In exercise of the powers conferred under sections 196, 217, read with section 240

रजिस्ट्री सं॰ डी॰ एल॰-33004/99

REGD. NO. D. L.-33004/99

असाधरण

EXTRAORDINARY

भाग III—खण्ड 4

PART III—Section 4

प्राध्किार से प्रकाशित

PUBLISHED BY AUTHORITY

सं. 461] नई दिल्ली, बृहस्पतिवार, दिसम्बर 7, 2017/अग्रहायण 16, 1939

No. 461] NEW DELHI, THURSDAY, DECEMBER 7, 2017/ AGRAHAYANA 16, 1939

भारतीय दिवाला और शोधन अक्षमता बोर्डभारतीय दिवाला और शोधन अक्षमता बोर्डभारतीय दिवाला और शोधन अक्षमता बोर्डभारतीय दिवाला और शोधन अक्षमता बोर्ड

अिधसूचनाअिधसूचनाअिधसूचनाअिधसूचना

नई दिल्ली, 6 दिसम्बर, 2017

सं. आई.बी.बी.आई.सं. आई.बी.बी.आई.सं. आई.बी.बी.आई.सं. आई.बी.बी.आई.////2017201720172017----18181818////जी.एन.जी.एन.जी.एन.जी.एन.////आर.ई.जी.आर.ई.जी.आर.ई.जी.आर.ई.जी.////21.21.21.21.—भारतीय दिवाला और शोधन अक्षमता बोर्ड, दिवाला और शोधन अक्षमता संहिता, 2016 (2016 का 31) की धारा 240 के साथ पठित धारा 196 और धारा 217 द्वारा प्रदत्त शक्तियों का प्रयोग करते 6ए निम्नलिखित विनियम बनाता है, अर्थात्:—

अध्याय 1अध्याय 1अध्याय 1अध्याय 1

प्रारंभिकप्रारंभिकप्रारंभिकप्रारंभिक

1. संक्षिप्त नाम, प्रारंभ और लागू होना1. संक्षिप्त नाम, प्रारंभ और लागू होना1. संक्षिप्त नाम, प्रारंभ और लागू होना1. संक्षिप्त नाम, प्रारंभ और लागू होना

(1) इन विनियमों का संक्षिप्त नाम भारतीय दिवाला और शोधन अक्षमता बोर्ड (शिकायत और परिवाद निवारण प्र?िया) विनियम, 2017 हैं ।

(2) ये विनियम राजपत्र में प्रकाशन की तारीख को प्रवृत्त होंगे ।

(3) ये विनियम सेवा प्रदाताओं के विGH शिकायतों और परिवादों को लागू होंगे ।

2. परिभाषाएं2. परिभाषाएं2. परिभाषाएं2. परिभाषाएं

(1) जब तक संदर्भ से अन्यथा अपेक्षित न हो –

(क) "Kथित Kक्ति" से ऐसा पणधारी अभिप्रेत है, जिसने संबंधित सेवा प्रदाता से अपनी शिकायत का निवारण कराने में असफल होने पर बोर्ड के समक्ष कोई शिकायत फाइल की है;

(ख) "सहयुक्त Kक्ति" Kक्ति से किसी सेवा प्रदाता का स्वत्वधारी, भागीदार, निदेशक, अधिकारी या कोई कर्मचारी, किसी सेवा प्रदाता द्वारा नियोजित कोई वृत्तिक या मूल्यांकक अथवा किसी सेवा प्रदाता के लिए या उसकी ओर से कार्य करने वाला कोई अन्य Kक्ति अभिप्रेत है;

7088 GI/2017

(1)2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] (ग) "बोर्ड" से संहिता की धारा 188 की उपधारा (1) के अधीन स्थापित भारतीय दिवाला और शोधन अक्षमता बोर्ड अभिप्रेत है;

(घ) "संिहता" से दिवाला और शोधन अक्षमता संहिता, 2016 (2016 का 31) अभिप्रेत है;

