनविनियमोंकेखंड2केउपखंड(गक)केअधीनपरिभाषितशब्दरखेजाएंगें। 13

भारत का राजपत्र : असाधारण

[भाग III- खण्ड A ]

बहीमूल्य

लाखरुपएमें

अंतिमअतिशेष अंकित मूल्य

बहीमूल्य

चींग(है)

योग(च)

योग(घ)

योग(ग)

योग(ख)

योग(क)

समायोजन

2.योग(ग+र्ष)

1.योग(क+ख)

3.योग(ङ+च)

अकित मूल्य

हस्ताक्षर

पूरानामऔरपद

निधिकानामः

मूल्य

अवधिकेदौरानविक्रय अकितबहीमूल्य

अंकित

मूल्य

अवधिकेदौरानक्रय बहीमूल्य

प्रारंभिकअतिशेष बहीमूल्य

अंकित मूल्य

प्रवर्ग कोड

समायोजनस्तंभमेंआनेवालेसभीआंकड़ोंकेसंव्यवहारेकेब्यौरेइसविवरणकेउपाबंधकेरूपमेंदिएजानेचाहिए।

जीवनबीमाकारबारकीदशामें,प्रत्येकनिधिकीबाबत प्ररूप-5तैयारकियाजाएगा।

"प्रवर्गकोड"दिशा-निर्देशोंकेअनुसारहोगा।

ङ

ग.

ख.

क. प्रत्येकमुख्यशीर्षकेअधीनव्यष्टिकप्रवगोंकोसूचीबद्धकियाजाएगा।

घ.प्ररूप-5काप्रत्येककुलयोगप्ररूपउक/प्ररूप-3खकेभाग-ककेतत्स्थांनीभागसेजोड़ाजाएगा।

अवसंरचना/सामाजिकक्षेत्रनिवेश

अनुमोदितनिवेशोंसेभिन्ननिवेश

उ‌द्घासनसंनियमोंकेअधीननिवेश

केन्द्रीयसरकारकीप्रतिभूतियाँ

प्रत्यक्षप्रतिभूतियां

राज्यसरकारकी/अन्यअनुमोदितप्रतिभूतियां/अन्य

गृहनिर्माणक्षेत्रनिवेश

प्रमाणीकरण

टिप्पण:

तारीख:

च.

स्तंभनिवेशकाप्रवर्ग

ख.

ग.

घं.

प्ररूप-5

क.

तारीख..........केविवरण

कंपनीकानामऔरकोड

औरपूर्णहैतथाइसमेंकुछछुपायाअथवानिरुद्धनहींकियागयाहै।

प्रस्तुतकरनेकीअवधि:त्रैमासिक

यहप्रमाणितकियाजाताहैकिइसमेंदीगईसूचनामेरीसर्वोत्तमजानकारीऔरविश्वासकेअनुसारसही

(भारतमेंकारबार) 14

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III-SEC . 4] तारीख....

केबाजार मूल्य

लाखरुपएमें

अतिशेष

बहीमूल्य मूल्य

शुद्धआस्ति मूल्य

योग(क)

योग(ख)

योग(5)

योग(6)

योग(7)

योग(1से7)

तारीख.....कोअंतिम

यूनिट

विक्रयकी लागत

निधिकानामः

शुद्धआस्ति मूल्य

केदौरानविक्रय

हस्ताक्षर पूरानामऔरपद

तिमाही

यूनिट

राशि

शुद्धआस्ति मूल्य

तिमाहीकेदौरानक्रय

यूनिट

आरंभिकअतिशेष

आरंभिकराशि शुद्धआस्ति

यूनिट

ब्रांडका नाम

प्रवर्ग कोड

ओएमजीएस

ओएमडीआई

ओएमएलएफ

ओएमएसपी

ओएमओटी

त्रैमासिक

प्ररूप-5ककाप्रत्येककुलयोगकाप्ररूप-5केतत्स्थानाशीर्षसेजोड़ाजाएगा।

मद-अन्य-एमएफपरिपत्रसं०बीविविप्रा/परि./नि./007/2002-03तारीख26फरवरी,2003सेपूर्वकिए गएपरस्परनिधिनिवेशोंकोलागूहोगा।

ग.

