रजिस्ट्री सं॰ डी॰ एल॰-33004/99
REGD. NO. D. L.-33004/99
असाधरण
EXTRAORDINARY
भाग III—खण्ड 4
PART III—Section 4
प्राध्किार से प्रकाशित
PUBLISHED BY AUTHORITY
सं. 06] नई दिल्ली, बुध्वार, जनवरी 4, 2017/पौष 14, 1938
No. 06] NEW DELHI, WEDNESDAY, JANUARY 4, 2017/PAUSA 14, 1938
भारतीय (cid:7079)नतभूनत और र्नननमय बोड(cid:6981)
अनधसूचना
मु(cid:7013)बई, 3 र्निरी, 2017
भारतीय (cid:7079)नतभूनत और र्नननमय बोड(cid:6981) [सूचीब(cid:7373)ता (नल(cid:7410)(cid:7021)टग) बा(cid:7007)यताएँ और (cid:7079)कटीकरण अपे(cid:6979)ाएँ]
(तीसरा संोधन) र्नननयम, 2016
सं. सेबी/ एल.ए.डी.-एन.आर. ओ./ीि.एन./2016-17/025.—भारतीय (cid:7079)नतभूनत और र्नननमय बोड(cid:6981), (cid:7079)नतभूनत संर्नदा (र्नननयमन) अनधननयम, 1956 (1956 का 42) क(cid:7409) धारा 31 के सा प(cid:7407)ठत भारतीय (cid:7079)नतभूनत और र्नननमय बोड(cid:6981) अनधननयम, 1992 (1992 का 15) क(cid:7409) धारा 11, धारा 11क क(cid:7409) उप-धारा (2) ता धारा 30 (cid:7367)ारा (cid:7079)द(cid:7275) न(cid:7334)य(cid:7298) का (cid:7079)योग करते (cid:7263)ए, एत(cid:7375)ारा भारतीय (cid:7079)नतभूनत और र्नननमय बोड(cid:6981) [सूचीब(cid:7373)ता (नल(cid:7410)(cid:7021)टग) बा(cid:7007)यताएँ और (cid:7079)कटीकरण अपे(cid:6979)ाएँ] र्नननयम, 2015 का और संोधन करने के नलए नन(cid:7388)नलनखत र्नननयम बनाता है, अा(cid:6981)त् :-
1. इन र्नननयम(cid:7298) को भारतीय (cid:7079)नतभूनत और र्नननमय बोड(cid:6981) [सूचीब(cid:7373)ता (नल(cid:7410)(cid:7021)टग) बा(cid:7007)यताएँ और (cid:7079)कटीकरण अपे(cid:6979)ाएँ] (तीसरा संोधन) र्नननयम, 2016 कहा ािएगा ।
2. र्े रापि(cid:7074) म(cid:7286) उनके (cid:7079)कान क(cid:7409) तारीख को (cid:7079र्)ृ(cid:7275) ह(cid:7298)गे ।
3. भारतीय (cid:7079)नतभूनत और र्नननमय बोड(cid:6981) [सूचीब(cid:7373)ता (नल(cid:7410)(cid:7021)टग) बा(cid:7007)यताएँ और (cid:7079)कटीकरण अपे(cid:6979)ाएँ] र्नननयम, 2015 म(cid:7286), र्नननयम 26 म(cid:7286), -
i. ीष(cid:6981)क नन(cid:7388)नलनखत से (cid:7079)नत(cid:7021)ानपत हो ािएगा, अा(cid:6981)त् -
