रजिस्ट्री सं. डी.एल.- 33004/99
REGD. No. D. L.-33004/99
सी.जी.-एम.एच.-अ.-21122023-250805
CG-MH-E-21122023-250805
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असाधारण
EXTRAORDINARY
भाग III—खण्ड 4
PART III—Section 4
प्राधिकार से प्रकाशित
PUBLISHED BY AUTHORITY
सं. 846] नई दिल्ली, बृहस्पतिवार, दिसम्बर 21, 2023/अग्रहायण 30, 1945 No. 846] NEW DELHI, THURSDAY, DECEMBER 21, 2023/AGRAHAYANA 30, 1945
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड
अधिसूचना
मु ंबई, 21 दिसम्बर, 2023
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड
[पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (तीसरा संशोधन) विनियम, 2023
सं. सेबी/एलएडी-एनआरओ/जीएन/2023/162.—बोर्ड, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड अधिनियम, 1992 (1992 का 15) की धारा 30 के तहत प्रदान की गई शक्तियों का प्रयोग करते हुए, एतद्द्वारा भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] विनियम, 2018 का और संशोधन करने के लिए निम्नलिखित विनियम बनाता है, अर्थात्:-
1. इन विनियमों को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (तीसरा संशोधन) विनियम, 2023 कहा जा सके गा ।
2. ये विनियम राजपत्र में इनके प्रकाशित होने की तारीख से लागू होंगे ।
3. भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] विनियम, 2018 में, - 7853 GI/2023
(1)2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] I. विनियम 292क में, -
क) खंड (च) में, शब्दों तथा चिह्नों "सामाजिक लेखापरीक्षक (सोशल ऑडिटर)" के स्थान पर शब्द तथा चिह्न "सोशल इम्पैक्ट असेसर (समाज को कितना फायदा पहुँचा इसका आकलन करने वाले)" आ जाएंगे;
ख) खंड (छ) में, -
1. शब्दों तथा चिह्नों "सामाजिक लेखापरीक्षा करने वाली फर्म (सोशल ऑडिट फर्म)"
के स्थान पर शब्द तथा चिह्न "सोशल इम्पैक्ट असेसमेंट फर्म (समाज को कितना
फायदा पहुँचा इसका आकलन करने वाली फर्म)" आ जाएंगे;
2. शब्दों तथा चिह्नों "सामाजिक लेखापरीक्षकों (सोशल ऑडिटरों) के स्थान पर शब्द
तथा चिह्न "सोशल इम्पैक्ट असेसर [समाज को कितना फायदा पहुँचा इसका
आकलन करने वाले (वालों)]" आ जाएंगे ।
II. विनियम 292ग में, -
क) शब्दों "सोशल स्टॉक एक्सचेंज तक" के बाद दिया हुआ शब्द "के वल" हट जाएगा;
ख) शब्दों "संस्थागत निवेशकों" के बाद और शब्दों तथा चिह्न "गैर-संस्थागत निवेशकों" से पहले दिए हुए शब्द "और" के स्थान पर चिह्न "," आ जाएगा;
ग) शब्दों तथा चिह्न "गैर-संस्थागत निवेशकों" के बाद और शब्दों "की पहुँच होगी" से पहले शब्द "और छोटे निवेशकों" आ जाएंगे;
घ) चिह्न ":" के स्थान पर चिह्न "।" आ जाएगा;
ङ) परंतुक हट जाएगा ।
III. विनियम 292छ में, खंड (क) में, उप-खंड (i) में, शब्दों तथा चिह्नों "संस्थागत निवेशकों और / या गैर- संस्थागत निवेशकों' के स्थान पर शब्द "पात्र निवेशकों" आ जाएंगे ।
IV. मौजूदा विनियम 292ट के स्थान पर निम्नलिखित विनियम आ जाएगा, अर्थात्-
"292ट. 'लाभ न कमाने के उद्देश्य से बने संगठन' द्वारा ज़ीरो कू पन ज़ीरो प्रिन्सिपल वाले लिखतों (इन्स्ट्रूमेंट्स) का सार्वजनिक निगर्म (पब्लिक इश्यू) लाने के सबंध में प्रक्रिया और अन्य शर्तें वही होंगी, जैसा बोर्ड द्वारा बताया जाए ।"
V. मौजूदा विनयम 292ड के स्थान पर निम्नलिखित विनियम आ जाएगा, अर्थात्-
"292ड. 'पैसा जुटाने संबंधी दस्तावेज' में वही जानकारी दी जाएगी, जैसा बोर्ड द्वारा बताया जाए ।" VI. मौजूदा विनियम 292ढ हट जाएगा ।
बबीता रायुडू, कार्यपालक निदेशक
[विज्ञापन-III/4/असा./629/2023-24] पाद टिप्पण :
1. भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] विनियम, 2018, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2018/31 द्वारा, 11 सितम्बर 2018 को भारत के राजपत्र में प्रकाशित हुए थे ।3 [भाग III—खण्ड 4] भारत का राजपत्र : असाधारण 2. भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] विनियम, 2018 तत्पश्चात् -
(क) 31 दिसम्बर, 2018 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (संशोधन) विनियम, 2018, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2018/57, द्वारा
(ख) 29 मार्च, 2019 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (संशोधन) विनियम, 2019, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2019/05, द्वारा
(ग) 5 अप्रैल, 2019 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (दूसरा संशोधन) विनियम, 2019, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2019/08, द्वारा
(घ) 29 जुलाई, 2019 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (तीसरा संशोधन) विनियम, 2019, अधिसूचना सं. सेबी/एलएडी- एनआरओ/जीएन/2019/29, द्वारा
(ङ) 23 सितम्बर, 2019 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (चौथा संशोधन) विनियम, 2019, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2019/35, द्वारा
