REGD . NO.D.L.-33004/99 रजिस्ट्रीसं ० डी ० एल०-33004/99
सममेव भक्ते
भारत राजपत्र The Gazette of India
असाधारण
EXTRAORDINARY
भाग III-खण्ड 4
PART III Section 4
प्राधिकार से प्रकाशित
PUBLISHED BY AUTHORITY
सं. 219]
नई दिल्ली, बृहस्पतिवार , नवम्बर 19 , 2009/कार्तिक 28 , 1931
No. , 219]
NEW DELHI, THURSDAY, NOVEMBER 19 , 2009/KARTIKA 28, 1931
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड
अधिसूचना
मुम्बई, 19 नवम्बर, 2009
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( स्टाक दलाल और उप - दलाल ) ( संशोधन ) विनियम, 2009
सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन / 2009-10/ 21 /183853 .-बोर्ड, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड अधिनियम , 1992 ( 1992 का 15 ) की धारा 30 द्वारा प्रदत्त शक्तियों का प्रयोग करते हुए , एतद्वारा भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( स्टाक दलाल और उप - दलाल ) विनियम , 1992 का और संशोधन करने के लिए निम्नलिखित विनियम बनाता है, अर्थात्:-
1. इन विनियमों को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( स्टाक दलाल और उप - दलाल ) (संशोधन ) विनियम, 2009 कहा जा सकेगा ।
2. वे राजपत्र में उनके प्रकाशन की तारीख को प्रवृत्त होंगे ।
3. भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( स्टाक दलाल और उप - दलाल ) विनियम, 1992 में
4210 GI/2009
(1 ) [PART III-SEC. 4] 2
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
(i) विनियम 16ठ में , उप- विनियम (2 ) में , परंतुक में , शब्दों " से एक वर्ष" के पश्चात् और शब्दों "तक बढ़ायी" के पूर्व , शब्द " और छह मास " अंतःस्थापित किये जायेंगे ;
(ii) विनियम 16त में , उप-विनियम (2 ) के पश्चात् , निम्नलिखित उप -विनियम अंतःस्थापित किया जायेगा , अर्थात्:-
" (3) किसी अन्य व्युत्पन्नी खंड (डेरिवेटिव्ज़ सेगमेंट) का व्यापारिक ( ट्रेडिंग ) या समाशोधन सदस्य ( क्लीयरिंग मेम्बर) , जिसे मुद्रा व्युत्पन्नी खंड (करेंसी डेरीवेटिव्ज़ सेगमेंट) में व्यापार या समाशोधन करने के लिए अनुज्ञात किया गया है , उप-विनियम ( 1 ) में यथा उपबंधित फीस का दायी होगा । "
(iii) अनुसूची IV क में , खण्ड 2 में -
(क
) शब्दों, अंक तथा चिह्न " अपने व्यापारावर्त के 0.0001 प्रतिशत की दर पर ( 10 रुपये प्रति करोड़) अदा करेगा " के लिए , शब्द , अंक तथा चिह्न "मुद्रा व्युत्पन्नी संविदाओं ( करेंसी डेरिवेटिव्ज़ कॉन्ट्रेक्ट्स) के मामले में अपने व्यापारावर्त के 0.0001 प्रतिशत ( 10 रुपये प्रति करोड़) और ब्याज दर व्युत्पन्नी संविदाओं ( इंटरेस्ट रेट डेरिवेटिव्ज़ कॉन्ट्रेक्ट्स) के मामले में 0.000025 प्रतिशत (2.5 रुपये प्रति करोड़) की दर से अदा करेगा" अंतःस्थापित किये जायेंगे;
(
ख) स्पष्टीकरण (क) में , शब्दों "मुद्रा व्युत्पन्नी संविदाओं " के पश्चात् , शब्द "तथा ब्याज दर व्युत्पन्नी संविदाओं " अंतःस्थाापित किये जायेंगे ।
सी. बी. भावे , अध्यक्ष
[ विज्ञापन III/4/69 जैड/09/असा. ]
पाद टिप्पण:
1. भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (स्टाक दलाल और उप - दलाल) विनियम , 1992 , मूल विनियम , का.आ. सं . 780 (अ) , 23 अक्तूबर , 1992 को भारत के राजपत्र में प्रकाशित हुआ था ।
3
भारत का राजपत्र: असाधारण
[ भाग III -खण्ड 4 ]
2. भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( स्टाक दलाल और उप- दलाल) विनियम , 1992 तत्पश्चात्:-
(क) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (फीस का संदाय ) ( संशोधन) विनियम , 1995 का.आ. सं .939( अ) द्वारा 28 नवम्बर , 1995
(ख) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( स्टाक दलाल और उप- दलाल) (संशोधन) विनियम , 1998 का.आ. सं . 13(अ) द्वारा 5 जनवरी , 1998
(ग) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( स्टाक दलाल और उप- दलाल) (दूसरा संशोधन ) विनियम , 1998 का.आ. सं .75 (अ) द्वारा 21 जनवरी , 1998