"कम(cid:6981)चा(cid:7407)रय(cid:7298) [ननिम(cid:7286) (cid:6996)ये(cid:7399) (cid:7079)बंध-मंडल, मु(cid:6990)य (cid:7079)बंधक(cid:7409)य (cid:7390)न(cid:7334) (क(cid:7409) मैनेेि(cid:7407)रयल पस(cid:6981)(cid:7008)स), ननदेक (डायरे(cid:6989)टस(cid:6981)) और सं(cid:7079र्)त(cid:6981)क ((cid:7079)ोमोटस(cid:6981)) ानमल ह(cid:7289)] के संबंध म(cid:7286) बा(cid:7007)यताएँ" ।
ii. उप-र्नननयम (5) के प(cid:7391)ात्, नन(cid:7388)नलनखत उप-र्नननयम अंतः(cid:7021)ानपत (cid:7408)कया ािएगा, अा(cid:6981)त् :-
"(6) सूचीब(cid:7373) (नलन(cid:7021)टड) एं(cid:7407)टटी का कोई भी कम(cid:6981)चारी [नसिम(cid:7286) मु(cid:6990)य (cid:7079)बंधक(cid:7409)य का(cid:7414)मक (क(cid:7409) मैनेेि(cid:7407)रयल पस(cid:7299)नल) या ननदेक (डायरे(cid:6989)टर) या सं(cid:7079र्)त(cid:6981)क ((cid:7079)ोमोटर) ानमल है] अपने नलए या (cid:7408)कसी अ(cid:7008)य (cid:7390)न(cid:7334) क(cid:7409) ओर से, (cid:7408)कसी ेयरधारक या 42 GI/2017
(1)2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] (cid:7408)कसी अ(cid:7008)य पर-(cid:7390)न(cid:7334) (ड(cid:6981) पाट(cid:7278)) के सा ऐसी सूचीब(cid:7373) (नलन(cid:7021)टड) एं(cid:7407)टटी क(cid:7409) (cid:7079)नतभूनतय(cid:7298) (नस(cid:6989)यू(cid:7407)रटी) म(cid:7286) (cid:7408)कए ािने र्ाले लेन-देन (डी(cid:7410)ल(cid:6991)स) के संबंध म(cid:7286) (cid:7079)नतकर (कॉ(cid:7013)प(cid:7008)सेन) या मुनाे (लाभ) के बँर्टारे क(cid:7409) बाबत तब तक कोई करार (ए(cid:7061)ीम(cid:7286)ट) नह(cid:7277) करेगा, बि तक (cid:7408)क ननदेक बोड(cid:6981) (ननदेक मंडल) से और र्सा(cid:6981)निनक ेयरधारक(cid:7298) (पन(cid:7011)लक ेयरहो(cid:7016)डस(cid:6981)) से (साधारण संक(cid:7016)प के मा(cid:7007)यम से) इसके नलए पहले से अनुमोदन (cid:7079)ा(cid:7385) न कर नलया ािए :
परंतु यह (cid:7408)क इस उप-र्नननयम के (cid:7079र्)ृ(cid:7275) होने क(cid:7409) तारीख से र्पू(cid:6981र्)त(cid:7278) तीनर् ष(cid:7300) के दौरान (cid:7408)कया गया ऐसा करार, य(cid:7408)द कोई हो (चाहेर् ह अन(cid:7021)त(cid:7004र्) म(cid:7286) हो या समा(cid:7385) हो गया हो), र्सा(cid:6981)निनक (cid:7079)सार हेतु, (cid:7021)टॉक ए(cid:6989)सच(cid:7286)(िcid:7298) को (cid:7079)कट (cid:7408)कया ािएगा :
