REGD. NO . D. L. -33004/99 रजिस्ट्रीसं० डी०-33004/99
सत्यमेव जयते
भारत राजपत्र The Gazette of India
असाधारण
EXTRAORDINARY
भाग III खण्ड 4
PART III-Section 4
प्राधिकार से प्रकाशित
PUBLISHED BY AUTHORITY
सं. 271] No. 271]
नई दिल्ली , मंगलवार , दिसम्बर 11 , 2012 /अग्रहायण 20 ,1934 NEW DELHI , TUESDAY , DECEMBER 11 , 2012/ AGRAHAYANA 20 , 1934
( ii ) स्कीम के तात्विक तथ्यों को छिपाते हुए अथवा उनका लोप करते हुए , या
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड अधिसूचना मुम्बई, 11 दिसम्बर , 2012
(iii ) स्कीम के संबंधित जोखिम कारकों को छिपाते हुए, या
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( प्रतिभूति बाजार से संबंधित कपटपूर्ण और अऋजु व्यापारिक व्यवहारों का प्रतिषेध ) ( संशोधन ) विनियम , 2012
(iv ) क्रेता के प्रति स्कीम की उपयुक्तता को सुनिश्चित करने हेतु समुचित सावधानी न बरतते हुए,
पारस्परिक निधि स्कीम की यूनिटों का विक्रय अभिप्रेत है । "
यू. के. सिन्हा, अध्यक्ष [विज्ञापन III/4/69- जैडबी/12 /असा. ] सं. एल.ए.डी. एन.आर.ओ./जी.एन./2012-13/25/5455.- बोर्ड, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड अधिनियम , 1992 ( 1992 का 15 ) की धारा 30 द्वारा प्रदत्त शक्तियों का प्रयोग करते हुए , एतद्वारा भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( प्रतिभूति बाजार से संबंधित कपटपूर्ण और अऋजु व्यापारिक व्यवहारों का प्रतिषेध ) विनियम, 2003 का और संशोधन करने के लिए निम्नलिखित विनियम बनाता है , अर्थात्: -
पाद टिप्पण
इन विनियमों को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (प्रतिभूतिःबाजार से संबंधित कपटपूर्ण और अऋजु व्यापारिक व्यवहारों का प्रतिषेध) ( संशोधन ) विनियम, 2012 कहा जा सकेगा । 1.
2 ये राजपत्र में उनके प्रकाशन की तारीख को प्रवृत्त होंगे ।
.- 1. भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( प्रतिभूति बाजार से संबंधित कपटपूर्ण और अऋजु व्यापारिक व्यवहारों का प्रतिषेध ) विनियम , 2003 भारत के राजपत्र में, सं. का.आ. 816 ( अ ) , 17 जुलाई , 2003 को प्रकाशित हुए थे ।
3. भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( प्रतिभूति बाजार से संबंधित कपटपूर्ण और अऋजु व्यापारिक व्यवहारों का प्रतिषेध ) विनियम , 2003 में, विनियम 4 में उप- विनियम ( 2 ) में , खंड ( द ) के पश्चात् निम्नलिखित खंड और स्पष्टीकरण अंतःस्थापित किए जाएंगे , अर्थात्:-
" ( ध ) पारस्परिक निधि स्कीम की यूनिटों का गलत विक्रय;
स्पष्टीकरण, इस खंड के प्रयोजनार्थ, " गलत विक्रय " से किसी व्यक्ति द्वारा , प्रत्यक्षतः या अप्रत्यक्षत :
(i ) मिथ्या या भ्रामक कथन करते हुए, या
2. भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( प्रतिभूति बाजार से संबंधित कपटपूर्ण और अऋजु व्यापारिक व्यवहारों का प्रतिषेध ) विनियम , 2003 तत्पश्चात् 23 अप्रैल , 2007 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ( बोर्ड द्वारा जारी समनों और सूचनाओं की तामील की रीति) ( संशोधन ) विनियम, 2007 द्वारा , फा. सं. भाप्रविबो/विकावि/नीप्र/2232/2007 , संशोधित हुए थे ।
4563 GI/2012
(1) 2
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA
NOTIFICATION
Mumbai , the 11th December, 2012
Securities and Exchange Board of India
(Prohibition of Fraudulent and Unfair Trade Practices Relatingto Securities Market) (Amendment) Regulations , 2012
No. LAD - NRO/GN/ 2012-13/25/5455.-In exercise ofthe powers conferred by Section 30 of the Securities and ExchangeBoard of India Act, 1992 ( 15 of 1992) , the Board hereby makes the following Regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India (Prohibition of Fraudulent andUnfair Trade Practices relating to Securities Market) Regulations, 2003 , namely
1. These Regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Prohibition of Fraudulent and Unfair Trade Practices relating to Securities Market ) (Amendment ) Regulations, 2012.
2. They shall come into force on the date oftheir publication in the Official Gazette .
3. In the Securities and Exchange Board of India (Prohibition of Fraudulent and Unfair Trade Practices relating to Securities Market) Regulations , 2003 , in regulation 4, in sub - regulation ( 2 ) , after the clause ( r) , the following clause and explanation shall be inserted, namely:--
[PART III-SEC. 4]
"( s) mis -selling of units of a mutual fund scheme:
Explanation. For the purpose of this clause, mis- selling" means sale of units of a mutual fund scheme by any person, directly or indirectly, by-
(i ) making a false or misleading statement , or
(ii) concealing or omitting material facts of the scheme, or
(iii) concealing the associated risk factors of the scheme, or
( iv) not taking reasonable care to ensure suitability of the scheme to the buyer. "
U. K. SINHA, Chairman [ADVT. III/4/ 69 - ZB/ 12/Exty.]
Footnote .- 1. The SEBI (Prohibition of Fraudulent and Unfair Trade Practices relating to Securities Market) Regulations , 2003 , were published in theGazette of India on July 17 , 2003 vide No. S.O. 816(E) .
2. The SEBI (Prohibition of Fraudulent and Unfair Trade Practices relating to Securities Market) Regulations , 2003 , was subsequently amended on April , 23 , 2007 by SEBI (Manner of Service of Summons and Notices Issued by the Board) (Amendment ) Regulations , 2007 vide No. SEBI/LAD/DOP/ 2232 /2007.
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and Published by the Controller of Publications , Delhi - 110054 .