(ङ) "परिवाद" से किसी पणधारी द्वारा की गई ऐसी लिखित अभिKक्ति अभिप्रेत है, जिसमें किसी सेवा प्रदाता या उसके किसी सहयुक्त Kक्ति द्वारा संहिता या उसके अधीन बनाए गए नियमों, विनियमों या दिशानिदUशों या बोर्ड द्वारा जारी किए गए परिपत्रों या निदेशों के उल्लंघन का अभिकथन किया गया हो और इसके अंतर्गत परिवाद-सह- िशकायत भी है;

(च) "परिवाद-सह-िशकायत" से एक ही मामले में कोई परिवाद और शिकायत अभिप्रेत है;

(छ) "परिवादी" से ऐसा पणधारी अभिप्रेत है, जिसने बोर्ड के समक्ष कोई परिवाद या परिवाद-सह-िशकायत फाइल की है;

(ज) "िशकायत" से किसी पणधारी द्वारा किसी सेवा प्रदाता या उसके सहयुक्त Kक्तियों के आचरण के कारण 6ई अपनी पीड़ा की कोई लिखित अभिKक्ति अभिप्रेत है;

(झ) "सेवा प्रदाता" से कोई दिवाला वृत्तिक अभिकरण, दिवाला वृत्तिक, दिवाला वृत्तिक इकाई या इंफॉरमेशन यूटिलटी अभिप्रेत है;

(ञ) "पणधारी" से ऐसा ऋणी, लेनदार, दावाकर्ता, सेवा प्रदाता, समाधान आवेदक और ऐसा कोई अन्य Kक्ति अभिप्रेत है, जिसका संहिता के अधीन दिवाला, परिसमापन, स्वै[िछक परिसमापन या शोधन अक्षमता संKवहार में कोई हित है ।

(2) उन शब्दों और पदों के , जो इन विनियमों में प्रयुक्त है और परिभाषित नह_ हैं किन्तु संहिता में परिभाषित है, वह_ अर्थ होंगे जो संहिता में उनके हैं ।

अध्याय 2अध्याय 2अध्याय 2अध्याय 2

शिकायत और परिवाद का फाइल किया जाना शिकायत और परिवाद का फाइल किया जाना शिकायत और परिवाद का फाइल किया जाना शिकायत और परिवाद का फाइल किया जाना

3. शिकायत और परिवाद का फाइल किया जाना 3. शिकायत और परिवाद का फाइल किया जाना 3. शिकायत और परिवाद का फाइल किया जाना 3. शिकायत और परिवाद का फाइल किया जाना

(1) ऐसा पणधारी, जो कोई िशकायत फाइल करना चाहता है, उसे बोर्ड के समक्ष फाइल करेगा ।

(2) किसी शिकायत में निम्नलिखित वर्णन होगा::::----

(i) Kथित Kक्ति की पहचान का विवरण;;;;

(ii) सेवा प्रदाता की पहचान का विवरण;;;;

(iii) सेवा प्रदाता के उस आचरण का विवरण जिसके कारण Kथित Kक्ति को पीड़ा कारित 6ई;;;;

(iv) उस पीड़ा का विवरण, चाहे वह धनीय हो या अन्यथा, जो Kथित Kक्ति को 6ई है;;;;

(v) सेवा प्रदाता के आचरण से Kथित Kक्ति को किस प्रकार पीड़ा कारित 6ई;;;;

(vi) सेवा प्रदाता से शिकायत का निवारण कराने के उसके प्रय'ों का विवरण और सेवा प्रदाता का प्रत्युत्तर, यदि कोई है, समाधानप्रद क्यों नह_ है;;;; और

(vii) शिकायत का निवारण किस प्रकार किया जा सकता है ।

(3) ऐसा पणधारी, जो कोई परिवाद फाइल करना चाहता है, उसे बोर्ड के समक्ष प्ररूप क में फाइल करेगा और उसके साथ भारतीय दिवाला और शोधन अक्षमता बोर्ड के पक्ष में आहरित और नई दिल्ली में देय दो हजार पांच सौ Gपए का मांगदेय dाeट या बोर्ड के खाते में फीस मHे संदत्त दो हजार पांच सौ Gपए की आनलाइन अभिस्वीकृ ति लगाई जाएगी ।