(च) 6 दिसम्बर, 2019 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (पाँचवाँ संशोधन) विनियम, 2019, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2019/42, द्वारा
(छ) 26 दिसम्बर, 2019 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (छठा संशोधन) विनियम, 2019, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2019/47, द्वारा
(ज) 1 जनवरी, 2020 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (सातवाँ संशोधन) विनियम, 2019, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2020/01, द्वारा
(झ) 17 अप्रैल, 2020 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (रेग्यूलेटरी सैंडबॉक्स) (संशोधन) विनियम, 2020, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एनआरओ/जीएन/2020/10, द्वारा (ञ) 8 मई, 2020 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (फीस का भुगतान) (संशोधन) विनियम, 2020, अधिसूचना सं. सेबी/एलएडी-एनआरओ/जीएन/2020/011, द्वारा
(ट) 16 जून, 2020 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (संशोधन) विनियम, 2020, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2020/17, द्वारा4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] (ठ) 22 जून, 2020 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (दूसरा संशोधन) विनियम, 2020, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2020/18, द्वारा
(ड) 1 जुलाई, 2020 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (तीसरा संशोधन) विनियम, 2020, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2020/21, द्वारा
(ढ) 28 सितम्बर, 2020 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (चौथा संशोधन) विनियम, 2020, अधिसूचना सं. सेबी/एलएडी- एनआरओ/जीएन/2020/31, द्वारा
(ण) 8 जनवरी, 2021 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (संशोधन) विनियम, 2021, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन/2021/03, द्वारा
(त) 5 मई, 2021 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (दूसरा संशोधन) विनियम, 2021, अधिसूचना सं. सेबी/एलएडी- एनआरओ/जीएन/2021/18, द्वारा
(थ) 3 अगस्त, 2021 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (रेग्यूलेटरी सैंडबॉक्स) (संशोधन) विनियम, 2021, अधिसूचना सं. सेबी/एलएडी-एनआरओ/जीएन/2021/30, द्वारा
(द) 13 अगस्त, 2021 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (तीसरा संशोधन) विनियम, 2021, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी- एन.आर.ओ./जी.एन./2021/45, द्वारा
(ध) 26 अक्तू बर, 2021 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (चौथा संशोधन) विनियम, 2021, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी- एन.आर.ओ./जी.एन./2021/52, द्वारा
(न) 14 जनवरी, 2022 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (संशोधन) विनियम, 2022, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2022/63, द्वारा
(प) 27 अप्रैल, 2022 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (दूसरा संशोधन) विनियम, 2022, अधिसूचना सं. सेबी/एलएडी- एनआरओ/जीएन/2022/82, द्वारा
(फ) 25 जुलाई, 2022 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (तीसरा संशोधन) विनियम, 2022, अधिसूचना सं. सेबी/एलएडी- एनआरओ/जीएन/2022/90, द्वारा
(ब) 21 नवम्बर, 2022 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (चौथा संशोधन) विनियम, 2022, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2022/107, द्वारा5 [भाग III—खण्ड 4] भारत का राजपत्र : असाधारण (भ) 13 जनवरी, 2023 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (संशोधन) विनियम, 2023, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2023/114, द्वारा
(म) 7 फरवरी, 2023 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (फीस का भुगतान और भुगतान का माध्यम) (संशोधन) विनियम, 2023, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2023/121, द्वारा
(य) 23 मई, 2023 को भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड [पू ँजी का निगर्मन (इश्यू) और प्रकटीकरण अपेक्षाएँ] (दूसरा संशोधन) विनियम, 2023, अधिसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2023/130, द्वारा
संशोधित हुए थे ।
SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA
NOTIFICATION
Mumbai, the 21st December, 2023
SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA (ISSUE OF CAPITAL AND DISCLOSURE
REQUIREMENTS) (THIRD AMENDMENT) REGULATIONS, 2023
No. SEBI/LAD-NRO/GN/2023/162.—In exercise of the powers conferred under section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992), the Board hereby makes the following regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) Regulations, 2018, namely: -