(घ) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( स्टाक दलाल और उप- दलाल) ( तीसरा संशोधन) विनियम , 1998 का.आ. सं. 1078 (अ) द्वारा 16 दिसम्बर , 1998
(ङ) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (स्टाक दलाल और उप-दलाल ) (संशोधन) विनियम , 1999 का.आ. सं .541 (अ ) द्वारा 6 जुलाई , 1999
(च) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (स्टाक दलाल और उप- दलाल) ( संशोधन) विनियम , 2000 का.आ. सं . 234 (अ) द्वारा 14 मार्च , 2000
(छ) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण को अपील) ( संशोधन) विनियम , 2000 का.आ. सं . 278 (अ) द्वारा 28 मार्च , 2000
(ज) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( स्टाक दलाल और उप- दलाल) (दूसरा संशोधन) विनियम , 2000 का.आ. सं.787 (अ) द्वारा 30 अगस्त , 2000
(झ) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( मध्यवर्तियों द्वारा विनिधान सलाह) (संशोधन) विनियम , 2001 का.आ. सं .476(अ) द्वारा 29 मई , 2001
(ञ) , भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (स्टाक दलाल और उप- दलाल ) (संशोधन) विनियम , 2001 का.आ. सं . 1128(अ ) द्वारा 15 नवम्बर , 2001
(ट) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (स्टाक दलाल और उप- दलाल ) (संशोधन) विनियम , 2002 का.आ. सं . 220(अ) द्वारा 20 फरवरी , 2002 [ PART III -SEC. 4]
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
(ठ) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (जांच अधिकारी द्वारा जांच करने और शास्ति अधिरोपित करने के लिए प्रक्रिया) विनियम , 2002 का.आ. सं. 1045(अ) द्वारा 27 सितम्बर , 2002
(ड) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (स्टाक दलाल और उप- दलाल) ( संशोधन ) विनियम , 2003 का.आ. सं. 1095(अ) द्वारा 23 सितम्बर , 2003
(ढ) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (स्टाक दलाल और उप- दलाल) ( दूसरा संशोधन) विनियम , 2003 फा.सं. भाप्रविबो / विधि / 20795 / 2003 द्वारा 20 नवम्बर , 2003
(ण) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (उपयुक्त तथा उचित व्यक्ति के लिए मानदंड) विनियम , 2004 का.आ. सं . 398(अ) द्वारा 10 मार्च , 2004
(त) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( स्टाक दलाल और उप- दलाल) (संशोधन) विनियम , 2006 का.आ. सं . 1235(अ) द्वारा 1 अगस्त 2006
(थ) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (स्टाक दलाल और उप- दलाल) ( दूसरा संशोधन) विनियम , 2006 का. आ . सं . 1447 (अ) द्वारा 7 सितम्बर 2006
(द) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( स्टाक दलाल और उप- दलाल) ( तीसरा संशोधन) विनियम , 2006 का.आ. सं. 1600 (अ) द्वारा 25 सितम्बर 2006
( ध ) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( स्टाक दलाल और उप-दलाल ) ( संशोधन) विनियम , 2008 , सं . एलएडी-एनआरओ /जीएन/ 2008 / 20/ 134766 द्वारा , 11 अगस्त 2008
(न) भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (फीस का संदाय ) ( संशोधन) विनियम , 2009 , सं . एलएडी-एनआरओ/जीएन/2009-10/ 11 / 167759 द्वारा , 29 जून 2009
को संशोधित हुए थे ।
भारत का राजपत्र असाधारण
[ भाग III- खण्ड 4 ]
SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA
NOTIFICATION
Mumbai, the 19th November, 2009
Securities and Exchange Board of India ( Stock Brokers and Sub - Brokers ) (Amendment)
Regulations , 2009
No. LAD -NRO/GN /2009-10 /21/ 183853 . In exercise of the powers conferred by section 30 of the Securities And Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992) , the Board hereby makes the following Regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub- Brokers ) Regulations , 1992 , namely:-
1. These regulations may be called the Securities and Exchange Board of India ( Stock Brokers and Sub- Brokers) (Amendment) Regulations , 2009 .