(4) यथास्थिति, कोई शिकायत या परिवाद, शिकायत या परिवाद के लिए वाद-हेतुक उत्पन्न होने के पैंतालीस दिनों के भीतर फाइल किया जाएगा::::

र्क्त अवधि के पgात् फाइल किया जा सके गा, यदि विलंब को न्यायोचित परन्तु कोई शिकायत या परिवाद उपयु

ठहराने वाले पर्याप्त कारण मौजूद हैं किन्तु ऐसी अवधि 30 दिन से अधिक नह_ होगी ।

(5) कोई शिकायत या परिवाद बोर्ड के समक्ष आनलाइन फाइल किया जाएगा::::

[email protected] पर मेल द्वारा या जब तक बोर्ड परन्तु कोई शिकायत या परिवाद [email protected] [email protected] [email protected]

शिकायतों और परिवादों को आनलाइन फाइल करने की सुविधा प्रदान नह_ करता, तब तक बोर्ड के कार्यालय में डाक अथवा दस्ती फाइल किया जाएगा ।

4. पणधारी की पहचान4. पणधारी की पहचान4. पणधारी की पहचान4. पणधारी की पहचान

(1) कोई शिकायत या परिवाद फाइल करने वाला पणधारी, यथास्थिति, शिकायत या परिवाद में अपनी पहचान और ऐसे प्राधिकृ त प्रतिनिधि की, जो उसे फाइल करने के लिए प्राधिकृ त है, पहचान प्रकट करेगा ।

(2) यथास्थिति, कोई शिकायत या परिवाद फाइल करने वाला पणधारी, बोर्ड से अपनी पहचान गोपनीय रखने का अनुरोध कर सके गा और उस दशा में बोर्ड उसे तब तक गोपनीय रखेगा जब तक उसका प्रकट किया जाना किसी विधि के अधीन शिकायत या परिवाद की प्र?िया के लिए आवश्यक न हो ।

5. रजिस्ट्रीकरण सं5. रजिस्ट्रीकरण सं5. रजिस्ट्रीकरण सं5. रजिस्ट्रीकरण संख्यांकख्यांकख्यांकख्यांक

(1) जहां बोर्ड को एक ही विषय पर एक से अधिक शिकायतें या एक से अधिक परिवाद प्राप्त होते है वहां वह ऐसी शिकायतों या ऐसे परिवादों को, उनका एक साथ निपटारा करने के लिए, मिला सके गा ।

(2) बोर्ड प्रत्येक शिकायत और प्रत्येक परिवाद को, उसकी प्राप्ति के एक सप्ताह के भीतर एक अभिन्न रजिस्ट्रीकरण संख्यांक समनुदेशित करेगा और उक्त रजिस्ट्रीकरण संख्यांक Kथित Kक्ति या परिवादी को संसूचित करेगा ।

(3) बोर्ड किसी अनाम शिकायत या परिवाद पर कोई संlान नह_ लेगा ।

अध्याय 3अध्याय 3अध्याय 3अध्याय 3

िशकायत का िनवारणिशकायत का िनवारणिशकायत का िनवारणिशकायत का िनवारण

6. िशकायत का िनवारण6. िशकायत का िनवारण6. िशकायत का िनवारण6. िशकायत का िनवारण

(1) बोर्ड यह विनिgित करने के लिए कि शिकायत का सेवा प्रदाता से निवारण कराना अपेक्षित है अथवा नह_, Kथित Kक्ति से अतिरिक्त जानकारी और अभिलेख तथा संबंधित सेवा प्रदाता से जानकारी और अभिलेख की ईप्सा कर सके गा ।

(2) Kथित Kक्ति और सेवा प्रदाता, उप-िविनयम (1) के अधीन ईप्सित जानकारी और अभिलेख उसके पन्nह दिनों के भीतर प्रस्तुत करेंगे ।

(3) यदि शिकायत का निवारण अपेक्षित नह_ है तो बोर्ड, शिकायत प्राप्त होने से पैंतालीस दिनों के भीतर उसे बन्द कर देगा ।

(4) यदि शिकायत का निवारण अपेक्षित है तो बोर्ड, सेवा प्रदाता को उसकी प्राप्ति के पैंतालीस दिनों के भीतर िनवारण करने का िनदेश देगा ।