ख. जीवनबीमाकारबारकीदशामेंप्रत्येकनिधिकीबाबतप्ररूप5-कतैयारकियाजाएगा।

क. विशिष्टियां

प्रमाणीकरण

साधारणक्षेत्रयोजना-एमएफ

अस्थिरनिधि-एमएफ

प्ररूप-5ए

परस्परनिधिनिवेशोंकाविवरण :

कंपनीकानामऔरकोड

तारीख....केविवरण

प्रस्तुतकरनेकीअवधि

ऋण/आयनिधि-एमएफ

क्रमयोजना-एमएफ

अन्यनिधि-एमएफ

तारीख:

टिप्पण:

यहप्रमाणितकियाजाताहैकिइसमेंदीगईसूचनामेरीसर्वोत्तमजानकारीऔरविश्वासकेअनुसारसही औरपूर्णहैतथाइसमेंकुछछुपायाअथवानिरुद्धनहींकियागयाहै 15

भारत का राजपत्र अ

असाधारण

[ 4] भाग III - खण्ड + ]

लाखरुपएमें

सदस्यपीएच

निदेशक

योग(रुपए)

पालिसीधारक

अन्य(रुपए)*

शेयरधारक

निधिकानाम

पालिसीधारक

प्रधानअधिकारी

स्वरुपए

निम्नलिखितकीअभिरक्षामें

शेयरधारक

पालिसीधारक

बैंक(रुपए)*

शेयरधारक

अध्यक्ष

योग

अवसंचना/सामाजिकक्षेत्रनिवेश

अनुमोदितनिवेशसेभिन्न

प्रतिभूतियोंकेमूल्यकोअपर्युक्ततारीखवहनीयलागतपरउपदर्शितकियाजानाहै।

अनुमोदितनिवेश

निर्माणकेलिएऋण

केन्द्रीयसरकारकीप्रतिभूतियां

केन्द्रीयसरकारकीऔरअन्यप्रत्याभूत प्रतिभूतियां

टिप्पण:

निवेशविशिष्टियां

कंपनीकानामऔरकोड

प्ररूप-6

तारीख....को

प्रस्तुतकरनेकीअवधि:त्रैमासिक

गृहनिर्माणऔरराज्यसरकारोंकोगृह

बीमाअधिनियम,1938कीधारा28(2क)/28(2ख)/28ख(3)केअधीनप्रमाणपत्र

*बहियोंऔरअभिरक्षक/अन्यप्रमाणपत्रकेबीचअंतरकास्पष्टीकरणदेनेकेलिएसमन्वयविवरणसंलग्नकियाजाएगा।

हमयहप्रमाणितकरतेहैंकिउपर्युक्ततारीखकोऊपरउलिखितप्रतिभूतियोंकोकिसीऋणभार,प्रभार,भाराक्रांतियाग्रहणाधिकारसेमुक्तरूपमेंधारितहैं

1.जीवनबीमाकारबारकीदशामें,प्रत्येकनिधिकीबाबतप्ररूप-6तैयारकियाजाएगा। 16

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III-SEC . 4] पुष्टि(हां/नहीं)

प्रबोधचन्द्र,पदाभिहितअधिकारी

हस्ताक्षर

पूरानामऔरपद

वर्णन

व्यतिक्रमीराशियोंकेवसूलीकेलिएकिएगएउपायोंकेऔरलेखाओंमेंऐसेव्यतिक्रमोंकेलिएकिएगएप्रस्तावितप्रावधानोंके

ब्यौरे

ऐसेनिवेशोंकीबाबत,जहांआवधिकआयशोध्यहोगईहै,व्यतिक्रममेंकेब्याजसंदायकेब्यौरे,ऐसेअवधिकेसाथ,जिसके दौरानऐसाव्यतिक्रमजारीरहाहै।

(1)परकाऐसाकोईनिवेश,जिसेपरिपक्वताकेपश्चातवापसलियागयाहै:

प्रमाणीकरण

कंपनीकानामऔरकोड

तारीख....कोविवरण

प्ररूप-7

प्रस्तुतकरनेकीअवधि:त्रैमासिक

निवेशपोर्टफोलियोब्यौरोकीपुष्टि

तारीख

सं०

टिप्पण:यदिकोईपुष्टिहांमेंहैतोब्यौरेउपलब्धकराएं। 1.ऐसेअनुमोदितनिवेशों/अन्यनिवेशोंकेब्यौरे,जोसंदायकेलिएपरिपक्वहैंऔरपरिपक्वताराशिबकायाहै,व्यतिक्रमीराशिकी विशिष्टियोंऔरउसअवधिकेसाथ,जिसकेदौरानउक्तव्यतिक्रमजारीरहाहै:

यहप्रमाणितकियाजाताहैकिइसमेंदीगईसूचनामेरीसर्वोत्तमजानकारीऔरविश्वासकेअनुसारसही औरपूर्णहैतथाइसमेंकुछछुपायाअथवानिरुद्धनहींकियागयाहै 17

भारत का राजपत्र असाधारण

[भाग III- खण्ड 4 ]

INSURANCE REGULATORY AND DEVELOPMENT AUTHORITY

NOTIFICATION

Hyderabad, the 1st January, 2004

Insurance Regulatory and Development Authority ( Investment) ( Amendment ) Regulations , 2004 F.No.IRDA/Reg. /1 /2004 - In exercise of the powers conferred by Sections 27A, 27B, 27D and 114A of the Insurance Act, 1938 (4 of 1938) , the Authority, in consultation with the Insurance Advisory Committee, hereby makes the following regulations to amend the Insurance Regulatory andDevelopmentAuthority (Investment) Regulations , 2000 , namely : -

1. Short Title and commencement .- ( 1 ) These regulations may be called the Insurance Regulatory and Development Authority ( Investment ) (Amendment ) Regulations, 2004.