2. They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette.
3. In the Securities and Exchange Board of India ( Stock Brokers and Sub - Brokers ) Regulations , 1992-
(i) in regulation 16L, in sub- regulation (2) , in the proviso , after the words " for a period extending upto one year" and before the words " from the date of commencement of" , the words " and six months " shall be inserted;
(ii) in regulation 16P , after sub - regulation (2) , the following sub - regulation shall be inserted , namely: -
"(3) A trading or clearing member of any other derivatives segment , who has been allowed to trade or clear in the currency derivatives segment , shall be liable for fees as provided in sub - regulation ( 1 ) . "
(iii) in Schedule IVA, in clause 2 -
(a) after the words , figure and mark " at the rate of 0.0001 per cent . of his turnover (Rs . 10 per crore) " , the words , figure and mark "in case of currency derivatives contracts and 0.000025 per cent . (Rs . 2.5 per crore) in case of interest rate derivatives contracts" shall be inserted;
(b) in Explanation (A) , after the words " currency derivatives contracts " , the words " and interest rate derivatives contracts" shall be inserted .
C. B. BHAVE, Chairman
[ADVT III/4/ 69 Z/09/Exty.]
42109709-2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
[PART III - SEC. 4]
Footnotes :
1. Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub -Brokers) Regulations , 1992 , the Principal Regulations , was published in the Gazette of India on October 23 , 1992 vide S.O. No. 780(E) .
2. The Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub - Brokers ) Regulations , 1992 were subsequently amended on: -
(a) November 28 , 1995 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees) (Amendment) Regulations, 1995 vide S. O. No. 939 (Ε) .
(b) January 5, 1998 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers ) (Amendment ) Regulations , 1998 vide S. O. No. 13(Ε).
(c) January 21 , 1998 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers ) ( Second Amendment) Regulations , 1998 vide S. O. No. 75 ( E) .
(d) December 16 , 1998 by the Securities and Exchange Board of India ( Stock Brokers and Sub- Brokers ) (Third Amendment) Regulations , 1998 vide S. O. No. 1078 (E).
(e) July 6, 1999 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub -Brokers ) (Amendment) Regulations , 1999 vide S. O. No. 541 (Ε) .
(f) March 14 , 2000 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub- Brokers ) ( Amendment ) Regulations , 2000 vide S. O. No. 234 (Ε) .
(g) March 28 , 2000 by the Securities and Exchange Board of India (Appeal to Securities Appellate Tribunal ) (Amendment) Regulations , 2000 vide S. O. No. 278 ( E) .
(h) August 30 , 2000 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers ) ( Second Amendment ) Regulations , 2000 vide S. O. No. 787 ( Ε) .
(i) May 29 , 2001 by the Securities and Exchange Board of India ( Investment Advice by Intermediaries ) (Amendment) Regulations , 2001 vide S. O. No. 476(Ε).
(j ) November 15 , 2001 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub - Brokers ) (Amendment) Regulations , 2001 vide S. O. No. 1128(E) .
(k) February 20, 2002 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub -Brokers) ( Amendment) Regulations , 2002 vide S. O. No. 220 (Ε).
( 1) September 27 , 2002 by the Securities and Exchange Board of India (Procedure for Holding Enquiry by Enquiry Officer and Imposing Penalty) Regulations , 2002 vide S. O. No. 1045 (Ε) .
(m) September 23 , 2003 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub- Brokers ) ( Amendment) Regulations , 2003 vide S. O. 1095 (Ε).
[ भाग III-खण्ड 4 ]
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भारत का राजपत्र असाधारण
(n) November 20 , 2003 by the Securities and Exchange Board of India ( Stock Brokers and Sub -Brokers ) (Second Amendment) Regulations , 2003 vide F.No. SEBI/LAD/20795/ 2003 .
(o) March 10, 2004 by the Securities and Exchange Board of India ( Criteria for Fit and Proper Person) Regulations , 2004 vide S. O. No. 398 (Ε) .
(p) August 1 , 2006 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers ) (Amendment) Regulations , 2006 vide S. O. No. 1235 (Ε) .
(q) September 7 , 2006 by the Securities and Exchange Board of India ( Stock Brokers and Sub-Brokers ) (Second Amendment) Regulations , 2006 vide S. O. No. 1447 (Ε) .
(r) September 25 , 2006 by the Securities and Exchange Board of India ( Stock Brokers and Sub-Brokers) (Third Amendment) Regulations , 2006 vide S. O. No. 1600 (E).
(s) August 11 , 2008 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub - Brokers ) (Amendment ) Regulations , 2008 vide No. LAD - NRO/GN /2008/20/ 134766 .
(t) June 29, 2009 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees) (Amendment) Regulations , 2009 vide No. LAD - NRO /GN/2009- 10/11/167759 .
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