अध्याय 4अध्याय 4अध्याय 4अध्याय 4

परिवाद का निपटारापरिवाद का निपटारापरिवाद का निपटारापरिवाद का निपटारा

7. परिवाद का निपटारा7. परिवाद का निपटारा7. परिवाद का निपटारा7. परिवाद का निपटारा

(1) बोर्ड प्रथमदृष्टया अपनी यह राय बनाने के लिए कि परिवाद में अभिकथित उल्लंघन सही है अधवा नह_, परिवादी से अतिरिक्त जानकारी और अभिलेख तथा संबंधित सेवा प्रदाता से जानकारी और अभिलेख की ईप्सा कर सके गा ।

(2) परिवादी और सेवा प्रदाता, उप-विनियम (1) के अधीन ईप्सित जानकारी और अभिलेख उसके पन्nह दिनों के भीतर प्रस्तुत करेंगे ।

(3) बोर्ड, परिवाद की प्राप्ति के पैंतालीस दिनों के भीतर इस संबंध में राय बनाएगा कि कोई प्रथमदृष्टया मामला विद्यमान है अथवा नह_ ।

(4) जहां उप-विनियम (3) के अधीन बोर्ड की यह राय है कि कोई प्रथमदृष्टया मामला विद्यमान नह_ है वहां वह परिवाद को बन्द कर देगा और इसकी संसूचना परिवादी को देगा ।

(5) यदि परिवादी उप-िविनयम (4) के अधीन बोर्ड के विनिgय से संतुष्ट नह_ है, तो वह ऐसे विनिgय का पुनqवलोकन करने के लिए अनुरोध कर सके गा ।

(6) बोर्ड, उप-विनियम (5) के अधीन पुनqवलोकन का निपटारा, ऐसे आदेश द्वारा, जिसमें इस संबंध में राय दी गई हो कि कोई प्रथमदृष्टया मामला विद्यमान है अथवा नह_, पुनqवलोकन के लिए अनुरोध की प्राप्ति के तीस दिन के भीतर करेगा।

(7) जहां बोर्ड की इस विनियम के अधीन यह राय है कि कोई प्रथदृष्टया मामला विद्यमान है वहां वह यथा- आवश्यक, भारतीय दिवाला और शोधन अक्षमता बोर्ड (निरीक्षण और अन्वेषण) विनियम, 2017 के विनियम 3 के उप- विनियम (3) के अधीन निरीक्षण का आदेश, विनियम 7 के उप-विनियम (2) के अधीन अन्वेषण का आदेश कर सके गा या िविनयम 11 के उप-िविनयम (2) के अधीन कारण बताओ सूचना जारी कर सके गा ।

(8) जहां बोर्ड की यह राय है कि परिवाद तु[छ नह_ है वहां वह विनियम 3 के उप-िविनयम (3) के अधीन प्राप्त दो हजार पांच सौ Gपए की फीस का प्रतिदाय करेगा ।

अध्याय 5अध्याय 5अध्याय 5अध्याय 5

सांख्यिकीसांख्यिकीसांख्यिकीसांख्यिकी

8. बोर्ड, शिकायतों और परिवादों की प्राप्ति और निपटान के बारे में अपनी वैबसाइट पर कालिकतः संक्षिप्त सांख्यिकी प्रकट करेगा ।

प्ररूप कप्ररूप कप्ररूप कप्ररूप क

[भारतीय दिवाला और शोधन अक्षमता बोर्ड (शिकायत और परिवाद निवारण प्र?िया) विनियम, 2017 के विनियम 3 के

उप-िविनयम (3) के अधीन]

तारीख...............