(2) They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette .

2. In regulation 2 of the Insurance Regulatory and Development Authority ( Investment ) Regulations , 2000, the following new clauses shall be added, after clause (c):

"(ca) 'Group' means:

(i) two or more individuals, associations of individuals , firms , trusts, trustees or bodies corporate (excluding Financial Institutions) or any combination thereof, which exercises, or is established to be in a position to exercise, control, directly or indirectly, over any body corporate, firm or trust, or

(ii) Associatedpersons,

as may be stipulated by the Authority, from time to time, by issuance of guidelines in thisbehalf.

(cb) 'Financial Derivatives ' means a derivative as defined under clause (aa) of section 2 of the Securities Contracts (Regulation) Act, 1956, and includes a contract which derives its value from interest rates ofunderlying debt securities and such other derivative contracts as may be stipulated by the Authority, from time to time. "

3. For the existing Note 2, appended at the end of Regulation 5 of the Insurance Regulatory and Development Authority ( Investment) Regulations, 2000 , the following shall be substituted:-

"2. Subject to exposure limits mentioned in the Table above , an Insurer shall not have investments of more than 5% in aggregate of its Controlledfunds in the case ofa life insurer or 5% in aggregate ofits assets in the case of non- life insurer in the companies belonging to the promoters' groups . For the purposes of this regulation "group " shall have the same meaning as defined under these Regulations . All investments in this category shall specifically be referred to the Authority. "

43 G1/04-3 18

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III-SEC . 4] 4. For the existing Regulation 6 of the Insurance Regulatory and Development Authoritv (Investment) Regulations , 2000 , the following shall be substituted: -

"6. Returns to be submitted by an Insurer. -Every insurer shall submit to the Authority the following returns within such time, at such intervals and verified / certified in such manner as indicated there against.

No. FormNo

Description

Timelimitfor submission

Periodicity ofreturns

Verified/ Certifiedby Statement of Investments and Income on Investments

1 .

Form 1

Yearly

Principal Officer /Chiefof (Investments)

Within 30 daysfrom the date of Boards approval ofAudited Accounts

Statement of Down Graded Investments

Within 21 days ofthe endofeach quarter

Form 2

Quarterly

Principal Officer /Chiefof (Investments)

Within21 days ofthe end ofeach quarter

Form 3A

Quarterly

Statement of Investment of Controlled Fund (Life) Compliance Report

Principal Officer /Chiefof (Investments)

Within 21 days of the end ofeach quarter

4. Form 3B

Quarterly

Statement of Investment of Total Assets (General) Compliance Report

Principal Officer /Chiefof (Investments)

Within 21 days of the end of each quarter

Form 3C

Quarterly

Principal Officer /Chiefof (Investments) Exception Report on Instruments not complying with " AA" or "AAA" grade Compliance Report

Exposure /Prudential Investment Norms-Compliance Certificate

Form 4

Yearly

Principal Officer /Chiefof (Investments)

Within30 days from thedate ofBoards approval ofAudited Accounts

Statement of Investment Subject to Exposure Norms

Form 4A

Yearly

Principal Officer /Chiefof (Investments)

Within 30 days from thedate ofBoards approval ofAudited Accounts

Statement of Investment Reconciliation

Within 21 days of the end of each quarter

Form 5

Quarterly

PrincipalOfficer /Chiefof (Investments) Statement of Mutual Fund Investments

Within 21 days of the end ofeach quarter

Form 5A

Quarterly

Principal Officer /Chiefof (Investments) 10.

Form 6

Quarterly

Within 21 days of the end ofeach quarter

Certificate under Section 28(24) . 28(2B) and 28B(3) of the Insurance Act, 1938

Principal Officer /Chiefof (Investments) Confirmation of Investmeni PortfolioDetails

Within21 days of the end ofeach quarter

Form 7

Quarterly

Principal Officer /Chief of (Investments)" 19

भारत का राजपत्र असाधारण

[ भाग III- खण्ड 4]

5. After Regulation 10 of the Insurance Regulatory and Development Authority ( Investment ) Regulations , 2000, the following new regulation shall be added: -

"11. Dealing in Financial Derivatives.- (1) Every Insurer carrying on the business of life insurance or general insurance may deal in financial derivatives only to the extent permitted and in accordance with the guidelines issued by the Authority in this regard from time to time.

