In exercise of the powers conferred by section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 15 of 1992, the Board hereby makes the following regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India

रजिस्ट्री सं॰ डी॰ एल॰-33004/99

REGD. NO. D. L.-33004/99 असाधरण

EXTRAORDINARY

भाग III—खण्ड 4

PART III—Section 4

प्राध्किार से प्रकाशित

PUBLISHED BY AUTHORITY

सं. 31] नई दिल्ली, बृहस्पतिवार, जनवरी 21, 2016/माघ 1, 1937

No. 31] NEW DELHI, THURSDAY, JANUARY 21, 2016/ MAGHA 1, 1937

भारतीयभारतीयभारतीयभारतीय प्रतिभूतिप्रतिभूतिप्रतिभूतिप्रतिभूति औरऔरऔरऔर िविनमयिविनमयिविनमयिविनमय बोर्डबोर्डबोर्डबोर्ड

अिधसूचनाअिधसूचनाअिधसूचनाअिधसूचना

मुम्बई, 21 जनवरी, 2016

भारतीयभारतीयभारतीयभारतीय प्रतिभूतिप्रतिभूतिप्रतिभूतिप्रतिभूति औरऔरऔरऔर िविनमयिविनमयिविनमयिविनमय बोर्डबोर्डबोर्डबोर्ड

((((पू ँजीपू ँजीपू ँजीपू ँजी काकाकाका निगर्मननिगर्मननिगर्मननिगर्मन औरऔरऔरऔर प्रकटीकरणप्रकटीकरणप्रकटीकरणप्रकटीकरण अपेक्षाएँअपेक्षाएँअपेक्षाएँअपेक्षाएँ) () () () (संशोधनसंशोधनसंशोधनसंशोधन) ) ) ) िविनयमिविनयमिविनयमिविनयम, 2016, 2016, 2016, 2016

संसंसंसं.... सेबी/ एल. ए. डी. सेबी/ एल. ए. डी. सेबी/ एल. ए. डी. सेबी/ एल. ए. डी. ---- एन.आर. ओ./ जी. एन./ 2015एन.आर. ओ./ जी. एन./ 2015एन.आर. ओ./ जी. एन./ 2015एन.आर. ओ./ जी. एन./ 2015----16/ 016/ 016/ 016/ 031313131....————बोर्ड, भारतीय प्रतिभूति और िविनमय बोर्ड अिधिनयम, 1992 (1992 का 15) की धारा 30 द्वारा प्रदत्त शक्तियों का प्रयोग करते (cid:26)ए एत(cid:28)ारा भारतीय प्रतिभूति और िविनमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) िविनयम, 2009 का और संशोधन करने के िलए निम्नलिखित िविनयम बनाता है, अर्थात् :—

1. इन िवनियमों को भारतीय प्रतिभूति और िविनमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (संशोधन) िविनयम, 2016 कहा जा सके गा ।

2. वे राजपत्र में उनके प्रकाशन की तारीख को प्रवृत्त होंगे ।

3. भारतीय प्रतिभूति और िविनमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) िविनयम, 2009 में, अनुसूची X में,-

(1) मद संख्याएँ (i), (ii), (iii), (iv), (v), (vi), (vii) एवं (viii) 4मशः मद संख्याओं (1), (2), (3), (4), (5), (6), (7) एवं (8) से प्रतिस्थापित हो जाएँगी;

(2) मद (ix) और (x) 4मशः मद (10) और (11) के रूप में पुनःसंख्यांकित हो जाएँगी;

334 GI/2016

(1)2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] (3) इस प्रकार पुनःसंख्यांकित मद (8) के प:ात् और इस प्रकार पुनःसंख्यांकित मद (10) से पूर्व, निम्नलिखित मद अंतःस्थापित की जाएगी, अर्थात्-

"(9) मान्यताप्राप्त स्टॉक एक्सचेंजों और रजिस्ट्रीकृ त निक्षेपागारों (िडपॉिजटरी) द्वारा, प्रतिभूतियों (सिक्यूरिटीज़) के संबंध में प्रदान की जाने वाली सेवाएँ;"

यू. के . सिन्हा, अध्यक्ष

[विDापन 3/4/असा./334] पादपादपादपाद टिप्पणटिप्पणटिप्पणटिप्पण ::::

1. भारतीय प्रतिभूति और िविनमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) िविनयम, 2009, सं. एलएडी- एनआरओ/जीएन/2009-10/15/174471, द्वारा 26 अगस्त 2009 को भारत के राजपत्र में प्रकाशित (cid:26)ए थे ।

2. भारतीय प्रतिभूति और िविनमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) िविनयम, 2009 तत्प:ात् :-

(1) 11 दिसम्बर 2009 को भारतीय प्रतिभूति और िविनमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (संशोधन) िविनयम, 2009, सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2009-10/23/186926, द्वारा

