REGD. NO. D. L.-33004/99
.रजिस्ट्री सं॰ डी॰ एल॰-33004/99
REGD. NO. D. L.
असाधरण
EXTRAORDINARY
भाग III—खण्ड 4
PART III—Section 4
प्राध्किार से प्रकाशित
PUBLISHED BY AUTHORITY
सं. 297] नई दिल्ली,
नई दिल्ली, सोमवार, नवम्बर 18, 2013/कातक 27, 1935
NEW DELHI, MONDAY, NOVEMBER 18, 2013/KARTIKA 27, 1935
No. 297] NEW DELHI,
, 1935
भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12)व(cid:9)नमय बोड!
अ?धसूचना
मुAबई, 18 नवAबर, 2013
(cid:12)व(cid:9)नयम, 2013 भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12)व(cid:9)नमय
सं. †Êã.†.¡ãè.-†¶ã.'ããÀ.'ããññ/•ããè.†¶ã
(cid:12)व(cid:9)नमय बोड! अ?ध(cid:9)नयम, (cid:12)व(cid:9)नमय बोड! ("व-(cid:12)व(cid:9)नयामक संगठन) (दूसरा संशोधन) †¶ã.'ããÀ.'ããññ/•ããè.†¶ã./2013-14/31/6883.—बोड!, भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और
1992 (1992 का 15) क(cid:26) धारा 30
एतJवारा भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और 30 Eवारा (cid:8)दFत शिHतय. का (cid:8)योग करते हुए एतJवारा
(cid:12)व(cid:9)नमय बोड! ("व-(cid:12)व(cid:9)नयामक संगठन
संगठन) (cid:12)व(cid:9)नयम, 2004 का संशोधन करने के Kलए (cid:9)नAनKलLखत
(cid:9)नAनKलLखत (cid:12)व(cid:9)नयम बनाता है, अथा!त ् :-
1. इन (cid:12)व(cid:9)नयम. को भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त
(cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12)व(cid:9)नमय बोड! ("व-(cid:12)व(cid:9)नयामक संगठन)
(दूसरा संशोधन) (cid:12)व(cid:9)नयम,
उनक(cid:26) अ?धसूचना क(cid:26) तारMख को (cid:8)वृFत ह.गे ।
(cid:12)व(cid:9)नमय बोड! ("व-(cid:12)व(cid:9)नयामक संगठन) (cid:12)व(cid:9)नयम, 2004 म4
म4, -
2013 कहा जा सके गा । 2. वे भारत के राजप3 म4 उनक(cid:26) 3. भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12)व(cid:9)नमय
(i) (cid:12)व(cid:9)नयम 3 म4, उप-(cid:12)व(cid:9)नयम
(cid:12)व(cid:9)नयम (1) म4, -
जायेगा ;
(क) परंतुक म4,
Rकया जाएगा, अथा!त ् (ख) परंतुक के
, पूण! (cid:12)वराम के Kलए, ?चPन ":" (cid:8)(cid:9)त"था(cid:12)पत हो जायेगा पश्चात्््््, (cid:9)नAनKलLखत नया परंतुक अंतः"था(cid:12)पत Rकया
"परंतु यह
क(cid:26) आि"त (cid:8)बंध कं प(cid:9)नय. Eवारा (cid:9)नयुHत यह और Rक बोड!, पार"पSरक (cid:9)न?धय. क(cid:26) आि"त (cid:8)बंध कं प(cid:9)नय. Eवारा (cid:9)नयुHत (cid:12)वतरक. के मामले म4, इस (cid:12)व(cid:9)नयम के अधीन आवेदन करने वाले (cid:12)वतरक. के मामले म4 इस (cid:12)व(cid:9)नयम के अधीन आवेदन करने वाले के वल एक समूह या संगम को
को माTयता का (cid:8)माणप3 (cid:8)दान कर सके गा ।"
(ii) (cid:12)व(cid:9)नयम 4 म4, खंड (झ)
झ) के Kलए, (cid:9)नAनKलLखत खंड (cid:8)(cid:9)त"था(cid:12)पत हो जायेगा,
अथा!त ् –
भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12)व(cid:9)नमय बोड! (मUयवतV) (cid:12)व(cid:9)नयम,
, 2008 क(cid:26) अनुसूची II म4 "(झ) आवेदक भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12)व(cid:9)नमय बोड! (cid:12)व(cid:9)न>द!ष्ट मानदंड. के आधार पर
मानदंड. के आधार पर उपयुHत तथा उ?चत WयिHत है;"
4783 GI/2013
(1) 2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4]
(ii) (cid:12)व(cid:9)नयम 4 के पश्चात््, (cid:9)नAनKलLखत नया (cid:12)व(cid:9)नयम अंतः"था(cid:12)पत Rकया जायेगा, अथा!त ् – "सैZाँ(cid:9)तक अनुमोदन (cid:8)दान करना
4क. (1) जहाँ आवेदक, (cid:12)व(cid:9)नयम 3 के अधीन आवेदन (cid:8)"तुत Rकये जाने क(cid:26) तारMख को, (cid:12)व(cid:9)नयम 4 के खंड (ग), (घ) या (ज) के उपबंध. का अनुपालन नहMं करता है, तो वहाँ बोड! आवेदक को सैZाँ(cid:9)तक अनुमोदन (cid:8)दान कर सके गा जो एक सौ अ"सी >दन. क(cid:26) अव?ध के Kलए (cid:12)व?धमाTय होगा, िजसके भीतर आवेदक (cid:12)व(cid:9)नयम 4 के सभी उपबंध. का अनुपालन सुनिश्चित करेगा :
परंतु यह Rक बोड!, आवेदक Eवारा दशा!ये गए पर्याप्त हेतुक के आधार पर, सैZाँ(cid:9)तक अनुमोदन क(cid:26) (cid:12)व?धमाTयता को न^बे >दन. से अन?धक क(cid:26) अ(cid:9)तSरHत अव?ध तक बढ़ा सके गा ।"
(iv) (cid:12)व(cid:9)नयम 6 म4, श^द. "(cid:8)माणप3 के Kलए कोई आवेदन" से पूव!, श^द और ?चPन "(cid:12)व(cid:9)नयम 4क के उपबंध. के अUयधीन," अंतः"था(cid:12)पत Rकये जाय4गे ।
