REGD. NO. D. L.-33004/99 रजिस्ट्री सं॰ डी॰ एल॰-33004/99 असाधरण
EXTRAORDINARY
भाग III—खण्ड 4
PART III—Section 4
प्राध्किार से प्रकाशित
PUBLISHED BY AUTHORITY
सं. 29] नई दिल्ली, सोमवार, जनवरी 27, 2014/माघ 7, 1935
No. 29] NEW DELHI, MONDAY, JANUARY 27, 2014/MAGHA 7, 1935
भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12)व(cid:9)नमय बोड(cid:19)
अ(cid:21)धसूचना
मु(cid:26)बई, 27 जनवर , 2014
भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12)व(cid:9)नमय बोड(cid:19) ((cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त बाजार% म& सहयु(त )यि(तय% का (cid:8)माणीकरण) (cid:12)व(cid:9)नयम, 2007 के (cid:12)व(cid:9)नयम 3 के अधीन अ(cid:21)धसूचना
सं. †Êã.†.¡ãè.-†¶ã.'ããÀ.'ããñ.//•ããè.†¶ã./2013-14/42/118.—भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12)व(cid:9)नमय बोड(cid:19) ((cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त बाजार% म& सहयु(त )यि(तय% का (cid:8)माणीकरण) (cid:12)व(cid:9)नयम, 2007 (इसम& इसके प4चात ् "(cid:12)व(cid:9)नयम%" के 7प म& उि9ल;खत) के (cid:12)व(cid:9)नयम 3 के उप-(cid:12)व(cid:9)नयम (1) के अनुसार, बोड(cid:19), अ(cid:21)धसूचना >वारा, (cid:12)व(cid:9)नयम% म& यथा प@रभा(cid:12)षत Bकसी (cid:8)वग(cid:19) के सहयु(त )यि(तय% से अपेDEत (cid:8)माणीकरण ((cid:8)माणीकरण%) को अFभ(cid:8)ाGत करने कH अपेEा कर सकता है ।
2. तार ख 19 जून, 2013 कH अ(cid:21)धसूचना के माLयम से, यह अ(cid:21)धसू(cid:21)चत Bकया गया था Bक (cid:12)व(cid:9)नधान ((cid:9)नवेश) सलाहकार और उनके सहयु(त )यि(त, िजनम& उनके भागीदार तथा (cid:8)(cid:9)त(cid:9)न(cid:21)ध सि(cid:26)मFलत हO, (cid:12)व(cid:9)नधान ((cid:9)नवेश) सलाह देने वाले, राPQ य (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त बाजार संRथान कH तार ख
21 मई, 2013 कH (cid:12)वSिGत सं. एनआईएसएम/सWट(cid:19)Bफके शन/सीर ज़-X-ए:आईए-एल1/2013/01 म&
ंखला-X-ए: (cid:9)नवेश सलाहकार (Rतर 1) (cid:8)माणीकरण पर Eा (इसम& यथा उि9ल;खत एनआईएसएम-\ृ
इसके प4चात ् "आईएसीई-1" के 7प म& उि9ल;खत) या राPQ य (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त बाजार संRथान कH सWट(cid:19)फाइड पस(cid:19)नल फाइन&Fशयल एडवाइज़र कH पर Eा को उ^तीण(cid:19) Bकये जाने का राPQ य (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त
388 GI/2014
(1) 2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4]
बाजार संRथान का (cid:8)माणीकरण अFभ(cid:8)ाGत कर&गे । यह भी उ9लेख Bकया गया था Bक ऐसा सहयु(त )यि(त, भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12)व(cid:9)नमय बोड(cid:19) {(cid:12)व(cid:9)नधान ((cid:9)नवेश) सलाहकार} (cid:12)व(cid:9)नयम,
ंखला-X-बी : (cid:9)नवेश 2013 के (cid:12)व(cid:9)नयम 7 के उप-(cid:12)व(cid:9)नयम (2) के (cid:8)योजनाथ(cid:19), एनआईएसएम-\ृ
सलाहकार (Rतर 2) (cid:8)माणीकरण पर Eा को उ^तीण(cid:19) Bकये जाने का (cid:8)माणीकरण भी अFभ(cid:8)ाGत करेगा, जब कभी बोड(cid:19) >वारा अ(cid:21)धसू(cid:21)चत Bकया जाये।
3. तदनुसार, यह अ(cid:21)धसू(cid:21)चत Bकया जाता है Bक (cid:12)व(cid:9)नधान ((cid:9)नवेश) सलाहकार और उनके सहयु(त )यि(त, िजनम& उनके भागीदार तथा (cid:8)(cid:9)त(cid:9)न(cid:21)ध सि(cid:26)मFलत हO, (cid:12)व(cid:9)नधान ((cid:9)नवेश) सलाह देने वाले, राPQ य (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त बाजार संRथान कH तार ख 26 नव(cid:26)बर, 2013 कH (cid:12)वSिGत सं.