1. These regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2023.
2. They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette.
3. In the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) Regulations, 2018, -
I. In regulation 292A, -
a) in clause (f), the word "Auditor" appearing in the words and expression "Social Auditor" shall be substituted with the words "Impact Assessor";
b) in clause (g),-
1. the word "Audit" appearing in the words and expression "Social Audit Firm" shall be substituted with the words "Impact Assessment";
2. the words "Auditors" shall be substituted with the words "Impact Assessor(s)".
II. In regulation 292C, -
a) the word "only" appearing after the word "accessible" shall be omitted;
b) the word "and" appearing after the words "institutional investors" and before the words and symbol "non-institutional investors" shall be substituted by the symbol ",";
c) after the words "non-institutional investors" and before the symbol ":", the words "and retail investors" shall be inserted;
d) the symbol ":" shall be substituted with the symbol ".";
e) the proviso shall be omitted.
III. in regulation 292G, in clause (a), in sub-clause (i), the words and symbol "institutional investors and/or non-institutional investors" shall be substituted with the words "eligible investors";
6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4]IV. the existing regulation 292K shall be substituted with the following regulation, namely- "292K. The procedure and other conditions in respect of public issuance of Zero Coupon Zero Principal Instruments by a Not for Profit Organization shall be as specified by the Board.";
V. the existing regulation 292M shall be substituted with the following regulation, namely- "292M. The contents of the fund raising document shall be as specified by the Board.";
VI. the existing regulation 292N shall be omitted.
BABITHA RAYUDU, Executive Director
[ADVT.-III/4/Exty./629/2023-24] Footnotes:
1. The Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) Regulations, 2018 was published in the Gazette of India on September 11, 2018, vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2018/31.
2. The Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) Regulations, 2018 was subsequently amended on -
(a) December 31, 2018 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2018, vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2018/57.
(b) March 29, 2019 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2019, vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2019/05.
(c) April 5, 2019 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2019, vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2019/08.
(d) July 29, 2019 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2019, vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2019/29.
(e) September 23, 2019 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Fourth Amendment) Regulations, 2019, vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2019/35.
(f) December 06, 2019 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Fifth Amendment) Regulations, 2019, vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2019/42.
(g) December 26, 2019 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Sixth Amendment) Regulations, 2019, vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2019/47.
(h) January 01, 2020 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Seventh Amendment) Regulations, 2019, vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2020/01.
(i) April 17, 2020 by the Securities and Exchange Board of India (Regulatory Sandbox) (Amendment) Regulations, 2020 vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2020/10.
(j) May 08, 2020 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees) (Amendment) Regulations, 2020, vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2020/11.
(k) June 16, 2020 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2020, vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2020/17.
(l) June 22, 2020 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2020, vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2020/18.
7 [भाग III—खण्ड 4] भारत का राजपत्र : असाधारण(m) July 1, 2020 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2020, vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2020/21.
(n) September 28, 2020 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Fourth Amendment) Regulations, 2020, vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2020/31.
(o) January 8, 2021 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2021, vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2021/03.
(p) May 5, 2021 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2021, vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2021/18.
(q) August 3, 2021 by the Securities and Exchange Board of India (Regulatory Sandbox) (Amendment) Regulations, 2021, vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2021/30.
(r) August 13, 2021 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2021, vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2021/45.
(s) October 26, 2021 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Fourth Amendment) Regulations, 2021, vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2021/52.
(t) January 14, 2022 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2022, vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/ 2022/ 63.
(u) April 27, 2022 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2022 vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2022/82.
(v) July 25, 2022 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2022 vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2022/90.
(w) November 21, 2022 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Fourth Amendment) Regulations, 2022 vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2022/107.
(x) January 13, 2023 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2023 vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2023/114.
(y) February 7, 2023 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees and Mode of Payment) (Amendment) Regulations, 2023 vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2023/121.
(z) May 23, 2023 by the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2023 vide notification No. SEBI/LAD- NRO/GN/2023/130.
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