यू. के . KसTहा, अUय` [ विज्ञापन III/4/असा./69 जैड बी/13] पाद >टbपण :
1. भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12)व(cid:9)नमय बोड! ("व-(cid:12)व(cid:9)नयामक संगठन) (cid:12)व(cid:9)नयम, 2004, फा.सं. भा(cid:8)(cid:12)वबो/(cid:12)वका(cid:12)व/ नी(cid:8)/3348/2004 Eवारा, 19 फरवरM, 2004 को भारत के राजप3 म4 (cid:8)काKशत हुए थे ।
2. भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12)व(cid:9)नमय बोड! ("व-(cid:12)व(cid:9)नयामक संगठन) (cid:12)व(cid:9)नयम, 2004 तFपश्चात् 7 जनवरM, 2013 को भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12)व(cid:9)नमय बोड! ("व-(cid:12)व(cid:9)नयामक संगठन) (संशोधन) (cid:12)व(cid:9)नयम, 2013, सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2012-13/27/5469, Eवारा संशो?धत हुए थे ।
SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA
NOTIFICATION
Mumbai, the 18th November, 2013
SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA (SELF REGULATORY ORGANIZATIONS)
(SECOND AMENDMENT) REGULATIONS, 2013
No. LAD-NRO/GN/2013-14/31/6883.—In exercise of the powers conferred by Section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992), the Board hereby makes the following regulations to amend the Securities and Exchange Board of India (Self Regulatory Organizations) Regulations, 2004, namely :—
1. These regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Self Regulatory Organizations) (Second Amendment) Regulations, 2013.
2. They shall come into force on the date of their notification in the Gazette of India.
3. In the Securities and Exchange Board of India (Self Regulatory Organizations) Regulations, 2004,─
(i) in regulation 3, in sub-regulation (1),—
(a) in the proviso, for the full stop the symbol ":" shall be substituted;
(b) after the proviso, the following new proviso shall be inserted, namely—
"Provided further that the Board may, in case of distributors engaged by asset management companies of mutual funds, grant certificate of recognition to only one group or association making an application under this regulation."
(ii) in regulation 4, for clause (i), the following clause shall be substituted, namely—
[भाग III—खण्ड 4] भारत का राजपत्रा : असाधरण
3
"(i) the applicant is a fit and proper person based on the criteria specified in Schedule II of the Securities and Exchange Board of India (Intermediaries) Regulations, 2008;"
(iii) after regulation 4, the following new regulation shall be inserted, namely-
"Grant of in-principle approval.
4A. Where the applicant is not in compliance with the provisions of clauses (c), (d) or (h) of regulation 4, on the date of submission of the application under regulation 3, the Board may grant an in-principle approval to the applicant, which shall be valid for a period of one hundred and eighty days, within which the applicant shall ensure compliance with all provisions of regulation 4:
Provided that the Board may, upon sufficient cause shown by the applicant, extend the validity of the in-principle approval for a further period not exceeding ninety days."
(iv) in regulation 6, for the words "Any application", the words and symbol "Subject to the provisions of regulation 4A, any application" shall be substituted.
U. K. SINHA, Chairman
[ ADVT. III/4/Exty./69 ZB/13]
Footnote :
1. The SEBI (Self Regulatory Organizations) Regulations, 2004, were published in the Gazette of India on 19th February, 2004 vide F. No. SEBI/LAD/DOP/3348/2004.
2. The SEBI (Self Regulatory Organizations) Regulations, 2004 were subsequently amended on 7th January, 2013 by the SEBI (Self Regulatory Organizations) (Amendment) Regulations, 2013 vide No. LAD-NRO/GN/2012- 13/27/5469.
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