सेवा में,

भारतीय दिवाला और शोधन अक्षमता बोर्ड

(यहां बोर्ड का पता लिखिए)

महोदय/महोदया,

िवषय: ......................[सेवा प्रदाता/सहयुक्त Kक्ति का नाम] के विGH परिवाद

मैं एतtारा............... [सेवा प्रदाता/सहयुक्त Kक्ति का नाम] के विGH परिवाद प्रस्तुत करता uं । इसका विवरण नीचे उपवqणत है:

हस्ताक्षर

परिवादी/प्राधिकृ त प्रतिनिधि का नाम

सत्यापनसत्यापनसत्यापनसत्यापन

मैं................................... परिवादी/परिवादी का प्राधिकृ त प्रतिनिधि यह घोषणा करता uं कि ऊपर जो कु छ कथित है वह मेरी सवwत्तम जानकारी और विxास के अनुसार सही है ।

आज तारीख.........................20 को सत्यापित

हस्ताक्षर

परिवादी/प्राधिकृ त प्रतिनिधि का नाम तारीख:

स्थान:

डॉ. एम. एस. साu, अध्यक्ष

[विlापन-III/4/असा./330/17(482)]6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4]

INSOLVENCY AND BANKRUPTCY BOARD OF INDIA

NOTIFICATION

New Delhi, the 6th December, 2017

No. IBBI/2017-18/GN/REG/21.—In exercise of the powers conferred under sections 196, 217, read with section 240 of the Insolvency and Bankruptcy Code, 2016 (31 of 2016), the Insolvency and Bankruptcy Board of India hereby makes the following Regulations, namely :—

CHAPTER I

PRELIMINARY

1. Short title, commencement and application.

(1) These regulations may be called the Insolvency and Bankruptcy Board of India (Grievance and Complaint Handling Procedure) Regulations, 2017.

(2) These regulations shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette.

(3) These regulations shall apply to grievances and complaints against service providers.

2. Definitions.

(1) Unless the context otherwise requires-

(a) "aggrieved" means a stakeholder who has filed a grievance with the Board on failing to get his grievance redressed from the concerned service provider;

(b) "associated person" means a proprietor, partner, director, officer, or an employee of a service provider, a professional or a valuer engaged by a service provider or any other person acting for or on behalf of a service provider;

(c) "Board" means the Insolvency and Bankruptcy Board of India established under sub-section (1) of section 188 of the Code;

(d) "Code" means the Insolvency and Bankruptcy Code, 2016 (31 of 2016);

(e) "complaint" means a written expression by a stakeholder alleging contravention of any provision of the Code or rules, regulations, or guidelines made thereunder or circulars or directions issued by the Board by a service provider or any of its associated persons and includes a complaint-cum-grievance;

(f) "complaint-cum-grievance" means a complaint and grievance in the same matter.

(g) "complainant" means a stakeholder who has filed a complaint or a complaint-cum-grievance with the Board;

(h) "grievance" means a written expression by a stakeholder of his suffering on account of conduct of a service provider or its associated persons;

(i) "service provider" means an insolvency professional agency, an insolvency professional, an insolvency professional entity or an information utility;

(j) "stakeholder" means a debtor, a creditor, a claimant, a service provider, a resolution applicant and any other person having an interest in the insolvency, liquidation, voluntary liquidation, or bankruptcy transaction under the Code.

(2) The words and expressions used and not defined in these regulations, but defined in the Code, shall have the same meaning as assigned to them in the Code.

CHAPTER II

FILING OF GRIEVANCE AND COMPLAINT

3. Filing of grievance and complaint.

(1) A stakeholder, who wishes to file a grievance, shall file it with the Board.

(2) A grievance shall state:-

(i) details of identity of the aggrieved;

(ii) details of identity of the service provider;

(iii) details of the conduct of the service provider that has caused the suffering to the aggrieved;

(iv) details of suffering, whether pecuniary or otherwise, the aggrieved has undergone;

(v) how the conduct of the service provider has caused the suffering of the aggrieved;

(vi) details of his efforts to get the grievance redressed from the service provider and why the response, if any, of the service provider is not satisfactory; and

(vii) how the grievance may be redressed.

(3) A stakeholder, who wishes to file a complaint, shall file it with the Board in Form A along with a demand draft for two thousand and five hundred rupees drawn in favour of the Insolvency and Bankruptcy Board of India payable at New Delhi or an online acknowledgement of two thousand and five hundred rupees paid to the credit of the Board towards fee.

(4) A grievance or a complaint, as the case may be, shall be filed within forty-five days of the occurrence of the cause of action for the grievance or the complaint:

Provided that a grievance or a complaint may be filed after the aforesaid period, if there are sufficient reasons justifying the delay, but such period shall not exceed 30 days.