(2)Any margin or unamortized premium paid by any insurer in connection with the financial derivatives to the extent they are reflected as asset position in the Balance Sheet of the Insurer in accordance with the guidelines issued by the Authority, shall be treated as "Approved Investment " under Schedule I and Schedule II to these Regulations, only to the extent the derivatives position constitutes a hedge for the underlying investment or portfolio which itself is treated as an approved investment under these Regulations. All other margin or unamortized premium paid, to the extent reflected in the Balance Sheet of the Insurer in accordance with the guidelines issued by the Authority in this regard from time to time, shall be treated as " Other than Approved Investments " .

6. In Schedule I to the Insurance Regulatory and Development Authority ( Investment ) Regulations , 2000 , in item (b) thereof, the following shall be inserted as sub - item (iia) after sub- item ( ii ): -

"(iia) Collateralised Borrowing and Lending Obligation (CBLO) created by the Clearing Corporation of India Limited and recognised by the Reserve Bank of India as a money market instrument / investment. "

7. In Schedule II to the Insurance Regulatory and Development Authority ( Investment ) Regulations , 2000, in item (b ) thereof, the following shall be inserted as sub- item ( iia) after sub - item ( ii ): -

8. For the existing FORM 1 , FORM 2, FORM 3A, FORM 3B and FORM 3C appended at the end of the Insurance Regulatory and Development Authority ( Investment) Regulations , 2000, the following shall be substituted:-

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III-SEC. 4] Rs.InLakhs

NETYIELD(%)²

GROSSYIELD(%)

PREVIOUSYEAR

INCOMEON INVESTMENT(Rs.)

SIGNATURE

FULLNAME&DESIGNATION

INVESTMENT(Rs.)

NETYIELD(%)²

GROSSYIELD(%)¹

NAMEOFTHEFUND:

CURRENTYEAR

INCOMEON INVESTMENT(Rs.)

INVESTMENT(Rs.)

CAT CODE

TOTAL

CATEGORYOFINVESTMENT

TobecalculatedasprescribedinIRDA(ActuarialReport)Regulations,2000undersection3(1)onanAnnualisedbasis.

CERTIFICATION

PERIODICITYOFSUBMISSION:YEARLY

STATEMENTASON:

2YieldnettedforTax

COMPANYNAME&CODE:

STATEMENTOFINVESTMENTANDINCOMEONINVESTMENT

3InthecaseofLifeInsuranceBusiness,FORM-1shallbepreparedinrespectofeuchfund.

FORM-1

Note:CategoryofInvestmentshallbeasperGuidelines

NO.

Certifiedthattheinformationgivenhereinurecorrectandcompletetothebestofmyknowledgeandbeliefandnothinghasbeenconcealedorsuppressed.

DATE:

भारत का राजपत्र असाधारण

[ भाग III- -खण्ड 4]

REMARKS

Rs.InLakks

DATEOF DOWNGRADE

CURRENTGRADE

ORIGINAL GRADE

SIGNATURE

FULLNAME&DESIGNATION

RATINGAGENCY:

NAMEOFTHEFUND:

DATEOF PURCHASE

AMOUNT (ASPER BALANCE SHEET)

CAT CODE

CERTIFICATION

PERIODICITYOFSUBMISSION:QUARTERLY

1ProvidedetailsofDownGradedInvestmentsduringtheQuarter.

2ProvidedetailsofDownGradedInvestmentsasonthereportingdate.

3Investmentscurrentlyupgraded,whichwerelistedasDownGradedduringearlierQuartershallbedeletedfromtheCumulativelisting.

STATEMENTASON:

$"CATCODE"shallbeasperGuidelines COMPANYNAME&CODE:

4InthecaseofLifeInsuranceBusiness,FORM-2shallbepreparedinrespectofeachfund.

STATEMENTOFDOWNGRADEDINVESTMENTS

Certifiedthattheinformationgivenhereinarecorrectandcomplètetothebestofmy knowledgeandbeliefantinothinghasbeenconcealedorsuppressed.

FORM-2

NOTE:

DATE:

NOPARTICULARSOFINVESTMENT

B.ASONDATE

A.DURINGTHEQUARTER!

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

[PART III-SEC . 4] FORM - 3A

COMPANY NAME & CODE:

PART-A

STATEMENT AS ON :

STATEMENT OF INVESTMENT ASSETS

Rs. In Lakhs (Business within India)

PERIODICITY OF SUBMISSION : QUARTERLY

INVESTMENT ASSETS

ACTUAL%

A. LIFE FUND

PERCENTAGE AS PER REG.