(2) 1 जनवरी 2010 को भारतीय प्रतिभूति और िविनमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (संशोधन) िविनयम, 2010, सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2009-2010/25/189240, द्वारा

(3) 8 जनवरी 2010 को भारतीय प्रतिभूति और िविनमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (दूसरा संशोधन) िविनयम, 2010, सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2009-10/26/190146, द्वारा

(4) 13 अप्रैल 2010 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (तीसरा संशोधन) िविनयम, 2010, सं. एलएडी-एनआरओ/जी.एन./2010-11/03/1104, द्वारा

(5) 12 नवम्बर 2010 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (चौथा संशोधन) िविनयम, 2010, सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2010-11/19/26456, द्वारा

(6) 29 अप्रैल 2011 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (संशोधन) िविनयम, 2011, फा. सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जीएन/2011-12/05/13907, द्वारा

(7) 23 सितम्बर 2011 को भारतीय प्रतिभूति और िविनमय बोर्ड (शेयरों का पर्याप्त अर्जन और अधिMहण) िविनयम, 2011, सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2011-12/24/30181, द्वारा

(8) 23 सितम्बर 2011 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (दूसरा संशोधन) िविनयम, 2011, फा. सं.एलएडी-एनआरओ/जीएन/2011-12/25/30309, द्वारा

(9) 30 जनवरी 2012 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का िनगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (संशोधन) िविनयम, 2012, सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2011-12/34/2499, द्वारा

(10) 7 फरवरी 2012 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (दूसरा संशोधन) िविनयम, 2012, सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2011-12/35/3186, द्वारा

(11) 21 मई 2012 को भारतीय प्रतिभूति और िविनमय बोर्ड [आनुकल्पिक िविनधान (िनवेश) िनिधयाँ] िविनयम, 2012, सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2012-13/04/11262, द्वाराभारत का राजपत्रा : असाधरण [भाग III—खण्ड 4] 3 (12) 24 अगस्त 2012 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (तीसरा संशोधन) िविनयम, 2012, सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2012-13/12/18951, द्वारा

(13) 12 अक्तू बर 2012 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (चौथा संशोधन) िविनयम, 2012, सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2012-13/18/5391, द्वारा

(14) 27 फरवरी 2013 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (संशोधन) िविनयम, 2013, सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2012-13/32/4947, द्वारा

(15) 26 अगस्त 2013 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (दूसरा संशोधन) िविनयम, 2013, सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी-एन/2013-2014/19/6422, द्वारा

(16) 8 अक्तू बर 2013 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड {संस्थागत Pापारिक (ट्रेडिग) प्लेटफार्म पर विनिTदष्ट प्रतिभूतियों की सूचीबVता} िविनयम, 2013, सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2013- 14/28/6720, द्वारा

(17) 7 जनवरी 2014 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [िवदेशी पोर्टफोलियो विनिधानकर्ता (िनवेशक)] िविनयम, 2014, सं. एल.ए.डी.एन.आर.ओ./जी.एन./2013-14/36/12, द्वारा

(18) 4 फरवरी 2014 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (संशोधन) िविनयम, 2014, सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2013-14/44/226, द्वारा

(19) 23 मई 2014 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (फीस का संदाय) (संशोधन) िविनयम, 2014, सं. एल.ए.डी-एन.आर.ओ./जी.एन./2014-15/ 03/1089, द्वारा

(20) 25 अगस्त 2014 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (दूसरा संशोधन) िविनयम, 2014, सं. एल.ए.डी/एन.आर.ओ./जी.एन./2014-15/06/1372, द्वारा

(21) 24 मार्च 2015 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (संशोधन) िविनयम, 2015, सं. एल.ए.डी-एन.आर.ओ./जी.एन./2014-15/24/538, द्वारा

(22) 5 मई 2015 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (दूसरा संशोधन) िविनयम, 2015, सं. सेबी-एन.आर.ओ./ओ.आई.ए.ई./जी.एन./2015-16/003, द्वारा

(23) 11 अगस्त 2015 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (तीसरा संशोधन) िविनयम, 2015, सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2015-2016/007, द्वारा

(24) 14 अगस्त 2015 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (चौथा संशोधन) िविनयम, 2015, सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन/2015-16/008, द्वारा

(25) 14 अगस्त 2015 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (पाँचवाँ संशोधन) िविनयम, 2015, सं. सेबी/एल.ए.डी.एन.आर.ओ./जी.एन./2015-16/012, द्वारा

(26) 2 सितम्बर 2015 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [सूचीबVता (लिस्टिग) बाध्यताएँ और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] िविनयम, 2015 सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2015-16/013, द्वारा4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] (27) 10 सितम्बर 2015 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (छठा संशोधन) िविनयम, 2015, सं. सेबी/एल.ए.डी.-एनआरओ/जी.एन./2015-16/018, द्वारा