(5) A grievance or a complaint shall be filed with the Board online:

Provided that a grievance or complaint shall be filed by mail at [email protected] or by post or hand delivery at the Office of the Board, until the Board provides a facility for online filing of grievances and complaints.

4. Identity of the stakeholder.

(1) A stakeholder filing a grievance, or a complaint shall disclose its identity in the grievance or the complaint, as the case may be, and also the identity of the authorised representative, who is authorised to file it.

(2) A stakeholder filing a grievance or a complaint, as the case may be, may request the Board to keep its identity confidential and in that case the Board shall keep it confidential unless its disclosure is necessary for processing the grievance or complaint or under any law.

5. Registration number.

(1) Where the Board is in receipt of more than one grievance or more than one complaint in the same matter, it may club such grievances or such complaints together for their disposal.

(2) The Board shall assign a unique registration number to every grievance and every complaint and communicate the said registration number to the aggrieved or the complainant within a week of its receipt.

(3) The Board shall not take any cognizance of any anonymous grievance or complaint.

CHAPTER III

DISPOSAL OF GRIEVANCE

6. Disposal of grievance.

(1) The Board may seek additional information and records from the aggrieved and information and records from the concerned service provider to decide if the grievance requires any redress by the service provider.

(2) The aggrieved and the service provider shall submit the information and records sought under sub- regulation (1) within fifteen days thereof.

(3) The Board shall close the grievance within forty-five days of its receipt if it does not require any redress.

(4) The Board shall direct the service provider to redress the grievance within forty-five days of its receipt if it requires any redress.

CHAPTER IV

DISPOSAL OF COMPLAINT

7. Disposal of complaint.

(1) The Board may seek additional information and records from the complainant and information and records from the concerned service provider to form a prima facie view whether the contravention alleged in the complaint is correct.

(2) The complainant and the service provider shall submit the information and records sought under sub-regulation (1) within fifteen days thereof.

(3) The Board shall form an opinion whether there exists a prima facie case within forty-five days of the receipt of the complaint.

(4) The Board shall close the complaint where it is of the opinion under sub-regulation (3) that there does not exist a prima facie case and communicate the same to the complainant.

(5) If the complainant is not satisfied with the decision of the Board under sub-regulation (4), he may request a review of such decision.

(6) The Board shall dispose of the review under sub-regulation (5) within thirty days of the receipt of the request for review by an order with an opinion whether there exists a prima facie case.

(7) Where the Board is of the opinion under this regulation that there exists a prima facie case, it may order an inspection under sub-regulation (3) of regulation 3, order an investigation under sub-regulation (2) of regulation 7 or issue a show cause notice under sub-regulation (2) of regulation 11 of the Insolvency and Bankruptcy Board of India (Inspection and Investigation) Regulations, 2017, as may be warranted.

(8) Where the Board is of the opinion that the complaint is not frivolous, it shall refund the fee of two thousand five hundred rupees received under sub-regulation (3) of regulation 3.

CHAPTER V

STATISTICS

8. The Board shall periodically disclose summary statistics about receipt and disposal of grievances and complaints on its web site.

Form A

[Under sub-regulation (3) of regulation (3) of the Insolvency and Bankruptcy Board of India (Grievance and Complaint Handling Procedure) Regulations, 2017]

Date ……….

To

Insolvency and Bankruptcy Board of India

(Write here the address of the Board)

Dear Madam / Sir,

Subject: Complaint against [name of the service provider / associated person]

I, hereby submit a complaint against [name of the service provider / associated person]. The details of the same are set out as under:

Yours faithfully

Signature

Name of the Complainant / Authorised Representative

Verification

I, ………………………………., the complainant / authorised representative of the complainant do hereby declare that what is stated above is true to the best of my knowledge and belief.

Verified today, the ……………………. day of ………………, 20xx, at ……………………

Signature

Name of the Complainant / Authorised Representative

Date:

Place:

Dr. M. S. SAHOO, Chairperson

[ADVT.-III/4/Exty./330/17/(482)]

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