TOTAL (SH + PH)

PAR

NON PAR

MKT/ REALISABLE VALUE 1 Govt Securities

2 Govt Securities or Other approved Securities ( incl 1 above)

25% Not lessthan 50%

3 Approved inv

Infra Structure and Social Sector

(i ) Infra Structure

Not less than 15%

(ii) Social Sector

b (i) Others governed by ExposureNorms

Nol exceeding 35%

(ii) Out of above 35% Amount Invested in "Other than Approved inv shall not exceed 15 %"

TOTAL UFE FUND

100%

PENSION , GENERAL ANNUITY FUND

PERCENTAGE AS PER REG .

ACTUAL %

TOTAL (SH+ PH)

PAR

NON PAR

MKT/ REALISABLE VALUE 1 Govt Securities

Not less than 20%

Not less than 40%

2Govt Securities or Other approved Securities ( inci 1 above)

3 Balance Inv . To be in Approved Investment

Not exceeding 60%

100%

TOTAL PENSION , GENERAL ANNUITY FUND

C. GROUP SCHEME EXCLUDING GROUP PENSION / ANNUITY

PERCENTAGE AS PER REG.

ACTUAL%

TOTAL (SH + PH)

PAR

NON PAR

MKT/ REALISABLE VALUE 1 Govt Securities

Not less than 20% Not less than 40%

2 Govi Securities or Other approved Securities ( incl 1 above)

3 Balance Inv . To be in Approved Investment

Nof exceeding60% 100%

TOTAL GROUP SCHEME EXCLUDING GROUP PENSION / ANNUITY

D. LINKED LIFE INSURANCE FUND

PERCENTAGE AS PER REG .

ACTUAL %

TOTAL (SH + PH)

PAR

NON PAR

MKT/ REALISABLE VALUE

Nol less than 75%

1 Approved Investments

2 Other than Approved Investment

Nolmore than 25% 100%

TOTAL UNKED LIFE INSURANCE FUND

CERTIFICATION

Certified that the information given herein are correct and complete to the hest of my knowledge and heliefandnothing has heen concealed or suppressed.

SIGNATURE

DATE:

FULL NAME & DESIGNATION

Note: FORM-3A (PART-A) shall be linked to the Balance Sheet on the Balonce Sheet dotefor which a detailed working shall he separately attached.

भारत का राजपत्र असाधारण

[ भाग III-खण्ड 4 ]

FORM- 3A

PART-B COMPANY NAME & CODE :

STATEMENT AS ON :

STATEMENT OF NON - INVESTMENT ASSETS

Rs. In Lakhs (Business within India)

PERIODICITYOF SUBMISSION : QUARTERLY

AMOUNT

SCH. REF

FOR THE QUARTER ENDED :

1 REAL ESTATE ( NOT HELD AS INVESTMENT ASSET)

2 FIXED ASSETS

3 LOANS (OTHER THAN POLICY LOANS)

4 CASH, BANK BALANCE & REMITTANCE IN TRANSIT

5 ADVANCE TO / DEPOSIT WITH OTHERS

6 DEPOSITWITH CEDING COMPANIES

7 PREPAID EXPENSES

ADVANCES TO OFFICERS AND DIRECTORS

9 ADVANCE TAX & TAX DEDUCTED AT SOURCE (NET OF PROVISION)

10 OUTSTANDING INTEREST (ON INVESTMENTS)

11 INTEREST ON LOANS OUTSTANDING

12 OUTSTANDING PREMIUM

13 FOREIGN AGENT BALANCE

14 AMOUNT DUE FROM OTHER INSURERS (NET)

AGENT BALANCE

16 DUE FROM SUBSIDIARIES

17 TRUST / SEMI - TRUST ACCOUNT

18 OTHER ACCOUNTS ( INTER OFFICE AND CONTROL ACCOUNTS)

19 FAIR VALUE CHANGE ACCOUNT

20 STOCK OF STATIONERY

21 OTHERS ( SPECIFY)

CERTIFICATION

Certified that the information given herein are correct and complete to the best of my knowledge and helief and nothing has been concealed or suppressed.

SIGNATURE

FULL NAME & DESIGNATION DATE:

Note: Break- up of indivichual Items under each of the above heads shall be provided as Schedule and its reference be mentioned under "Sch. Ref" 24

THE GAZETTE OF INDIA: EXTRAORDINARY

[PART III-SEC . 4] FORM- 3B

COMPANY NAME AND CODE :

PART -A

STATEMENT AS ON :

STATEMENT OF INVESTMENT ASSETS

(Business within India)

Rx In Lakhs PERIODICITY OF SUBMISSION : QUARTERLY

AMOUNT AS PER REG .