(28) 27 अक्तू बर 2015 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (पू ँजी का निगर्मन और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ) (सातवाँ संशोधन) िविनयम, 2015, सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2015-16/025, द्वारा संशोिधत (cid:26)ए थे ।

SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA

NOTIFICATION

Mumbai, the 21st January, 2016

SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA

(ISSUE OF CAPITAL AND DISCLOSURE REQUIREMENTS)

(AMENDMENT) REGULATIONS, 2016

No. No. SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/031.—In exercise of the powers conferred by section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992), the Board hereby makes the following regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) Regulations, 2009, namely:-

1. These regulations may be called the SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2016.

2. They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette.

3. In the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) Regulations, 2009, in Schedule X,-

(1) items (9) and (10) shall be renumbered as item (10) and (11) respectively;

(2) after item (8) and before item (10) so renumbered, the following item shall be inserted, namely—

"(9) services provided by recognised stock exchanges and registered depositories, in relation to securities;"

U. K. SINHA, Chairman

[ADVT. III/4/Exty./334] Footnote:

1. The SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) Regulations, 2009 were published in the Gazette of India on 26th August, 2009 vide No. LAD-NRO/GN/2009- 10/15/174471.

2. The SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) Regulations, 2009 were subsequently amended on:-

(1) 11th December, 2009 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2009 vide No. LAD-NRO/GN/2009- 10/23/186926.

(2) 1st January, 2010 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2010 vide No. LAD-NRO/GN/2009- 2010/25/189240.

(3) 8th January, 2010 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2010 vide No. LADNRO/GN/2009- 10/26/190146.

(4) 13th April, 2010 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2010 vide No. LADNRO/GN/2010- 11/03/1104.

(5) 12th November, 2010 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Fourth Amendment) Regulations, 2010 vide No. LADNRO/GN/2010-11/19/26456.

(6) 29th April, 2011 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2011 vide F. No. LADNRO/GN/2011-12/05/13907.

(7) 23rd September, 2011 by Securities and Exchange Board of India (Substantial Acquisition of Shares and Takeovers) Regulations, 2011 vide No. LAD-NRO/GN/2011-12/24/30181.

(8) 23rd September, 2011 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2011 vide F. No. LADNRO/GN/2011- 12/25/30309.

(9) 30th January, 2012 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2012 vide No. LAD-NRO/GN/2011-12/34/2499.

(10) 7th February, 2012 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2012 vide No. LAD-NRO/GN/2011- 12/35/3186.

(11) 21st May, 2012 by Securities and Exchange Board of India (Alternative Investment Funds) Regulations, 2012 vide No. LAD-NRO/GN/2012-13/04/11262.

(12) 24th August, 2012 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2012 vide No. LADNRO/GN/2012- 13/12/18951.

(13) 12th October, 2012 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Fourth Amendment) Regulations, 2012 vide No. LADNRO/GN/2012- 13/18/5391.

(14) 27th February, 2013 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements)(Amendment) Regulations, 2013 vide No. LAD-NRO/GN/2012- 13/32/4947.

(15) 26th August, 2013 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements)(Second Amendment) Regulations, 2013 vide No. LAD-NRO/GN/2013- 14/19/6422.

(16) 8th October, 2013 by Securities and Exchange Board of India (Listing of Specified Securities on Institutional Trading Platform) Regulations, 2013 vide No. LAD-NRO/GN/2013- 14/28/6720.

(17) 7th January, 2014 by Securities and Exchange Board of India (Foreign Portfolio Investors) Regulations, 2014 vide No. LAD-NRO/GN/2013-14/36/12.

(18) 4th February, 2014 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2014 vide No. LAD-NRO/GN/2013-14/44/226.

(19) 23rd May, 2014 by Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees) (Amendment) Regulations, 2014 vide No. LAD-NRO/GN/2014-15/03/1089.

(20) 25th August, 2014 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2014 vide No. LAD-NRO/GN/2014- 15/06/1372.

(21) 24th March 2015 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2015 vide No. LAD-NRO/GN/2014-15/24/538.

(22) 5th of May, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2015 vide No. SEBI-NRO/OIAE/GN/2015-16/003.

(23) 11th of August, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2015 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/007.

(24) 14th of August, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Fourth Amendment) Regulations, 2015 vide No.SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/008.

(25) 14th of August, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Fifth Amendment) Regulations, 2015 vide No.SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/012.

(26) 02nd of September, 2015 by Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements) Regulations, 2015 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2015- 16/013.

(27) 10th of September, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Sixth Amendment) Regulations, 2015 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/18.

(28) 27th of October, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Seventh Amendment) Regulations, 2015 vide No. SEBI/ LAD-NRO/GN/2015-16/025.

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