एनआईएसएम/सWट(cid:19)Bफके शन/सीर ज़-X-बी:आईए-एल2/2013/01 म& यथा उि9ल;खत एनआईएसएम- ंखला-X-बी : (cid:9)नवेश सलाहकार (Rतर 2) (cid:8)माणीकरण पर Eा (इसम& इसके प4चात ् "आईएसीई-2" \ृ
के 7प म& उि9ल;खत) को उ^तीण(cid:19) Bकये जाने का राPQ य (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त बाजार संRथान का (cid:8)माणीकरण अFभ(cid:8)ाGत कर&गे :
परंतु यह Bक यWद ऐसा सहयु(त )यि(त इस अ(cid:21)धसूचना कH तार ख को फाइन&Fशयल Gला(cid:9)नंग Rटैcडd(cid:19)स बोड(cid:19) इंeडया (इसम& इसके प4चात ् "एफपीएसबी इंeडया" के 7प म& उि9ल;खत) के "सWट(cid:19)फाइड फाइन&Fशयल Gलानर" (cid:8)माणीकरण को उ^तीण(cid:19) Bकये जाने का (cid:8)माणीकरण अFभ(cid:8)ाGत कर चुका हो या इस अ(cid:21)धसूचना कH तार ख से तीस Wदन% के भीतर एफपीएसबी इंeडया का "सWट(cid:19)फाइड फाइन&Fशयल Gलानर" (cid:8)माणीकरण अFभ(cid:8)ाGत कर लेता है, तो उससे आईएसीई-1 या आईएसीई-2 को उ^तीण(cid:19) Bकये जाने का (cid:8)माणीकरण अFभ(cid:8)ाGत करना अपेDEत नह ं होगा ।
4. इस अ(cid:21)धसूचना म& द हुई Bकसी बात के होते हुए भी, ऐसा सहयु(त )यि(त, आनुकि9पक 7प से, भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12)व(cid:9)नमय बोड(cid:19) {(cid:12)व(cid:9)नधान ((cid:9)नवेश) सलाहकार} (cid:12)व(cid:9)नयम, 2013 के (cid:12)व(cid:9)नयम 7 के उप-(cid:12)व(cid:9)नयम (2) के (cid:8)योजनाथ(cid:19), राPQ य (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त बाजार संRथान >वारा (cid:8)^या(cid:9)यत संगठन% और संRथाओं से भी (cid:8)माणीकरण अFभ(cid:8)ाGत कर सके गा ।
यू. के . Fसhहा, अLयE
[विज्ञापन III/4/असा./69-जैडबी/13]
SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA
NOTIFICATION
Mumbai, the 27th January, 2014
Notification under Regulation 3 of the Securities and Exchange Board of India (Certification of Associated
Persons in the Securities Markets) Regulations, 2007.
No. LAD-NRO/GN/2013-14/42/118.—In terms of sub-regulation (1) of Regulation 3 of the Securities and Exchange Board of India (Certification of Associated Persons in the Securities Markets) Regulations, 2007 (hereinafter referred to as "the Regulations"), the Board may require, by notification, any category of associated persons as defined in the Regulations to obtain requisite certification(s).
2. Vide notification dated 19th June, 2013, it was notified that Investment Advisers and their associated persons, including their partners and representatives, offering investment advice, shall obtain certification from the National Institute of Securities Markets (hereinafter referred to as "NISM") by passing the NISM-Series-X-A: Investment Adviser (Level 1) Certification Examination (hereinafter referred to as "IACE-1") as mentioned in the NISM communiqué No. NISM/Certification/Series-X-A: IA-L1/2013/01, dated May 21, 2013 or NISM Certified भारत का राजपत्रा : असाधरण
[भाग III—खण्ड 4]
3
Personal Financial Advisor examination. It was also mentioned that such associated person shall also obtain certification for the purpose of sub-regulation (2) of Regulation 7 of the SEBI (Investment Advisers) Regulations, 2013 by passing NISM-Series-X-B: Investment Adviser (Level 2) Certification Examination, as and when notified by the Board.
3. Accordingly, it is notified that Investment Advisers and their associated persons, including their partners and representatives, offering investment advice, shall obtain certification from NISM by passing the NISM-Series-X-B: Investment Adviser (Level 2) Certification Examination (hereinafter referred to as "IACE-2") as mentioned in the NISM communiqué No. NISM/Certification/Series-X-B: IA-L2/2013/01, dated November 26, 2013:
Provided that if such an associated person has obtained certification by passing "Certified Financial Planner" certification from the Financial Planning Standards Board India (hereinafter referred to as "FPSB India") as on date of this notification or obtains the "Certified Financial Planner" certification from FPSB India within thirty days from the date of this notification, he shall not be required to obtain certification by passing the IACE-1 or IACE-2.
4. Notwithstanding anything contained in this notification, such associated person, may, in alternative, also obtain certification from organizations and institutions accredited by NISM, for purpose of sub-regulation (2) of Regulation 7 of the Securities and Exchange Board of India (Investment Advisers) Regulations, 2013.
U. K. SINHA, Chairman
[ADVT. III/4/Exty./69-ZB/13]
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and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.