INVESTMENT ASSETS

PERCENTAGE

MARKET VALUE

ACTUAL

TOTAL (SH+PH)

1 Central Govt Securities

Notless than 20%

Govt Securities or Other Guaranteed Securities ( incl the 1 above)

Not less than 30%

Not less than 5%

Housing and Loans to SG for Housing and Fire Fighting Equipments

4 Approved Inv

a Intra Structure and Social Sector

(i) Intra Structure

Not less than 10%

(ii ) Social Sector

b ( i ) Others-governedby ExposureNorms

Not exceeding 55%

(ii) than Approved Inv shall not exceed 25%" Out of above 55% Amount Invested in "Other

TOTAL INVESTMENT ASSETS

100%

CERTIFICATION

C'ertified that the information given herein are correct and complete to the hest of my knowledge and helief and nothing has been concealed or suppressed.

SIGNATURE

DATE:

FULL NAME & DESIGNATION

Note: FORM-3B (PART-A) shall be linked to the Balance Sheet on the Balance Sheet date for which a detailed working shallbe separately attached.

भारत का राजपत्र असाधारण

[ भाग III खण्ड 4 ]

FORM - 3B

COMPANY NAME AND CODE :

PART- B STATEMENT AS ON :

STATEMENT OF NON - INVESTMENT ASSETS

Rs. In Lakhs (Business within India)

PERIODICITY OF SUBMISSION : QUARTERLY

PARTICULARS

SCH REF

AMOUNT 1 REAL ESTATE (NOT HELD AS INVESTMENT ASSET)

2 FIXED ASSETS

3 LOANS

4 CASH, BANK BALANCE & REMITTANCE IN TRANSIT

5 ADVANCES TO / DEPOSIT WITH OTHERS

6 DEPOSITWITH CEDING COMPANIES

7 PREPAID EXPENSES

8 ADVANCES TO OFFICERS AND DIRECTORS

9 ADVANCE TAX & TAX DEDUCTED AT SOURCE ( NET OF PROVISION)

10 OUTSTANDING INTEREST (ON INVESTMENTS)

11 INTEREST OF LOANS OUTSTANDING

12 OUTSTANDING PREMIUM

13 FOREIGN AGENTS BALANCES

AMOUNT DUE FROM OTHER INSURERS ( NET) 14

15 AGENT'S BALANCES.

16 DUE FROM SUBSIDIARIES

17 TRUST / SEMI - TRUST ACCOUNT

18 OTHER ACCOUNTS ( INTER OFFICE AND CONTROL ACCOUNTS)

19 FAIR VALUE CHANGE ACCOUNT

20 STOCK OF STATIONERY

21 OTHERS (SPECIFY)

CERTIFICATION

Certified that the information given herein are correct and complete to the best of my knowledge andbelief and nothing has been concealed or suppressed.

SIGNATURE

DATE:

FULL NAME & DESIGNATION

Note: Break- up of individual Items under each of the above heads shall be provided as Schedule and its reference be mentioned under "Sch. Ref" 43G1/04-4 26

[PART III-SEC . 4]

THE GAZETTE OF INDIA: EXTRAORDINARY

Rs.InLakhs

DATEOFAPPROVALBYINVESTMENT COMMITTEEANDREASONSTHEREOF DATEOFAPPROVALBYINVESTMENT COMMITTEEANDREASONSTHEREOF

DATEOFAPPROVALBYINVESTMENT COMMITTEEANDREASONSTHEREOF

RATINGGRAD OFINSTRUMENT

DATEOFAPPROVALBYINVESTMENT COMMITTEEANDREASONSTHEREOF

RATINGGRAD OFINSTRUMENT

RATINGGRAD

OFINSTRUMENT

RATINGGRAD OFINSTRUMENT

RATINGAGENCY

AMOUNT

CAT CODE

SIGNATURE RATINGAGENCY

RATINGAGENCY

FULLNAME&DESIGNATION AMOUNT

AMOUNT

CAT CODE

PARTICULARSOFINVESTMENT

EXCEPTIONALINVESTMENTSCAPABLEOFBEINGRATEDANDCOMPLYINGWITH"AA"GRADEANDINCASEOFDEBTINSTRUMENTSISSUEDBY

PERIODICITYOFSUBMISSION:QUARTERLY

STATEMENTASON:

COMPANYNAME&CODE:

FORM3C

ALLINDIAFINANCIALINSTITUTIONS,NOTCOMPLYINGWITH"AAA"GRADE COMPLIANCEREPORT

A.LIFEFUND

PARTICULARSOFINVESTMENT

CERTIFICATION

Certifiedthattheinformationgivenhereinarecorrectandcompletetothebestofmy knowledgeandbeliefandnothinghasbeenconcealedorsuppressed.