परंतु यह और (cid:7408)क इस उप-र्नननयम के (cid:7079र्)ृ(cid:7275) होने क(cid:7409) तारीख को ोि करार अन(cid:7021)त(cid:7004र्) म(cid:7286) हो (य(cid:7408)द कोई हो), उसे बोड(cid:6981) क(cid:7409) आगामी बैठक म(cid:7286) ननदेक बोड(cid:6981) (ननदेक मंडल) के सम(cid:6979) अनुमोदन के नलए रखा ािएगा :
परंतु यह और (cid:7408)क य(cid:7408)द ननदेक बोड(cid:6981) (ननदेक मंडल) ऐसे करार को अनुमोदन (cid:7079)दान कर देता है, तो उसे आगामी साधारण बैठक म(cid:7286) र्सा(cid:6981)निनक ेयरधारक(cid:7298) के सम(cid:6979) अनुमोदन (साधारण संक(cid:7016)प के मा(cid:7007)यम से) के नलए रखा ािएगा :
परंतु यह और (cid:7408)क करार के अधीन आने र्ाले लेन-देन (सं(cid:7390र्)हार/ (cid:7069)ांेि(cid:6989)(cid:7008)स) म(cid:7286) ानमल सभी नहतब(cid:7373) (cid:7390)न(cid:7334) साधारण बैठक म(cid:7286) होनेर् ाले मतदान म(cid:7286) नह(cid:7021)सा नह(cid:7277) ल(cid:7286)गे।
(cid:7021)प(cid:7397)ीकरण - इस उप-र्नननयम के (cid:7079)योनिा(cid:6981), 'नहतब(cid:7373) (cid:7390)न(cid:7334)' (इ(cid:7008)(cid:7069)न(cid:7021)टड पस(cid:6981)न) से ऐसा कोई (cid:7390)न(cid:7334) अनभ(cid:7079)ेत होगा, ोि सूचीब(cid:7373) (नलन(cid:7021)टड) एं(cid:7407)टटी म(cid:7286) मतानधकार रखता हो और ोि ऐसे (cid:7408)कसी (cid:7390)न(cid:7334) (cid:7367)ारा र्अा ऐसी सूचीब(cid:7373) एं(cid:7407)टटी के (cid:7408)कसी कम(cid:6981)चारी या मु(cid:6990)य (cid:7079)बंधक(cid:7409)य का(cid:7414)मक या ननदेक या सं(cid:7079र्)त(cid:6981)क (cid:7367)ारा (cid:7408)कसी ेयरधारक या (cid:7408)कसी अ(cid:7008)य पर-(cid:7390)न(cid:7334) के सा, ऐसी सूचीब(cid:7373) एं(cid:7407)टटी क(cid:7409) (cid:7079)नतभूनतय(cid:7298) के संबंध म(cid:7286) (cid:7079)नतकर (कॉ(cid:7013)प(cid:7008)सेन) या मुनाे (लाभ) के बँर्टारे क(cid:7409) बाबत (cid:7408)कए गए करार या (cid:7408)कए ािनेर् ाले (cid:7079)(cid:7021)तार्नत करार म(cid:7286), (cid:7408)कसी भी (cid:7079)कार से (चाहे (cid:7079)(cid:7004)य(cid:6979)तः या अ(cid:7079)(cid:7004)य(cid:6979)तः) नहतब(cid:7373) हो ।"
यू.के . नस(cid:7008)हा, अ(cid:7007)य(cid:6979)
[र्न(cid:6980)ापन III/4/असा./363/16]
पाद (cid:7407)ट(cid:7009)पण :
1. भारतीय (cid:7079)नतभूनत और र्नननमय बोड(cid:6981) [सूचीब(cid:7373)ता (नल(cid:7410)(cid:7021)टग) बा(cid:7007)यताएँ और (cid:7079)कटीकरण अपे(cid:6979)ाएँ] र्नननयम, 2015, सं.
सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./ीि.एन./2015-16/013, 2 नसत(cid:7013)बर, 2015 को भारत के रापि(cid:7074) म(cid:7286) (cid:7079)कानत (cid:7263)ए े ।
2. भारतीय (cid:7079)नतभूनत और र्नननमय बोड(cid:6981) [सूचीब(cid:7373)ता (नल(cid:7410)(cid:7021)टग) बा(cid:7007)यताएँ और (cid:7079)कटीकरण अपे(cid:6979)ाएँ] र्नननयम, 2015 त(cid:7004)प(cid:7391)ात् :
(क) 22 (cid:7408)दस(cid:7013)बर, 2015 को भारतीय (cid:7079)नतभूनत और र्नननमय बोड(cid:6981) [सूचीब(cid:7373)ता (नल(cid:7410)(cid:7021)टग) बा(cid:7007)यताएँ और (cid:7079)कटीकरण अपे(cid:6979)ाएँ] (संोधन) र्नननयम, 2015, अनधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./ीि.एन./2015-16/027, (cid:7367)ारा
(ख) 25 मई, 2016 को भारतीय (cid:7079)नतभूनत और र्नननमय बोड(cid:6981) [सूचीब(cid:7373)ता (नल(cid:7410)(cid:7021)टग) बा(cid:7007)यताएँ और (cid:7079)कटीकरण अपे(cid:6979)ाएँ] (संोधन) र्नननयम, 2016, अनधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./ीि.एन./2016-17/001, (cid:7367)ारा
(ग) 8 ुिलाई, 2016 को भारतीय (cid:7079)नतभूनत और र्नननमय बोड(cid:6981) [सूचीब(cid:7373)ता (नल(cid:7410)(cid:7021)टग) बा(cid:7007)यताएँ और (cid:7079)कटीकरण अपे(cid:6979)ाएँ] (दूसरा संोधन) र्नननयम, 2016, अनधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./ीि.एन./2016-17/008, (cid:7367)ारा संोनधत (cid:7263)ए े ।
SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA
NOTIFICATION
Mumbai, the 3rd January, 2017
SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA (LISTING OBLIGATIONS AND DISCLOSURE
REQUIREMENTS) (THIRD AMENDMENT) REGULATIONS, 2016
No. SEBI/LAD-NRO/GN/2016-17/025─In exercise of the powers conferred by section 11, sub-section (2) of section 11A and section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992) read with section 31 of the Securities Contracts (Regulation) Act, 1956 (42 of 1956), the Securities and Exchange Board of India hereby makesभारत का राजपत्रा : असाधरण [भाग III—खण्ड 4] 3 the following regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements) Regulations, 2015, namely:—
1. These regulations shall be called the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2016.
2. They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette. 3. In the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements) Regulations, 2015, in regulation 26,- i. the title shall be substituted with the following, namely-
"Obligations with respect to employees including senior management, key managerial persons, directors
and promoters".
ii. after sub-regulation (5), the following sub-regulation shall be inserted, namely:-
"(6) No employee including key managerial personnel or director or promoter of a listed entity shall enter into any agreement for himself or on behalf of any other person, with any shareholder or any other third party with regard to compensation or profit sharing in connection with dealings in the securities of such listed entity, unless prior approval for the same has been obtained from the Board of Directors as well as public shareholders by way of an ordinary resolution: Provided that such agreement, if any, whether subsisting or expired, entered during the preceding three years from the date of coming into force of this sub-regulation, shall be disclosed to the stock exchanges for public dissemination: Provided further that subsisting agreement, if any, as on the date of coming into force of this sub-regulation shall be placed for approval before the Board of Directors in the forthcoming Board meeting: Provided further that if the Board of Directors approve such agreement, the same shall be placed before the public shareholders for approval by way of an ordinary resolution in the forthcoming general meeting: Provided further that all interested persons involved in the transaction covered under the agreement shall abstain from voting in the general meeting. Explanation - For the purposes of this sub-regulation, 'interested person' shall mean any person holding voting rights in the listed entity and who is in any manner, whether directly or indirectly, interested in an agreement or proposed agreement, entered into or to be entered into by such a person or by any employee or key managerial personnel or director or promoter of such listed entity with any shareholder or any other third party with respect to compensation or profit sharing in connection with the securities of such listed entity."
U.K. SINHA,Chairman [ADVT III/4/Exty./363/16] Footnote:
1. The Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements) Regulations, 2015 were published in the Gazette of India on 2nd September,2015 vide No. SEBI/LAD- NRO/GN/2015-16/013.
2. The Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements) Regulations, 2015, were subsequently amended on:
(a) December 22, 2015 by Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2015 vide notification no. SEBI/LAD- NRO/GN/2015-16/27.
(b) May 25, 2016 by Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2016 vide notification no. SEBI/LAD-NRO/GN/ 2016-17/001.
(c) July 08, 2016 by Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2016 vide notification no. SEBI/ LAD- NRO/GN/2016-17/008.
Uploaded by Dte. of Printing at Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064 and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.