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Indian Gazettes A searchable archive of gazettes published by the Union and State Governments of India
Extraordinary Gazette of India · Government of India

In exercise of the powers conferred by section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act,

Published 13 March 2018

Ministry
Securities and Exchange Board of India
Department
Not Applicable
Office
Not Applicable
Part
Part III-Section 4
Reference
No SEBI LAD NRO GN 2018 03
Identifier
in.gazette.central.e.2018-03-13.183781
Languages
English, Hindi
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रजिस्ट्री सं॰ डी॰ एल॰-33004/99

REGD. NO. D. L.-33004/99

असाधरण

EXTRAORDINARY

भाग III—खण्ड—4

PART III—Section—4

प्राध्किार से प्रकाशित

PUBLISHED BY AUTHORITY

सं. 92] नई दिल्ली, मंगलवार, मार्च 13, 2018/पफाल्गुन 22, 1939

No. 92] NEW DELHI, TUESDAY, MARCH 13, 2018/PHALGUNA 22, 1939

भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19)

अ(cid:21)धसूचना

मु(cid:26)बई, 13 माच(cid:19), 2018

भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल)

(संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2018

सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./ीि.एन./2018/03—बोड(cid:19), भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) अ(cid:21)ध(cid:9)नयम, 1992 (1992 का 15) क8 धारा 30 र्9ारा (cid:8)द:त नतय= का (cid:8)योग करते हुए एर्तारा भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 1992 का और संोधन करने के Aलए (cid:9)न(cid:26)नAलBखत (cid:12र्)(cid:9)नयम बनाता है, अा(cid:19)त ्,-

1. इन (cid:12र्)(cid:9)नयम= को भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2018 कहा ािएगा ।

2. र्े भूतलIी (cid:8)र्भा से 13 ूिन, 2017 से (cid:8र्)ृ:त ह=गे ।

3. भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 1992 मL,-

(I) अनुसूची v मL, भाग-ख मL, खंड 3 मL, उप-खंड (1) मL, सारणी मL, कमोOडटP Qयु:पRनी (डेSर्रेTर्ट) से संबं(cid:21)धत पंनत मL, "TटVपBणय=" से संबं(cid:21)धत कॉलम मL,-

i. मौूिदा पZटPकरण "(क)" के [प मL संयां]कत हो ािएगा, और

ii. (क) के पचात ् (cid:9)न(cid:26)नAलBखत अंतःा(cid:12)पत ]कया ािएगा, अा(cid:19)त ्,-

1465 GI/2018

(1)2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] "(ख) ऑVRस कॉabैcस (सं(cid:12र्)दाओं) के मामले मL, 'Qयापार्रात(cid:19)' (टन(cid:19)र्ओर) क8 गणना ऑVन कॉabैcस (सं(cid:12र्)दाओं) के (cid:8)ीAमयम ((cid:8)ीAमयम bेOडड) के आधार पर क8 ािएगी और हिँ ऑVन का (cid:8)योग आTद ]कया ािए, र्हँ अ(cid:9)तSरत [प से इसक8 गणना ऑVन कॉabैcस (ननिका (cid:8)योग आTद हुआ हो) के आनुमा(cid:9)नक मूgय (नोनलर् ैgयू) के आधार पर क8 ािएगी ।"

अयि :यागी, अhयI

[foKkiu&III@4@vlk/kj.k@468@17] पाद TटVपण :

1. भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 1992, मूल (cid:12र्)(cid:9)नयम, का.आ.

सं. 780 (अ), 23 अतूबर, 1992 को भारत के रापिj मL (cid:8)काAत हुए े ।

2. मूल (cid:12र्)(cid:9)नयम त:पचात ् :

(क) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (8स का संदाय) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 1995, का.आ. सं. 939(अ), र्9ारा 28 र्न(cid:26)बर 1995

(ख) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 1998, का.आ.

सं. 13(अ), र्9ारा 5 र्निरP 1998

(ग) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (दूसरा संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 1998, का.आ.

सं. 75(अ), र्9ारा 21 र्निरP 1998

(घ) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (तीसरा संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 1998, का.आ.

सं. 1078(अ), र्9ारा 16 Tदस(cid:26)बर 1998

(ङ) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 1999, का.आ.

सं. 541(अ), र्9ारा 6 ुिलाई 1999

(च) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2000, का.आ.

सं. 234(अ), र्9ारा 14 माच(cid:19) 2000

(छ) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) ((cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त अपीलPय Rयाया(cid:21)धकरण को अपील) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2000, का.आ. सं. 278 (अ), र्9ारा 28 माच(cid:19) 2000

()ि भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (दूसरा संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2000, का.आ.

सं. 787 (अ), र्9ारा 30 अगत 2000

(झ) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (मhर्य(cid:9)त (cid:19)य= र्9ारा (cid:12र्)(cid:9)नधान सलाह) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2001, का.आ.

सं. 476(अ), र्9ारा 29 मई 2001

(ञ) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2001, का.आ.