Date:

Note"CATCODE"shallbeasperGuidelines D.GENERALINSURANCEBUSINESS

C.UNITLINKEDLIFEINSURANCEFUND

B.PENSIONANDGENERALANNUITYFUND 27

भारत का राजपत्र असाधारण

[भाग III- खण्ड 4 ]

Rs.InLakhs

%TOTOTAL INVESTMENTS

WHETHER PROMOTER GROUPOR NOT

INVESTMENTINGROUPOF COMPANIES

GROUPNAME

OTHER INVESTMENT SUBJECTTO EXPOSURE NORMS

SIGNATURE

FULLNAME&DESIGNATION

LOANS(SHORT TERM/ MEDIUM/ LONGTERM)

CONVERTIBLE

NON..

NON CONVERTIBLE PORTION

DEBENTURE

NAMEOFTHEFUND:

AMOUNTASPERBALANCESHEET

PARTLYCONVERTIBLE

CONVERTIBLE PORTION

PREFERENCE

SHARE/

EQUITYSHARECONVERTIBLE

GRANDTOTAL

COMPANYNAME

%TOTOTALINVESTMENTS

INDUSTRYSUB-TOTAL

CERTIFICATION

PERIODICITYOFSUBMISSION:YEARLY

COMPANYNAME&CODE:

STATEMENTOFINVESTMENTSSUBJECTTOEXPOSURENORMS

STATEMENTASON:

knowledgeandbeliefandnothinghasbeenconcealedorsuppressed.

1inthecaseofLifeInsuranceBusiness,FORM-4Ashallbepreparedinrespectofeachfund.

Certifiedthattheinformationgivenhereinarecorrectandcompletetothebestofmy

FORM-4A

NO INDUSTRYSECTOR

DATE:

Note:

9.IntheexistingFORM4appendedattheendoftheInsuranceRegulatoryandDevelopmentAuthority(Investment)Regulations,2000,for thewords,"intheMRTPAct,1969"asoccurringinColumn(3)ofthe Table,atSerialNo.I&IIthereof,thewords,"definedunder sub-clause(ca)ofclause2oftheseRegulations"shallbesubstituted.

10.AfterFORM4,thefollowingnewFormsshallbeinsertedasFORM4A,FORM5,FORM5A,FORM6 andFORM7:-

[PART III-SEC . 4] 28

THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY

BOOK VALUE

Rs.InLakhs

CL.BAL

FACE VALUE

SIGNATURE

BOOK VALUE

Total(F)

Total[C]

Total(E)

Total(D)

Total(8)

Total(A)

FULLNAME&DESIGNATION ADJUSTMENTS

3.Total(E+F)

2.Total(C+D)

1.Total(A+B)

FACE VALUE

BOOK VALUE

FACE VALUE

SALESFORTHEPERIOD

BOOK VALUE

NAMEOFTHEFUND:

FACE VALUE

PUR.FORTHEPERIOD

BOOK VALUE

OP.BAL

FACE VALUE

CAT CODE

CATEGORYOFINVESTMENT

TransactiondetailsofallfiguresappearingintheAdjustmentColumnshouldbeprovidedasanAnnexuretothisStatemem.

STATEGOVERNMENT/OTHERAPPROVEDSECURITIES/OTHER

D.Eachsub-totalof FORM-5shallbehnkedtoitscorrespondingheadinPART-AofFORAM-SAFORA1-38.

E."CATCODE"shallbeasperGandelmes

B.InthecaseofLifeInsuranceBusiness,FORA1-5shallhepreparedinrespectofeachfund.

CERTIFICATION

PERIODICITYOFSUBMISSION:QUARTERLY

STATEMENTASON:

COMPANYNAME&CODE:

STATEMENTOFINVESTMENTRECONCILIATION

FOTHERTHANAPPROVEDINVESTMENTS

D

INFRASTRUCTURE/SOCIALSECTORINVESTMENTS

E INVESTMENTSUBJECTTOEXPOSURENORMS

FORM-5

COI

Certifiedthattheinformationgivenhereinarecorrectandcompletetothebestofmyknowledgeandheliefandnothinghasbeenconcealedorsuppressed.

A CENTRALGOVERNMENTSECURITIES

B GUARANTEEDSECURITIES

C HOUSINGSECTORINVESTMENTS

NOTEA.IndividualCategoriesundereachoftheaboveMajorheadsshouldbelisted.