सं. 1128(अ), र्9ारा 15 र्न(cid:26)बर 2001

(ट) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2002, का.आ.

सं. 220(अ), र्9ारा 20 र्ररP 2002

(ठ) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (ािंच अ(cid:21)धकारP र्9ारा ािंच करने और ानत अ(cid:21)धरो(cid:12)पत करने के Aलए (cid:8)]tया) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2002, का.आ. सं. 1045(अ), र्9ारा 27 Aसत(cid:26)बर 2002

(ड) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2003, का.आ.

सं. 1095(अ), र्9ारा 23 Aसत(cid:26)बर 2003भारत का राजपत्रा : असाधरण [भाग III—खण्ड 4] 3 (ढ) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (दूसरा संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2003, ा.सं. भा(cid:8)(cid:12र्)बो / (cid:12र्)(cid:21)ध / 20795 / 2003, र्9ारा 20 र्न(cid:26)बर 2003

(ण) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (उपयुत ता उ(cid:21)चत Qयनत के Aलए मानदंड) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2004, का.आ.

सं. 398(अ), र्9ारा 10 माच(cid:19) 2004

(त) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2006, का.आ.

सं. 1235(अ), र्9ारा 1 अगत 2006

() भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (दूसरा संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2006, का.आ.

सं. 1447 (अ), र्9ारा 7 Aसत(cid:26)बर 2006

(द) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (तीसरा संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2006, का.आ.

सं. 1600 (अ), र्9ारा 25 Aसत(cid:26)बर 2006

(ध) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (मhर्यतv) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2008, अ(cid:21)धसूचना सं. एलएडी- एनआरओ/ीिएन/2008/11/126538, र्9ारा 26 मई 2008

(न) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2008, अ(cid:21)धसूचना सं. एलएडी-एनआरओ/ीिएन/2008/20/134766, र्9ारा 11 अगत 2008

(प) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (8स का संदाय) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2009, अ(cid:21)धसूचना सं. एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./ीि.एन./2009-10/11/167759, र्9ारा 29 ूिन 2009

() भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2009, अ(cid:21)धसूचना सं. एलएडी-एनआरओ/ीिएन/2009-10/21/183853, र्9ारा 19 र्न(cid:26)बर 2009

(ब) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2010, अ(cid:21)धसूचना सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./ीि.एन./2010-11/06/1097, र्9ारा 13 अ(cid:8)ैल 2010

(भ) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2011, अ(cid:21)धसूचना ा. सं. एलएडी-एनआरओ/ीिएन/2011-12/01/11486, र्9ारा 6 अ(cid:8)ैल 2011

(म) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) [कु छ मhर्य(cid:9)त (cid:19)य= (इंटरमीOडयरP) के रनbिPकरण क8 तy मL पSर्रत(cid:19)न] (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2011, अ(cid:21)धसूचना सं. एलएडी/एनआरओ/ीिएन/2011-12/03/12650, र्9ारा 19 अ(cid:8)ैल 2011

(य) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (दूसरा संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2011, अ(cid:21)धसूचना सं. एल.ए.डी-एन.आर.ओ./ीि.एन./2011-12/19/26273, र्9ारा 17 अगत 2011

(यक) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2013, अ(cid:21)धसूचना सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./ीि.एन./2013-14/01/8129, र्9ारा 5 अ(cid:8)ैल 2013

(यख) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (दूसरा संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2013, अ(cid:21)धसूचना सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./ीि.एन./2013-14/25/24775, र्9ारा 27 Aसत(cid:26)बर 2013

(यग) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (8स का संदाय) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2014, अ(cid:21)धसूचना सं. एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./ीि.एन./2014-15/03/1089, र्9ारा 23 मई 2014

(यघ) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2014, अ(cid:21)धसूचना सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./ीि.एन./2014-15/15/1671, र्9ारा 8 अतूबर 20144 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] (यङ) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2015, अ(cid:21)धसूचना सं. सेबी/एलएडी-एनआरओ/ीिएल/2015-16/017, र्9ारा 8 Aसत(cid:26)बर 2015

(यच) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (8स का भुगतान और भुगतान का माhयम) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2017, अ(cid:21)धसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./ीि.एन./2016-17/037, र्9ारा 6 माच(cid:19), 2017 [तारPख 29 माच(cid:19), 2017 को अ(cid:21)धसू(cid:21)चत भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (8स का भुगतान और भुगतान का माhयम) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2017, अ(cid:21)धसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./ीि.एन./2016-17/038 के सा पTठत]

(यछ) भारतीय (cid:8)(cid:9)तभू(cid:9)त और (cid:12र्)(cid:9)नमय बोड(cid:19) (टॉक दलाल और उप-दलाल) (संोधन) (cid:12र्)(cid:9)नयम, 2017, अ(cid:21)धसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./ीि.एन./2017-18/005, र्9ारा 13 ुिलाई 2017 को संो(cid:21)धत हुए े ।

SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA

NOTIFICATION

Mumbai, the 13th March, 2018

Securities and Exchange Board of India

(Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2018

No. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/03.—In exercise of the powers conferred by section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992), the Board hereby makes the following regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) Regulations, 1992, namely,–

1. These regulations shall be called the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2018.

2. They shall come into force with retrospective effect from June 13, 2017.

3. In the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) Regulations, 1992,– (I) in Schedule V, in Part B, in clause 3, in sub-clause (1), in the Table, in the row dealing with Commodity derivatives, in the column relating to "Remarks",-

i. the existing explanation shall be numbered as "(A)", and

ii. the following shall be inserted after (A), namely,-

"(B) In case of options contracts, 'turnover' shall be computed on the basis of premium traded for the option contracts and in case where the option is exercised or assigned, it shall be additionally computed on the basis of notional value of option contracts exercised or assigned."

AJAY TYAGI, Chairman

[ADVT.-III/4/Exty./468/17] Footnote:

1. Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) Regulations, 1992, the Principal Regulations, was published in the Gazette of India on October 23, 1992 vide S.O. No. 780 (E).

2. The Principal Regulations were subsequently amended on:

(a) November 28, 1995 by the SEBI (Payment of Fees) (Amendment) Regulations, 1995 vide S.O. No. 939 (E). (b) January 5, 1998 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 1998 vide S.O. No. 13 (E). (c) January 21, 1998 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment) Regulations, 1998 vide S.O. No. 75 (E).

(d) December 16, 1998 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Third Amendment) Regulations, 1998 vide S.O. No. 1078 (E).

(e) July 6, 1999 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 1999 vide S.O. No. 541 (E). (f) March 14, 2000 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2000 vide S.O. No. 234 (E). भारत का राजपत्रा : असाधरण [भाग III—खण्ड 4] 5

(g) March 28, 2000 by SEBI (Appeal to Securities Appellate Tribunal) (Amendment) Regulations, 2000 vide S.O. No. 278 (E).

(h) August 30, 2000 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment) Regulations, 2000 vide S.O. No. 787 (E).

(i) May 29, 2001 by SEBI (Investment Advice by Intermediaries) (Amendment) Regulations, 2001 vide S.O. No. 476(E).

(j) November 15, 2001 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2001 vide S.O. No. 1128 (E).

(k) February 20, 2002 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2002 vide S.O. No. 220 (E).

(l) September 27, 2002 by SEBI (Procedure for Holding Enquiry by Enquiry Officer and Imposing Penalty) Regulations, 2002 vide S.O. No. 1045 (E).

(m)September 23, 2003 by the SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2003 vide S.O. No. 1095 (E).

(n) November 20, 2003 by the SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment) Regulations, 2003 vide F. No. SEBI /LAD /20795 /2003.

(o) March 10, 2004 by the Securities and Exchange Board of India (Criteria for Fit and Proper Person) Regulations, 2004 vide S.O. No. 398(E).

(p) August 1, 2006 by the SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2006 vide S.O. No. 1235 (E).

(q) September 7, 2006 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment) Regulations, 2006 vide S.O. No. 1447 (E).

(r) September 25, 2006 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Third Amendment) Regulations, 2006 vide S.O. No. 1600(E).

(s) May 26, 2008 by the Securities and Exchange Board of India (Intermediaries) Regulations, 2008 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2008/11/126538.

(t) August 11, 2008 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub Brokers) (Amendment) Regulations, 2008 vide Notification No. LADNRO/GN/2008/20/134766.

(u) June 29, 2009 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees) (Amendment) Regulations, 2009 vide Notification No. LADNRO/ GN/2009- 10/11/167759. (v) November 19, 2009 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2009 vide Notification No. LADNRO/GN/2009- 10/21/183853.

(w)April 13, 2010 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub Brokers) (Amendment) Regulations, 2010 vide Notification No. LADNRO/GN/2010-11/06/1097.

(x) April 6, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2011 vide Notification No. F. No. LAD – NRO/ GN/ 2011 – 12/01/11486.

(y) April 19, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Change in Conditions of Registration of Certain Intermediaries) (Amendment)Regulations, 2011 vide Notification No. LAD/NRO/GN/2011-12/03/12650.

(z)August 17, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment) Regulations, 2011 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2011-12/19/26273

(za) April 5, 2013 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2013 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2013-14/01/8129

(zb) September 27, 2013 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment) Regulations, 2013 vide Notification No. No. LAD-NRO/GN/2013-14/25/24775

(zc) May 23, 2014 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees) (Amendment) Regulations, 2014 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2014-15/03/1089

(zd) October 8, 2014 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2014 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2014-15/15/1671(ze) September 8, 2015 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers)(Amendment) Regulations, 2015 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2015- 16/017 6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] (zf) March 6, 2017 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees and Mode of Payment) (Amendment) Regulations, 2017 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2016- 17/037 read with March 29, 2017 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees and Mode of Payment) (Amendment) Regulations, 2017 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2016- 17/038

(zg) July 13, 2017 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers)(Amendment) Regulations, 2017 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2017-18/005

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