Date:

(BusinesswithinIndia 29

भारत का राजपत्र असाधारण

[भाग III- खण्ड 4]

ASON

MARKETVALUE

Rs.InLakhs

BOOK VALUE

SIGNATURE

NAV

Total(6)

Total[5]

Total(8)

Total(A)

FULLNAME&DESIGNATION

Total(7) Total(1to7)

UNITS

CL.BALASON:XX/XX/XXXX

COSTOF SALES

NAV

SALESDURINGTHEQUARTER

UNITS

AMT

NAV

NAMEOFTHEFUND:

PURCHASEDURINGTHEQUARTER

UNITS

AMT

OPNAV

OP.BAL

UNITS

BRAND NAME

OMOT

OMLF

OMSP

OMDI

CAT CODE

OMGS

Eachsub-totalofFORM-5AshallbelinkedtoitscorrespondingheadinFORM-5.

PARTICULARS

B.InthecaseofLifeInsuranceBusiness,FORM-5Ashallbepreparedinrespectofeachfund. C.

A.Item-Others-MFwillbeapplicableforMutualFundInvestmentsmadepriortoCircularNo.IRDA('IRINV0072002-03dated:26thFebruary,2003

CERTIFICATION

PERIODICITYOFSUBMISSION:QUARTERLY

STATEMENTOFMUTUALFUNDINVESTMENTS

STATEMENTASON:

COMPANYNAME&CODE:

Certifiedthattheinformationgivenhereinarecorrectandcompletetothebestofmyknowledgeandbeliefandnothinghasbeenconcealedorsuppressed.

OTHERS.ME

Date:

NOTE

LIQUIDFUND-ME

SERIALPLAN-MF

FORM-5A

DEBT/INCOMEFUND-MF

G.SECPLAN-MF 30

THE GAZETTE OF INDIA: EXTRAORDINARY

[PART III-SEC. 4]

DIRECTOR

TOTAL(RS)

SH+PH

Rs.InLakhs

POLICYHOLDERS

OTHERS(RS)*

SHAREHOLDERS

NAMEOFTHEFUND:¹

UNDERTHECUSTODYOF

SELF(RS)

PRINCIPALOFFICER

SHAREHOLDERSPOLICYHOLDERS

POLICYHOLDERS

BANK(RS)*

SHAREHOLDERS

TOTAL

CHAIRMAN

INVESTMENTPARTICULARS

ReconciliationstatementshallbeattachedforexplainingthedifferencebetweenBooksandCustodian:OthersCertificate.

PERIODICITYOFSUBMISSION:QUARTERLY

CERTIFICATEUNDERSECTION28(2A)/28(28)/28B(3)OFTHEINSURANCEACT,1938

COMPANYNAMEANDCODE

Infrastructure/SocialSectorInvestments

FORM-6

ApprovedInvestments

Housing&LoanstoStateGovernmentforHousing

CentralGovernmentandotherGuaranteedSecurities

CentralGovernmentSecurities

OtherthanApprovedInvestment

ASON:

Note:

ValueoftheSecuritiestobeshownatCarryingCostontheabovedate.

Wecertifythattheabovementionedsecuritiesareheldfreeofanyencumbrance,charge,hypothecation,orlienasontheabovedate.

* 1.InthecaseofLifeInsuranceBusiness.FORM-6shallbepreparedinrespectofeachfund.

भारत का राजपत्र असाधारण

[ भाग III- खण्ड 4 ]

CONFIRMATION(YES/NO)

SIGNATURE

FULLNAME&DESIGNATION

PRABODHCHANDER,DesignatedOfficer DESCRIPTION

PrintedbytheManager,Govt.ofIndiaPress,RingRoad,Mayapuri,NewDelhi-110064 andPublishedbytheControllerofPublications,Delhi-110054.

AnyInvestmentasat(1),whichsubsequenttomaturityhavebeenrolledover:

InrespectofInvestmentswhereperiodicincomehavefallendue,detailsofinterestpaymentindefault, alongwithperiodforwhichsuchdefaulthavepersisted:

CONFIRMATIONOFINVESTMENTPORTFOLIODETAILS

CERTIFICATION

PERIODICITYOFSUBMISSION:QUARTERLY

STATEMENTASON:

COMPANYNAME&CODE:

4 Detailsofstepstakentorecoverthedefaultedamounts,andtheprovisioningdone/proposedinthe accountsagainstsuchdefaults:

Certifiedthattheinformationgivenhereinarecorrectandcompletetothebestofmyknowledge

DetailsofApprovedInvestments/OtherInvestmentswhichhavematuredforpaymentandmaturity 1amountisoutstandingalongwithparticularsofdefaultedamountandperiodforwhichsaiddefaulthas continued:

FORM-7

Note:Ifanyoftheconfirmationisintheaffirmative,detailsbeprovided.

Date:

andbeliefandnothinghasbeenconcealedorsuppressed.